香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第8章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解其他證監(jiān)會監(jiān)管的活動機構(gòu)融資及機構(gòu)融資顧問。聯(lián)交所頒布的《上市規(guī)則》。收購、合并及股份購回。資產(chǎn)管理。桿杠式外匯交易。其他證監(jiān)會監(jiān)管的活動機構(gòu)融資及機構(gòu)融資顧問機構(gòu)融資顧問可提供建議的事宜。《上市規(guī)則》、《收購及合并規(guī)則》及《股份購回守則》的實施方式。聯(lián)交所頒布的《上市規(guī)則》上市的9種方法。上市程序及標準股本上市必須符合三種測試中的一種，這三種測試的名稱以及其包括的內(nèi)容；認股權(quán)證：認股權(quán)證的定義；行使價的定義；認股權(quán)證所包括的種類；對新發(fā)行的認股權(quán)證數(shù)量及有效期的相關(guān)規(guī)定；聯(lián)交所目前使用的交易系統(tǒng)；這一系統(tǒng)處理的產(chǎn)品種類；衍生權(quán)證：衍生權(quán)證的定義；對無抵押權(quán)證的發(fā)行人的凈資產(chǎn)與投資評級的相關(guān)規(guī)定？有抵押衍生權(quán)證的擔保人需要符合的要求；股份期權(quán)計劃：對股票期權(quán)計劃中可能發(fā)行的證券總數(shù)的相關(guān)規(guī)定；穩(wěn)定價格行動的定義；注意《穩(wěn)定價格規(guī)則》并不允許向下穩(wěn)定價格行動。聯(lián)交所頒布的《上市規(guī)則》須予公布的交易：須于公布的交易的類型；相關(guān)的百分比范圍的相關(guān)規(guī)定。關(guān)聯(lián)交易：關(guān)聯(lián)交易可以是一次過的交易，也可以是持續(xù)交易。停牌、除牌及撤回上市聯(lián)交所可暫停發(fā)行人的證券買賣的情況；任何申請停牌的要求均須由發(fā)行人向聯(lián)交所提出，任何證券停牌的時間均應(yīng)盡可能短暫。紀律程序聯(lián)交所的上市委員會可對違反《上市規(guī)則》的上市發(fā)行人、保薦人、董事或?qū)I(yè)顧問施加的制裁；對這些制裁的上訴程式的相關(guān)規(guī)定。收購、收購、合并及股份購回《收購守則》與《股份購回守則》進行規(guī)管的事項。收購與購回的一般原則所規(guī)定的內(nèi)容。強制性要約的規(guī)定：那些條件下必須進行的強制性要約；“觸發(fā)”的定義；“自由增購率”的定義；對強制性要約的價格的相關(guān)要求；一致行動當事人的定義。自愿要約：自愿要約可以現(xiàn)金或證券方式作出。股份購回：股份購回的定義；股份購回所包括的形式。收購與股份購回相關(guān)的紀律研訊：收購委員會可以施加的制裁；收購上訴委員會的相關(guān)職責。資產(chǎn)管理在強積金計劃的管理中，積金局與證監(jiān)會分別承擔的職能。強積金條例的主要規(guī)定。證監(jiān)會對資產(chǎn)管理行業(yè)信托人/托管人的特殊要求：：根據(jù)信托成立的計劃必須委托信托人，而互惠基金公司必須委任保管人；可成為信托人/保管人的四類機構(gòu)；信托人/保管人的帳目必須經(jīng)獨立審計。對其實收資本及非分派資本儲備的相關(guān)規(guī)定；信托人/保管人及管理公司必須為各自獨立的個體。如果信托人/保管人及管理公司擁有相同的控股公司，被視為獨立的條件。證監(jiān)會對管理公司（含其董事）的要求：具備獲證監(jiān)會接納的監(jiān)察制度的海外司法權(quán)區(qū)；獲證監(jiān)會接納管理公司必須符合的條件，注意有兩部分；管理公司董事所須符合的條件；如果集體投資計劃的管理公司并非在香港注冊成立，而在香港又沒有營業(yè)地址，則需委任一名香港代表。杠桿式外匯交易外匯交易、杠桿式外匯交易合約、杠桿式外匯交易的定義。杠桿式外匯交易的市場中介人種類。認可對手方的定義。本章學(xué)習(xí)重點界定就機構(gòu)融資發(fā)表意見，并了解上市規(guī)則的目的。了解保薦人、董事及授權(quán)代表等各類參與者在上市過程中須遵守的規(guī)管要求。了解股本、衍生權(quán)證與股份期權(quán)計劃的基本上市要求及穩(wěn)定價格行動。根據(jù)上市規(guī)則闡釋甚么是須予公布的交易、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)則的目的、導(dǎo)致停牌及紀律處罰的情況以及各自的程式。了解《收購及合并守則》及《股份購回守則》的目的、地位、應(yīng)用及一