交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目

防控手冊交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊目錄

《防控手冊》說明

建設(shè)項目總流程圖

重點制度建設(shè)指南交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊《防控手冊》說明

一、手冊結(jié)構(gòu)說明二、手冊標(biāo)識說明三、手冊應(yīng)用說明返回目錄交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

本手冊以交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點，針對每個廉政風(fēng)險點提出相應(yīng)的防控措施。

《防控手冊》通篇共分為三個部分：第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖”和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實施及交竣工3個階段14個流程的17張分項流程圖，合計為18張流程圖。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

第二部分為與各分項流程圖相對應(yīng)的“廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表”，縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的“流程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體”六列。本手冊共排查出163個風(fēng)險點（其中：直接廉政風(fēng)險點94個、間接廉政風(fēng)險點69個）。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

其中，“所涉對象”為產(chǎn)生廉政風(fēng)險的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的人員。分為建設(shè)（管理）單位工作人員和參建單位工作人員；“廉政風(fēng)險點”根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險的人員歸屬不同而劃分為“直接廉政風(fēng)險點”和“間接廉政風(fēng)險點”。前者是指由建設(shè)（管理）單位人員所引起并以其為規(guī)制對象的廉政風(fēng)險；而后者則是指由交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目中除了建設(shè)（管理）單位人員以外的其他一切參建組織和人員在其執(zhí)業(yè)過程中所引發(fā)并以其為規(guī)制對象的廉政風(fēng)險；“責(zé)任主體”為制訂和執(zhí)行防控措施的主體，即制定和執(zhí)行防控措施的具體部門。一般情況下為建設(shè)（管理）單位職能部門，在涉及行政監(jiān)督權(quán)限的則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限的則為行政主管部門。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

第三部分為“重點制度建設(shè)指南”。為便于理解和操作，特對本手冊中散見的各項措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由其衍生，于“重點制度建設(shè)指南”中列明。這樣，手冊不僅易于微觀操作，同樣便于宏觀整體把握。本手冊中廉政風(fēng)險點與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)。因為有些環(huán)節(jié)中幾個風(fēng)險點對應(yīng)一項防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個風(fēng)險點對應(yīng)幾項防控措施，還有一些防控措施，對很多風(fēng)險點具有通用效果。

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手冊用各種顏色和標(biāo)識對各環(huán)節(jié)、風(fēng)險點及其防控措施分別進(jìn)行標(biāo)識，以突出重點，便于區(qū)分。

(一)針對分項流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。如下圖所示：方框一：普通環(huán)節(jié)方框二：黃色預(yù)警方框三：橙色預(yù)警方框四：紅色預(yù)警下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊

（二）根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為三個等級，用一個粉紅色三角▲、兩個粉紅色三角▲▲和三個粉紅色三角▲▲▲對其依次進(jìn)行標(biāo)識。未標(biāo)識的，為一般風(fēng)險。參見以下范例：▲▲▲影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。（三）針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對其依次進(jìn)行標(biāo)識。未標(biāo)識的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例：★★★在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績、獎項等資料。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊（四）針對采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍(lán)色帶圓圈“技”字標(biāo)識。參見以下范例：★★運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)；（技）（五）為區(qū)分直接廉政風(fēng)險點和間接廉政風(fēng)險點，對間接廉政風(fēng)險點用帶陰影的字體標(biāo)識。未標(biāo)識的，為直接廉政風(fēng)險點。參見以下范例：

▲▲▲2.圍標(biāo)、串標(biāo)。返回《防控手冊》說明交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊（一）適用范圍

本手冊適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，水運(yùn)建設(shè)項目可參照使用。（二）應(yīng)用主體本手冊的應(yīng)用主體主要為建設(shè)（管理）單位，其為本手冊的操作者、實施者及各項具體制度的建立者、執(zhí)行者。同時，行政監(jiān)督部門在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，為應(yīng)用主體，如招投標(biāo)行政監(jiān)督部門對于建立相應(yīng)的招投標(biāo)信用檔案而言，為應(yīng)用主體，即由其負(fù)責(zé)組織建立相應(yīng)信用檔案。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊（三）應(yīng)用方式本手冊建立的是一個開放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險的排查和防控的工作思路。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際情況進(jìn)一步細(xì)化。對建設(shè)（管理）單位而言，可同時按照崗位職責(zé)進(jìn)行廉政風(fēng)險排查。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目的。

返回目錄返回《防控手冊》說明交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊前期工作階段1．項目預(yù)可、工可2．勘察、設(shè)計3．征地、拆遷建設(shè)實施階段4．招標(biāo)、投標(biāo)6．分包管理7．質(zhì)量控制8．安全管理9．計量管理交竣工階段12．交工驗收13．竣工決算審計、缺陷責(zé)任期14．竣工驗收5．材料采購10．設(shè)計變更及索賠管理11．項目資金管理【總流程圖】返回目錄交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊各級交通主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展預(yù)工可項目選擇承擔(dān)單位交通主管部門審查簽訂項目預(yù)工可研究委托合同承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究向主管部門提交項目預(yù)工可報告，申請批復(fù)承擔(dān)單位提交項目預(yù)工可報告【1.項目預(yù)可、工可工作流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1.項目預(yù)可、工可選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員▲▲1.采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位；▲2.為謀私利，對研究費用審批不嚴(yán)?！铩铩?.公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費用；★★2.如不公開招標(biāo)，經(jīng)行政監(jiān)督部門核準(zhǔn)后，采用邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇承擔(dān)單位，確定研究費用。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1.項目預(yù)可、工可承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究承擔(dān)單位項目負(fù)責(zé)人▲▲▲1.過分遷就地方要求，增加不合理工程規(guī)模；▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷?！铩?.督促承擔(dān)單位建立健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查；★★2.明確線外工程和附屬工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1.項目預(yù)可、工可交通主管部門審查

負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員▲▲默認(rèn)、故意放任承擔(dān)單位在開展預(yù)工可過程中存在的以上兩項風(fēng)險?！铩锝㈩A(yù)、工可研究質(zhì)量評估與考核制度。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門返回返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊確定勘察設(shè)計及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計合同工程勘察設(shè)計設(shè)計文件審查交通主管部門審批設(shè)計文件修改正式出版設(shè)計文件【2.勘察設(shè)計工作流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體2.勘察設(shè)計確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標(biāo)部門人員▲1.選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。1.嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；★★2.制定設(shè)計及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標(biāo)部門▲▲▲2.有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計委托合同?！铩?.實行勘察設(shè)計公開招標(biāo)；2.建立招投標(biāo)公示及社會監(jiān)督平臺。建設(shè)單位招標(biāo)部門3.相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。行政監(jiān)督部門▲▲3.有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作?！铩?.標(biāo)段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門2.制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標(biāo)文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體2.勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員▲▲1.通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件?！铩?.嚴(yán)禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商；★2.實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制；★★3.制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度；★★4.逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門▲▲2.針對采用初步設(shè)計進(jìn)行施工招標(biāo)的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患；3.授意或強(qiáng)迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表▲▲4.過分遷就地方利益或某些利害關(guān)系人，規(guī)避合理設(shè)計方案，導(dǎo)致投資不合理增加；▲▲▲5.勘察設(shè)計深度不足，導(dǎo)致項目實施過程中較大幅度的增加設(shè)計變更和設(shè)計費用?！铩铩?.建立設(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；★2.在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員▲▲6.對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進(jìn)度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用。建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員7.默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體2.勘察設(shè)計設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。1.在設(shè)計過程中加強(qiáng)核查；★★2.制定設(shè)計審查管理責(zé)任追究制度。行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門返回返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補(bǔ)償費用簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議撥付征地拆遷補(bǔ)償資金實施征地拆遷【3.征地拆遷工作流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險防控措施責(zé)任主體3.征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員▲1．故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補(bǔ)償款；▲2.虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金★★★1.采取拆遷戶、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；2.嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門▲3.拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險防控措施責(zé)任主體3.征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員▲4.以公益事業(yè)（小學(xué)、幼兒園等）為名多報補(bǔ)償資金；▲▲5.涉及特殊、大型建筑物的拆遷，估價過高，多報補(bǔ)償資金。★1.對無標(biāo)準(zhǔn)的拆遷項目，應(yīng)采用第三方評估；2.對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項目，按程序向上級主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門6.在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險防控措施責(zé)任主體3.征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員▲7.高估、虛報征地、取土坑、臨時用地數(shù)量和種類；8.征地面積丈量計算不公開，個別人決策；▲9.用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款?！锔鶕?jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險防控措施責(zé)任主體3.征地拆遷撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲▲1.撥付不及時，被征地、拆遷人的補(bǔ)償資金不按時、足額到位?！铩餃p少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實施單位▲▲▲2.征地拆遷補(bǔ)償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。★★★政府審計部門或社會審計機(jī)構(gòu)對征地拆遷補(bǔ)償資金撥付情況進(jìn)行審計。建設(shè)單位財務(wù)部門▲3.征地拆遷補(bǔ)償資金使用不公開、不透明?！铩铩?.加強(qiáng)信息公開，將征地拆遷補(bǔ)償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及面積、補(bǔ)償金額等逐級在媒介上進(jìn)行公示；★★2.公示征地拆遷補(bǔ)償資金使用情況，接受社會監(jiān)督。征地拆遷實施單位、建設(shè)單位財務(wù)部門4.征地拆遷補(bǔ)償資金沒有專戶儲存，專款專用。實行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨建帳，專戶儲存，專人管理制度，做到專款專用。5.上報申請與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳?！铩铩镉嘘P(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到帳、款相符；不定期抽查被征地拆遷人應(yīng)得補(bǔ)償款與已付補(bǔ)償款帳、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊公開發(fā)布招標(biāo)公告接受申請人遞交的資格申請文件資格預(yù)審評審接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察投標(biāo)、開標(biāo)評標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)編制標(biāo)底（限價）、簽封標(biāo)底（限價）和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)確定評標(biāo)專家名單確定資格預(yù)審評審專家名單清標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件許可不招標(biāo)許可邀請招標(biāo)資格后審清標(biāo)返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人▲▲▲1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；▲2.未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；▲▲▲3.虛假招標(biāo)?！镎袠?biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計劃。招標(biāo)人1.進(jìn)行跟蹤檢查；★2.發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件資格預(yù)審文件招標(biāo)人▲▲1.違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。★1.標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明；★★★2.廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查；3.嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招標(biāo)人2.應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件審查會。行政監(jiān)督部門▲▲▲3.招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭?！铩?.加強(qiáng)對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件審查會；★2.招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件；3.實行招標(biāo)文件備案制度。招標(biāo)人返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告招標(biāo)人1.應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布；2.不在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公告；3.發(fā)布公告的期間小于規(guī)定的時間。1.按國家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告；2.加強(qiáng)對招標(biāo)項目發(fā)布公告情況的備案審查。招標(biāo)人返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)接受報名和接受遞交的資格申請文件招標(biāo)人1.超過資格預(yù)審文件遞交時限而接收資格預(yù)審文件?！铩铩镞\(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)。技招標(biāo)人2.透露投標(biāo)資格申請人名單?？s小知悉資格申請人名單的工作人員范圍。招標(biāo)人返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)發(fā)出邀請函/發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)人1.透露通過資格預(yù)審及購買招標(biāo)文件的單位名稱?！?.對報名參加投標(biāo)的企業(yè)實行單獨簽到制，即一家企業(yè)采用一張簽到簿；2.進(jìn)行網(wǎng)上報名，購買招標(biāo)文件。招標(biāo)人2.邀請招標(biāo)時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)編制標(biāo)底招標(biāo)人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人▲▲▲1.透露標(biāo)底（或限價）、評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)等?！?.控制標(biāo)底（或限價）知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀；對所有知道標(biāo)底（或限價）的人進(jìn)行封閉管理；2.縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差；★★3.鼓勵采用無標(biāo)底招標(biāo)；4.為防止標(biāo)底和限價泄密而影響公平競爭，在投標(biāo)截止時間前七日或在開標(biāo)時同時公布標(biāo)底和限價。招標(biāo)人▲▲2.與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價。★監(jiān)督編標(biāo)過程,并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員▲▲▲1.對不同的投標(biāo)人采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清標(biāo)；▲▲▲2.隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。1.凡涉及廢標(biāo)事項的，均要兩人以上進(jìn)行交叉核對；★★★2.對清標(biāo)工作進(jìn)行考核，清標(biāo)質(zhì)量與委托費用的支付掛鉤；★★★3.建立清標(biāo)實名制；4.評標(biāo)委員會在評標(biāo)報告中對清標(biāo)情況作出評價，特別注明清標(biāo)結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和重大偏差的現(xiàn)象；招標(biāo)人5.抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；★★6.對清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)確定資格預(yù)審評標(biāo)專家名單招標(biāo)人▲▲1.有傾向性選擇專家?！铩?.及時更新專家?guī)欤弧?.采用招投標(biāo)信息系統(tǒng)網(wǎng)上隨機(jī)抽??；技3.檢查專家是否與投標(biāo)單位有關(guān)聯(lián)關(guān)系；★4.所有工程項目必須從省級專家?guī)旎蚪煌ㄟ\(yùn)輸部專家?guī)熘谐槿＜?；每次抽簽指定專人抽簽，并?fù)責(zé)在會議前對名單保密；★5.從專家?guī)熘谐槿＜視r，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。行政監(jiān)督部門▲▲▲2.泄漏專家名單。★★★1.采用智能抽簽自動通知系統(tǒng)（語音或短信），評標(biāo)前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進(jìn)場評標(biāo)；技★★2.專家?guī)炖锏膶＜倚彰镁幪柎?，姓名隱藏，僅留編號和手機(jī)號碼。技行政監(jiān)督部門★3.評審會前一天通知評委專家；★★4.抽取專家名單的人和通知專家參會的人為同一人，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。技招標(biāo)人行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)投標(biāo)人▲▲▲1.借用資質(zhì)?！铩铩?.只接受投標(biāo)人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金。招標(biāo)人★★★2.對有借用資質(zhì)、圍標(biāo)串標(biāo)、違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包和行賄等不良記錄的企業(yè)或人員，降低信用等級，限制進(jìn)入建設(shè)市場；3.加強(qiáng)中標(biāo)后的履約考核，加大處罰力度。行政監(jiān)督部門下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)投標(biāo)人▲▲▲2.圍標(biāo)、串標(biāo)?！铩?.采用雙信封開標(biāo)的方式。所有有資格的單位均可報名，先開技術(shù)標(biāo)，由專家打分決定入圍單位，再對所有入圍單位的標(biāo)價開標(biāo)，根據(jù)入圍單位的報價按合理低價法或經(jīng)評審的最低投標(biāo)價格確定中標(biāo)單位；★★2.科學(xué)選擇評標(biāo)辦法，對技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點工程項目采用綜合評估法；★3.提高綠化等附屬工程項目投標(biāo)單位的資質(zhì)要求和投標(biāo)保證金的額度，只接受投標(biāo)單位基礎(chǔ)賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金，降低圍標(biāo)串標(biāo)的幾率；★★4．隨機(jī)確定投標(biāo)標(biāo)段。投標(biāo)資格申請人只報名參加本批次的投標(biāo)，不具體選擇所投標(biāo)段，由電腦自動排序投標(biāo)資格申請人的可投標(biāo)段。招標(biāo)人★★5.清標(biāo)、評標(biāo)時在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行核查。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行登記；★★6.建立招標(biāo)投標(biāo)電子信用檔案，對有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報行政主管部門，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。技招標(biāo)人行政監(jiān)督部門下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)投標(biāo)人3.虛假投標(biāo)，編制虛假資料，騙取中標(biāo)?！铩铩?.將投標(biāo)行為納入信用評價體系；★★★2.建立投標(biāo)潛在人資質(zhì)、業(yè)績數(shù)據(jù)庫。行政監(jiān)督部門★★★3.在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績、獎項等資料。招標(biāo)人下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲4.影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)?！铩铩?.對重大項目的評標(biāo)過程現(xiàn)場錄音、錄像；技2.規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)；★★★3.評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員；★★4.建立專家和招標(biāo)人的相互評價制度。行政監(jiān)督部門★★★業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)。招標(biāo)人▲▲5.評標(biāo)時間過短，為評委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。合理確定評標(biāo)時間。招標(biāo)人下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)評審會議參會人員6.泄漏有關(guān)評審過程。1.有條件的實行異地評標(biāo)；2.評標(biāo)時，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管；3.做好評審會議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)專家評委▲▲▲7.評標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評標(biāo)。★★1.加強(qiáng)對專家的考核管理，建立專家獎懲淘汰制度；★★2.專家對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫評標(biāo)理由，否則下次不得參加評標(biāo)；專家打分以備后查；并將審查結(jié)果與專家評價制度掛鉤；兩次以上打分異常未說明合理理由的，停止一年評標(biāo)資格或取消其專家資格；★3.專家進(jìn)入評審現(xiàn)場后，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對封閉的環(huán)境中評標(biāo)；★★★4.建立、健全評委評審意見復(fù)查和偏差責(zé)任追究機(jī)制；★★★5.完善對專家的出席評標(biāo)次數(shù)、評標(biāo)的公正性等的考核評價機(jī)制。對在評標(biāo)過程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計3次以上無故不出席評標(biāo)的專家，取消其專家資格；6.評標(biāo)開始前，評標(biāo)委員會成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說明和承諾；對違反承諾的專家，與專家評價制度掛鉤；★★7.發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請其所在單位給予處分；★8.采用綜合評估法時減少專家打分的權(quán)重；9.各評分因素（評標(biāo)價除外）得分均不得低于其權(quán)重分值的60％，且各評分因素得分應(yīng)取評標(biāo)委員會各成員的打分去掉一個最高和一個最低分后的平均值。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人▲▲1.不按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果。1.嚴(yán)格執(zhí)行7天公示時間要求；★★★2.公示評標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績和獎項等情況。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門2.不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。投標(biāo)人中標(biāo)結(jié)果公示期間，排名第一的中標(biāo)候選人無正當(dāng)理由或惡意放棄中標(biāo)資格?！铩铩?.對經(jīng)調(diào)查核實，確實屬于惡意放棄中標(biāo)的投標(biāo)人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級；造成國家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場；★★2.提高投標(biāo)保證金的數(shù)額。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲1.未按評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；▲▲▲2.招標(biāo)人在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人；3.必須進(jìn)行招標(biāo)的項目在所有投標(biāo)人被評標(biāo)委員會否決后招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人?！铩?.對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目，報有關(guān)部門批復(fù)，依法處理；★★2.加強(qiáng)評標(biāo)報告?zhèn)浒腹芾恚?.非因法定事由，不得否定評標(biāo)委員會的結(jié)論。招標(biāo)人返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)與中標(biāo)人簽訂工程合同招標(biāo)人▲為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。招標(biāo)人審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體4.招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)代理招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員▲▲▲1.透露相關(guān)招標(biāo)信息，造成不公平競爭；▲▲▲2.惡意隱瞞信息。★通過公開招標(biāo)或競爭性談判等方式選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。招標(biāo)人招標(biāo)人▲▲▲招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)?！铩铩飳φ袠?biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。行政監(jiān)督部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工單位申報材料使用計劃建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序通過招標(biāo)投標(biāo)確定供應(yīng)商簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購合同建設(shè)單位工程管理部門核定材料品種和數(shù)量【5.1甲供材料采購流程圖】下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工單位自行采購材料監(jiān)理單位抽檢建設(shè)單位抽檢不合格合格進(jìn)入施工程序合格施工單位自檢合格【5.2乙供材料采購流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體5.1甲供材料采購招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲1.不經(jīng)過招標(biāo)，將甲供材料采購直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實施。定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)令整改。行政監(jiān)督部門施工單位進(jìn)場后參與招標(biāo)。建設(shè)單位物資管理部門、招標(biāo)人▲▲2.特殊工藝的材料采購盡管向主管部門報批，但未經(jīng)過招投標(biāo)選擇供貨單位?！铩?.采用競爭性談判或比價采購等方式選擇供貨單位；★2.多部門集體研究決策。建設(shè)單位物資管理部門、招標(biāo)人3.其他廉政風(fēng)險點詳見招投標(biāo)程序?！铩铩?.建立信用檔案，對持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標(biāo)；或有行賄等不良記錄的供應(yīng)商，限制進(jìn)入建設(shè)市場。行政監(jiān)督部門★2.完善評標(biāo)辦法，一般的大宗材料采用最低價中標(biāo)方式；3.其他防控措施詳見招標(biāo)投標(biāo)程序招標(biāo)人返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體5.1甲供材料采購執(zhí)行合同建設(shè)單位工程管理部門人員和物資管理部門人員▲▲▲1.接受供應(yīng)商不符合合同要求的標(biāo)的物。1.邀請施工單位和監(jiān)理單位參與樣品買賣合同的材料樣品封樣及標(biāo)的物驗收過程；★2.對標(biāo)的物的樣品采用雙備份制；★★3.對材料檢測采取第三方檢測辦法，由專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)對重要材料進(jìn)行檢測；4.對主要原材料，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場隨機(jī)抽檢。建設(shè)單位工程管理部門、物資管理部門2.在調(diào)整合同數(shù)量、工期等條款時，為供應(yīng)商提供便利。1.規(guī)范合同變更程序，完善價格、數(shù)量的變更手續(xù)；2.對較大金額的變更，進(jìn)行集體決策建設(shè)單位設(shè)計管理部門、物資管理部門▲3.幫助提供質(zhì)量不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任?！?.多部門集體研究決定處罰措施；2.追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。建設(shè)單位工程管理部門、物資管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體5.2甲控乙供材料采購施工單位自行采購材料施工單位材料采購人員▲▲1.接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充好的材料?！铩铩锝⒉牧瞎?yīng)商黑名單制度。建設(shè)單位物資管理部門建設(shè)單位管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲2.利用手中的權(quán)力插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益。規(guī)范建設(shè)單位人員從業(yè)行為，重視信訪，認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪部門監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)單位工程管理人員▲▲3.對材料把關(guān)不嚴(yán)，使不合格材料應(yīng)用于工程。加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體5.2甲控乙供材料采購監(jiān)理單位抽檢監(jiān)理單位試驗檢測人員▲被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題?！铩锶缃ㄔO(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。建設(shè)單位試驗檢測部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體5.2甲控乙供材料采購建設(shè)單位抽檢建設(shè)單位試驗檢測部門人員▲對抽檢發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。1.保存試驗檢測原始資料，建立臺帳。建設(shè)單位試驗檢測部門2.定期檢查試驗檢測臺帳。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗收承包人與分包人簽訂合同施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案【6.分包管理工作流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體6.分包管理施工單位提出分包申請施工單位項目經(jīng)理▲▲1.施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量；▲▲▲2.中標(biāo)后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益?！铩铩?.對施工單位和項目經(jīng)理建立信用檔案；技★★★2.提倡專業(yè)化分包，并建立專業(yè)分包單位信用檔案；逐步建立分包工程的招投標(biāo)制度。行政監(jiān)督部門★3.加強(qiáng)監(jiān)管，認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包的，應(yīng)進(jìn)行查處，并追究相應(yīng)責(zé)任。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位程管理部門★4.適時組織分包管理專項督查。建設(shè)單位工程管理部門▲▲▲3.將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利?！铩铩?.對勞務(wù)協(xié)作和分包單位進(jìn)行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督；★2.建立分包管理臺賬。建設(shè)單位工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體6.分包管理監(jiān)理單位審查監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.未按監(jiān)理規(guī)定，對合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包；▲▲2.介紹與己有利益（利害）關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施。1.發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并追究連帶責(zé)任。建設(shè)單位工程管理部門2.組織簽訂三方（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同。建設(shè)單位招標(biāo)部門3.加強(qiáng)對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體6.分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員▲▲▲1.直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程?！铩飳嵭辛ＷC金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位▲▲▲2.默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；▲▲▲3.強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。1.定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織分包管理專項檢查。建設(shè)單位工程管理部門2.高度重視反映此類問題的信訪，認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工過程檢查或計劃性檢查開始根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查、檢測通報檢查結(jié)果整改、反饋繼續(xù)施工復(fù)檢未發(fā)現(xiàn)問題返工不合格合格發(fā)現(xiàn)問題【7.1質(zhì)量檢查工作流程圖】下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工單位提出申請交工意向監(jiān)理單位初步審查驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理單位成立驗收小組完成工程評定驗收工作是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改驗收小組復(fù)驗監(jiān)理單位簽發(fā)中間交工證書否是否是合格不合格【7.2分項工程驗收評定流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體7.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查檢測建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員▲1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容?！?.實行隨機(jī)、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2.檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門▲▲▲2.對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格?！铩?.保存檢查時的影像和文字等原始資料；2.多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3.加強(qiáng)抽檢、檢測。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員▲3.委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進(jìn)行檢測?！锿ㄟ^招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體7.1質(zhì)量檢查通報檢查結(jié)果受建設(shè)單位委托的社會檢測機(jī)構(gòu)工作人員▲▲▲1.改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。★★★1.建立檢測單位信用檔案，對有違規(guī)行為的檢測單位視情節(jié)降低信用等級。技行政監(jiān)督部門2.隨機(jī)檢查社會檢測單位工作質(zhì)量，社會檢測單位工作質(zhì)量與合同費用支付掛鉤。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門▲2.降低處罰標(biāo)準(zhǔn)或不予處罰。★1.與檢測單位簽訂廉政合同，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進(jìn)行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤；2.對出現(xiàn)明顯爭議的，建立復(fù)議制度。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體7.2分項工程驗收評定施工單位提出申請施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或賄賂驗收人員準(zhǔn)予初驗?！铩锝⑼晟频氖┕挝宦募s考核制度，與信用評價和經(jīng)濟(jì)獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體7.2分項工程驗收評定監(jiān)理單位評定驗收監(jiān)理單位總監(jiān)專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲1.監(jiān)理工程師接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；▲▲2.降低評判標(biāo)準(zhǔn)；3.提高評定分?jǐn)?shù)；4.對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改或幫施工單位隱瞞過關(guān)★1.對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記入信用檔案；★★★2.建立監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進(jìn)行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)入掛鉤。技行政監(jiān)督部門和建設(shè)單位工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體7.2分項工程驗收評定驗收小組復(fù)驗監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師復(fù)驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。1.監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴(yán)格的預(yù)驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機(jī)制；2.對弄虛作假的一般監(jiān)理實行合同違約金制度。建設(shè)單位工程管理部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查通報檢查情況整改、反饋繼續(xù)施工復(fù)檢一般和較大安全隱患重、特大安全隱患開具整改通知單下達(dá)工程暫停令不合格不合格合格【8.安全檢查工作流程圖】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體8.安全管理現(xiàn)場檢查建設(shè)單位安全管理部門人員▲▲對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。★1.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進(jìn)行，最后匯總。建設(shè)單位安全管理部門★★★2.建立項目安全風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。建設(shè)單位安全管理部門、招標(biāo)部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體8.安全管理通報檢查情況建設(shè)單位安全管理部門人員▲故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。建設(shè)單位安全管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體8.安全管理復(fù)檢建設(shè)單位安全管理部門人員復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。建設(shè)單位安全管理部門返回返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工單位提出分項工程計量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計量支付月報與支付申請監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位財務(wù)部門支付工程款建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會簽【9.計量工作流程圖

】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體9.計量管理施工單位提出計量申請施工單位計量人員▲▲▲1.計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。★★1.對施工單位量化、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵、信用評價相掛鉤；★2.隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程由監(jiān)理實行現(xiàn)場旁站監(jiān)督；★3.隱蔽工程在施工前要求施工單位和監(jiān)理單位平行測量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢；★★★4.隱蔽工程施工時，留存影像資料，備查。建設(shè)單位工程管理部門▲2.工程重復(fù)計量。使用計量軟件編制計量報表或其他加強(qiáng)計量上報的方法，避免重復(fù)計量和計算錯誤。返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體9.計量管理監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲對施工單位的虛報、多報計量不予核減。★1.現(xiàn)場監(jiān)理、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認(rèn)計量；★★2.對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工作質(zhì)量、費用支付掛鉤；★★★3.發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標(biāo)；4.據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù)。建設(shè)單位工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體9.計量管理監(jiān)理單位審核確認(rèn)監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲1.故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當(dāng)利益。1.明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因；★★2.限時辦結(jié)，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間，并將是否及時審簽納入相應(yīng)的考核范圍，定期進(jìn)行考核。建設(shè)單位工程管理部門▲▲▲2.對施工單位的虛報、多報計量不予核減；3.不認(rèn)真審核不合理的合同外工程單價?！铩?.對監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與費用支付和信用評價掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門★★★2.建立總監(jiān)（監(jiān)理組長）個人信用檔案，定期對總監(jiān)（監(jiān)理組長）工作質(zhì)量進(jìn)行考核。行政監(jiān)督部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體9.計量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員▲▲▲1.對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)?！铩?.實行多部門、多人聯(lián)合計量核實；2.計量支付由清單控制總量，不超清單支付；★3.對易虛報的隱蔽工程進(jìn)行重點抽查。建設(shè)單位工程管理部門★★4.委托社會審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)部門5.實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。建設(shè)單位▲▲2.故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益?！铩铩锸褂秒娮踊嬃恐Ц豆芾硐到y(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。技建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門返回返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊監(jiān)理單位審核設(shè)計單位確認(rèn)并出具變更設(shè)計建設(shè)單位審查、審批施工單位提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設(shè)計變更實施申報【10.1設(shè)計變更工作流程圖

】下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請監(jiān)理單位初審建設(shè)單位審核、審批對索賠事實的認(rèn)定【10.2索賠管理工作流程圖

】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.1設(shè)計變更提出變更申請施工單位項目經(jīng)理、工作人員▲▲1.虛報工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用；▲2.單價明顯不合理；▲▲3.低價中標(biāo)，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤；▲4.用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問題；▲▲▲5.將重大變更肢解為一般變更?！铩?.將設(shè)計變更申報的真實性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理部門★★★2.在合同條款中增加對施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟(jì)懲罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.1設(shè)計變更監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲1.對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)；▲▲2.接辦施工單位提出的不合理的變更要求；▲▲▲3.對施工單位弄虛作假騙取不正當(dāng)利益行為作偽證★1.簽訂多方廉政合同。建設(shè)單位招標(biāo)部門★★2.對廉政合同履約情況進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部門★★3.對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理費支付掛鉤，實施對監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴(yán)重時追究法律責(zé)任。建設(shè)單位工程管理部門4.嚴(yán)格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。技建設(shè)單位工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.1設(shè)計變更設(shè)計單位出具變更設(shè)計設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表▲▲1.與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益；

2.出具理由不充分、不成立的變更?！?.重大設(shè)計變更采用多方會審制；★★2.加強(qiáng)設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)計費支付掛鉤；★★3.建立因設(shè)計質(zhì)量問題引發(fā)的設(shè)計變更與設(shè)計費支付掛鉤機(jī)制；★★★4.在設(shè)計合同中規(guī)定分步分項工程因設(shè)計問題變更超過一定比例的，對設(shè)計費用進(jìn)行核減，并按違約處理。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核審批建設(shè)單位數(shù)量單價審核部門人員▲▲1.對不符合變更立項條件的，準(zhǔn)予立項；▲▲▲2.與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；▲▲3.同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝；▲▲4.將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益；▲▲▲5.擅自變更設(shè)計，弄虛作假，滿足地方利益需要。1.實行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。建設(shè)單位★★★2.實行跟蹤審計，提前介入。建設(shè)單位財務(wù)部門★★3.建立設(shè)計變更審核專家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進(jìn)行會審、核查；★★4.公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果；★★5.重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。建設(shè)單位設(shè)計管理部、工程管理部門▲▲6.對設(shè)計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患?！铩铩锊捎秒娮禹椖抗芾硐到y(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。技建設(shè)單位計算機(jī)信息管理部門和設(shè)計管理部門7.對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減?！铩锒嗖块T聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。建設(shè)單位單價審核部門下一頁交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核審批建設(shè)單位工程管理部門人員和設(shè)計管理部門人員▲▲▲8.綠化、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)。1.嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙施工，嚴(yán)禁建設(shè)單位及有關(guān)政府工作人員以個人身份干預(yù)工程建設(shè)，隨意進(jìn)行變更；★★2.公示綠化、房建等項目設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。建設(shè)單位工程管理部門和設(shè)計管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.2索賠管理對索賠事實的認(rèn)定建設(shè)單位合同管理部門人員工程管理部門人員▲▲▲1.被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見?！铩?.對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查；★★2.對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)；技★★3.加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門施工單位監(jiān)理單位建設(shè)單位相關(guān)人員▲▲▲2.對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時限的目的?！铩锊捎秒娮禹椖抗芾硐到y(tǒng)，用計算機(jī)記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間。技建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.2索賠管理施工單位申報索賠申請施工單位項目經(jīng)理、工作人員▲▲1.施工單位和監(jiān)理單位串通，虛報人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報日期；2.施工單位將已經(jīng)計量的工程量，又以單項變更索賠形式重復(fù)申請?！铩飳λ髻r事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進(jìn)審計等第三方全程跟蹤制度。建設(shè)單位單價和數(shù)量審核部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.2索賠管理監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲監(jiān)理單位對施工單位虛報的索賠事項審查把關(guān)不嚴(yán)。★★對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進(jìn)審計等第三方全程跟蹤制度。建設(shè)單位單價和數(shù)量審核部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲▲1.對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進(jìn)行賠付；▲▲2.對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費用審核虛高；▲3.有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件?！铩镏贫▏?yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。建設(shè)單位合同管理部門▲▲4.有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)；▲▲▲5.因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。★★嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設(shè)單位合同管理部門建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲6.“反索賠”意識不強(qiáng)或主動放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失；▲▲▲7.主動放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。1.要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識；★★2.建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度建設(shè)單位合同管理部門返回總流程圖返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊投資方根據(jù)年度計劃和工程進(jìn)度撥款建設(shè)單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支付補(bǔ)償款被征地、拆遷戶監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商合同合同計量【11.項目資金撥付工作流程圖

】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體11.項目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財務(wù)部門人員▲▲1.手續(xù)不完備，不按程序付款；▲▲▲2.不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；▲▲▲3.挪用、擠占項目資金；▲▲4.惡意拖延支付時間或提前支付；▲▲▲5.拖延、克扣監(jiān)理費用。1.制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；★★★2.對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計；3.制定財務(wù)內(nèi)控制度，明確財務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財務(wù)人員相互制約機(jī)制；★4.建立財務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實行定期輪崗；5.強(qiáng)化財務(wù)人員主動參與工程建設(shè)全過程建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門★★★6.建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。技建設(shè)單位財務(wù)部門和計算機(jī)信息管理部門▲▲6.在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位?！铩锛w研究審批項目資金的撥付。建設(shè)單位工程管理部門7.征地拆遷補(bǔ)償資金撥付環(huán)節(jié)的風(fēng)險和防控措施詳見征地拆遷工作流程。返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體11.項目資金管理施工單位使用項目資金施工單位總公司財務(wù)部門人員、項目經(jīng)理部項目經(jīng)理▲▲▲1.抽逃、轉(zhuǎn)移、拆借項目資金；2.偽造不實材料采購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金；3.將工程項目資金用于投資等?！铩铩锝ㄔO(shè)單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據(jù)進(jìn)行審核把關(guān)。建設(shè)單位財務(wù)部門返回交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體11.項目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門人員▲1.委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目審計。★★通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門和招標(biāo)部門建設(shè)單位委托的社會審計機(jī)構(gòu)審計人員▲▲2.被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額?！铩?.在合同中確定審計質(zhì)量與審計費用掛鉤；★★2.加強(qiáng)對社會審計機(jī)構(gòu)的履約考核；★★★3.建立社會審計機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會審計機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。技行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲3.在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。★集體研究選擇開戶銀行。建設(shè)單位財務(wù)部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲▲4.虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金?！铩锝M織實施建設(shè)項目全過程跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門返回返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請交工檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織交工驗收會頒發(fā)交工驗收證書【12.交工驗收流程圖

】返回總流程圖交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體12.交工驗收施工單位提出申請施工單位項目經(jīng)理提交虛假建設(shè)情況報告。督促每個參建單位實事求是進(jìn)行總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)。建設(shè)單位