OHS管理體系認證審核策劃

OHS管理體系認證審核的策劃與準備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計劃第四節(jié)審核工作文件準備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認證機構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風險特點組成審核組，審核組由審核組長、審核員、技術(shù)專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮：審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員；審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員；審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)OHS管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：能夠充分、準確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準確界定組織的活動領(lǐng)域，確認組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險，評估與每個識別出的職業(yè)健康安全危險有關(guān)的風險，以及減輕和控制的技術(shù)；準確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性做出恰當評價；了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。二審核組長

審核組長主導(dǎo)審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。1審核組長的條件

應(yīng)為注冊的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力；具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識；具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長的職責與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負責組織OHS管理體系的文件審核；負責制定審核計劃，分配審核任務(wù)；協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；組織編寫和提交審核報告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊審核員或?qū)嵙晫徍藛T；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險源，進行風險評估，并了解其相關(guān)的影響。具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責：服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；在審核組長的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術(shù)專家

審核組的專業(yè)能力不足時，可以安排技術(shù)專家加入審核組。1技術(shù)專家的條件對該專業(yè)范圍的危險源辨識、風險評價以及風險控制的技術(shù)相當了解；對該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當了解；對審核程序和審核工作特點有一定的了解。2技術(shù)專家的職責

為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。（參與關(guān)鍵要素/過程的審核、不單獨成組實施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實施的責任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準備和實施審核的依據(jù)2認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定定審審核核范范圍圍需需考考慮慮的的因因素素申請請認認證證組組織織所所涉涉及及的的活活動動、、產(chǎn)產(chǎn)品品或或服服務(wù)務(wù)的的類類別別和和性性質(zhì)質(zhì)；；與活動動、產(chǎn)產(chǎn)品或或服務(wù)務(wù)有關(guān)關(guān)的場場所及及場所所的分分布狀狀況和和地理理位置置；受審核核方的的組織織機構(gòu)構(gòu)的設(shè)設(shè)置及及其管管理權(quán)權(quán)限所所覆蓋蓋的范范圍；；OHS風險及及其影影響的的獨立立性和和關(guān)聯(lián)聯(lián)性；；有關(guān)活活動、、產(chǎn)品品或服服務(wù)所所需的的法規(guī)規(guī)要求求、標標準和和其他他引用用文件件；受審核核方的的特殊殊要求求，即即是否否有排排除在在審核核范圍圍之外外的場場所和和地點點。審核范范圍的的確定定1組組織織的管管理權(quán)權(quán)限2組組織織的活活動領(lǐng)領(lǐng)域3組組織織的產(chǎn)產(chǎn)品范范圍4組組織織的現(xiàn)現(xiàn)場區(qū)區(qū)域?qū)σ粋€個OHS管理體體系審審核范范圍的的描述述可以以同時時使用用產(chǎn)品品、活活動、、區(qū)域域三個個要素素。在證書書的審審核范范圍內(nèi)內(nèi)常列列明產(chǎn)產(chǎn)品和和活動動，同同時列列明被被審核核的區(qū)區(qū)域地地址。。審核范范圍描描述舉舉例：：--XXX的設(shè)計計、生生產(chǎn)制制造、、銷售售、安安裝和和銷后后服務(wù)務(wù)及相相關(guān)管管理活活動所所涉及及的職職業(yè)健健康安安全管管理--進進出出口貿(mào)貿(mào)易及及相關(guān)關(guān)管理理活動動所涉涉及的的職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理--客客房房、餐餐飲、、娛樂樂服務(wù)務(wù)及相相關(guān)管管理活活動所所涉及及的職職業(yè)健健康安安全管管理--電電梯安裝裝服務(wù)所所涉及的的職業(yè)健健康安全全管理--建建筑施工工過程及及相關(guān)活活動的職職業(yè)健康康安全管管理第三節(jié)制制定審審核計劃劃審核計劃劃是確定定現(xiàn)場審審核的人人員、日日程安排排以及審審核路線線的文件件，是指指導(dǎo)現(xiàn)場場審核工工作的重重要依據(jù)據(jù)。由于OHS管理體系系認證審審核一般般分為兩兩個階段段進行，，所以審審核計劃劃應(yīng)按第第一階段段和第二二階段審審核分別別編制。。第二階段段審核計計劃應(yīng)在在第一階階段審核核的基礎(chǔ)礎(chǔ)上制定定。審核計劃的內(nèi)內(nèi)容1審核的目目的和范圍2審核依據(jù)據(jù)3審核日期期和地點4審核組成成員5審核日程程6保密承諾諾7審核報告告的內(nèi)容、格格式，預(yù)計發(fā)發(fā)布的日期和和分發(fā)范圍。。8審核工作作語言，陪同同人員說明，，差旅安排等等。第一階段和第第二階段審核核計劃的差異異例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核計劃劃組織名稱：偉業(yè)服裝公司司組織地址：北京市三環(huán)北北路7號審核目的：評價公司的OHS管理體系是否否具備審核條條件，為第二二階段審核做做準備審核范圍：皮革服裝設(shè)計計、生產(chǎn)、銷銷售及相關(guān)管管理活動的職職業(yè)健康安全全管理審核類型：認證審核第一一階段審核依據(jù)：GB/Z***規(guī)范；公司的的OHS管理體系文件件；合同；法法律法規(guī)及其其它相關(guān)規(guī)定定現(xiàn)場審核日期期：2000年12月4日審核語言：中文/國語審核組長：李**審核員：：張**分組情況：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核計劃劃(續(xù))審核活動安排排:例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核計劃劃(續(xù))說明：1審核實施施過程中，審審核組長可以以根據(jù)審核實實施情況在征征得貴方同意意后，對審核核計劃進行調(diào)調(diào)整。2審核報報告將在現(xiàn)現(xiàn)場審核結(jié)結(jié)束后向貴貴方提供。。保密承諾：：審核組人員員對貴方提提供的文件件、資料及及在審核過過程中所獲獲得的貴方方信息除向向WIT總部報告外外，未得到到貴方同意意，不向第第三方透露露。擬制人：李李**批準人：林林**批批準準日期：2000/11/20審核工作量在計算審核工工作量時，應(yīng)應(yīng)綜合考慮以以下因素：1企業(yè)的類類型不同行業(yè)的企企業(yè)，其危險險源、安衛(wèi)風風險不同，所所需的審核人人日往往不同同。如煤礦、、化工、建設(shè)設(shè)等行業(yè)，危危險源較多，，風險較大；；而服務(wù)性行行業(yè)如酒店、、銀行則危險險源較少，風風險較小。同同樣員工人數(shù)數(shù)時，前者的的審核工作量量通常要大于于后者。2企業(yè)的規(guī)規(guī)模主要考慮員工工人數(shù)、建筑筑面積、生產(chǎn)產(chǎn)方式和廠區(qū)區(qū)分布等因素素，即使是員員工人數(shù)相同同，而其它幾幾方面的因素素不同，其審審核工作量也也不同。3現(xiàn)場數(shù)量量多現(xiàn)場和單一一現(xiàn)場的審核核工作量相差差是較大的。。對多現(xiàn)場的的審核人日應(yīng)應(yīng)考慮抽樣數(shù)數(shù)量的多少。。第四節(jié)審核核工作文件準準備審核工作文件件：審核員在現(xiàn)場場審核中所使使用的文件資資料、審核技技術(shù)指導(dǎo)書、、審核檢查表表和審核記錄錄表單等。審核組長應(yīng)準準備以下文件件申請認證組織織的OHS注冊申請書；；申請認證組織織的組織機構(gòu)構(gòu)圖及平面布布置圖；申請認證組織織的工藝/業(yè)業(yè)務(wù)流程圖；；申請認證組織織的營業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件；申請認證組織織的職業(yè)衛(wèi)生生安全手冊、、程序；審核用工作表表單；與申請認證組組織相關(guān)的法法律、法規(guī)及及其它要求清清單及內(nèi)容；；與申請認證組組織相關(guān)的其其它適用的背背景資料，例例如危險化學(xué)學(xué)品清單；檢查表。檢查表的作用用通過文件審核核和對受審核核方背景情況況的了解，策策劃出有效的的審核思路保證審核的節(jié)節(jié)奏性和連續(xù)續(xù)性確保審核的一一致性檢查表的內(nèi)容容檢查表通常由由各認證機構(gòu)構(gòu)跟據(jù)自已的的規(guī)定要求設(shè)設(shè)計的統(tǒng)一表表格，一般應(yīng)應(yīng)包括以下內(nèi)內(nèi)容：受審核部門、、審核時間、、審核員；審核內(nèi)容，即即“查什么””；審核思路，即即“怎么查””，應(yīng)包括審審核步驟和具具體方法，是是檢查表的主主體和精華；；審核記錄，，即實際審審核發(fā)現(xiàn)的的記錄。檢查表的編編制方法1編寫寫前的準備備工作認真閱讀受受審核方的的體系文件件，了解受審核核部門所從從事的活動動和體系文文件對該部部門的各項項要求，了解該部門門可能存在在的危險源源和風險，，查閱有關(guān)法法律法規(guī)和和標準文件件對有關(guān)活活動的安衛(wèi)衛(wèi)管理要求求。2編寫寫檢查表的的要點主要是根據(jù)據(jù)審核依據(jù)據(jù)，列出““審核要點點”和“審審核方法””。按要素審核核時，可考考慮依“要要素要求-相關(guān)部門門-工作內(nèi)內(nèi)容-實施施過程-實實施結(jié)果””的思路提提出審核內(nèi)內(nèi)容；按部門審核核時，可考考慮依“部部門職責-危險源-風險-目目標指標-管理方案案-運行控控制-監(jiān)測測”等思路路提出審核核內(nèi)容。3編制制檢查表的的注意事項項既要考慮受受審核部門門所涉及標標準的有關(guān)關(guān)要求，也也要考慮要要素之間的的邏輯關(guān)系系，還要考考慮法律法法規(guī)及其他他要求。審核內(nèi)容應(yīng)應(yīng)以GB/ZXXX審核規(guī)范、、受審核方方的文件、、相關(guān)法律律法規(guī)要求求為依據(jù)，，不能以審審核員自已已的主觀觀觀點或要求求為依據(jù)。。第一階段審審核、第二二階段審核核分別編制制，在深度度和廣度上上反映出兩兩個階段不不同的審核核要求。審核組長應(yīng)應(yīng)對檢查表表進行審查查，以保證證審核的系系統(tǒng)性、一一致性和完完整性。現(xiàn)場審核時時，可以根根據(jù)實際情情況對審核核內(nèi)容和方方法進行調(diào)調(diào)整和補充充。妥善保管，，不應(yīng)提交交組受審核核方。靈活運用。。職業(yè)健康安安全管理體體系審核檢檢查表示例例第三章第第一階段段審核第一節(jié)第第一階階段審核概概述第二節(jié)文文件審審核第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審審核的內(nèi)容容和方法第四節(jié)審審核結(jié)結(jié)論及報告告第一節(jié)第第一階階段審核概概述一第一一階段審核核的目的了解受審核核方職業(yè)健健康安全管管理體系的的基本情況況。確定第二階階段審核的的可行性。。確定第二階階段審核的的重點。二第一一階段審核核的內(nèi)容和和程序1文件審審核審核組長或或由審核組組長指定的的審核員評審文件是是否符合標標準的要求求通過文件審審核應(yīng)充分分了解受審審核方的職職業(yè)健康安安全現(xiàn)狀，，特別是受受審核方的的危險源及及其影響2制制定定審審核核計計劃劃3現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核第一一階階段段審審核核的的現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核沒沒有有嚴嚴格格的的首首、、末末次次會會議議等等固固定定形形式式，，各各認認證證機機構(gòu)構(gòu)可可自自行行規(guī)規(guī)定定。。1審審查查體體系系文文件件、、有有關(guān)關(guān)證證明明資資料料；；2與與職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理者代代表交交談了了解有有關(guān)體體系的的整體體運行行情況況，特特別是是法律律法規(guī)規(guī)的要要求3查查閱體體系運運行的的有關(guān)關(guān)記錄錄，包包括組組織的的內(nèi)審審符合合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場的的工藝過程程、動力現(xiàn)現(xiàn)場和健康康安全設(shè)施施現(xiàn)場），，了解組織織的主要危危險源及其其影響。5相關(guān)的的文件6現(xiàn)場審審核結(jié)束前前，審核組組長應(yīng)與受受審核方溝溝通，通報報第一階段段審核的結(jié)結(jié)論，指出出其存在的的問題，提提出糾正的的要求；確確認審核范范圍；確定定第二階段段審核的條條件和具體體事宜。4審核報報告第一階段審審核完成后后，審核組組長負責編編寫審核報報告，報告告內(nèi)容包括括現(xiàn)場審核核的實施情情況與總體體結(jié)論、發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題題及下一步步工作的重重點。三第一一階段審核核的要求1審核組組長要負責責和參與第第一階段審審核工作，，了解受審審核方職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的概況，，安排第二二階段審核核的事宜。。2第一階階段審核不不需對標準準的所有要要素進行審審核，而是是有側(cè)重點點的審核。。3第一階階段審核中中發(fā)現(xiàn)并確確定的不符符合，可開開出“不符符合報告””，也可列列出問題清清單，通知知受審核方方予以糾正正。糾正情情況可以在在第二階段段審核時驗驗證。但如如屬嚴重不不符合，需需待嚴重不不符合糾正正后，才進進行第二階階段審核。。4第一階階段審核完完成后，審審核組長應(yīng)應(yīng)編寫審核核報告。在以下特定定情況下，，第一階段段審核可不不進行現(xiàn)場場審核：受審核方組組織規(guī)模及及現(xiàn)場范圍圍很小，危危險源明確確且都是一一般危險源源；審核組長已已充分了解解受審核方方的現(xiàn)場及及其危險源源與影響，，認為具備備認證審核核的條件；；審核組有充充分的資源源保證，在在受審核方方的配合下下，可確保保一個階段段的審核能能滿足審核核的全部要要求。第二節(jié)文文件審核核一文件件審核的目目的1審查受受審核方的的職業(yè)健康康安全管理理體系文件件是否滿足足GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范及及相關(guān)職業(yè)業(yè)健康安全全法律法規(guī)規(guī)的要求，，從而確定定能否進行行現(xiàn)場審核核。2通過過體系文文件了解解受審核核方的職職業(yè)健康康安全管管理體系系情況，，以便進進行審核核準備。。二文文件審核核的要求求1審查查文件的的符合性性職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范和和法律法法規(guī)的全全部要求求，不應(yīng)應(yīng)回避和和遺漏。。2審查查文件的的系統(tǒng)性性是否包括了組組織全部職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動的控控制要求和規(guī)規(guī)范規(guī)定的應(yīng)應(yīng)形成程序的的文件，但這這些程序不一一定要與規(guī)范范的要素一一一對應(yīng)。3審查文件件的協(xié)調(diào)性1）同一層次次文件之間或或不同層次文文件之間在職職責、要求等等方面是否一一致，不同層層次的文件是是否連貫和對對應(yīng)；2）有邏輯關(guān)關(guān)系的要素之之間是否銜接接和對應(yīng)，如如方針、目標標和指標、職職業(yè)健康安全全管理方案等等。4審查文件件的有效性文件是否現(xiàn)行行有效，符合合文件控制要要求。5審查文件件中的名詞術(shù)術(shù)語是否符合GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范的的要求。三文件件審核1審查人人通常是由審審核組長進進行，也可可以由審核核組長委托托的審核員員進行。2審查內(nèi)內(nèi)容1）職業(yè)健健康安全管管理手冊審審查2）程序文文件審查3審查結(jié)結(jié)論1）合格，，即體系文文件符合規(guī)規(guī)范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之處，，并規(guī)定修修改期限，，視文件修修改的程度度由審核組組長決定文文件復(fù)查是是在現(xiàn)場審審核前進行行還是在現(xiàn)現(xiàn)場審核中中進行。四文件件審查的注注意事項1了解解受審核方方的規(guī)模、、歷史情況況、組織機機構(gòu)、產(chǎn)品品特點、榮榮譽信譽的的信息，可可為審核判判斷提供依依據(jù)。2如果果認為符合合性不夠充充分，應(yīng)要要求受審核核方提供補補充文件。。3現(xiàn)場場審核中仍仍需對體系系文件的符符合性進行行審查，同同時還要審審查其對實實際運作的的策劃的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也構(gòu)成不符符合項。4除在在現(xiàn)場審核核（第一階階段、第二二階段）前前對管理手手冊和程序序文件進行行審查，還還包括現(xiàn)場場審核中對對作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書進行審審查。5監(jiān)督督審核和復(fù)復(fù)評前也要要進行文件件審核，審審核的重點點是關(guān)注職職業(yè)健康安安全管理體體系發(fā)展變變化涉及的的相關(guān)文件件的修改是是否符合規(guī)規(guī)范的要求求和持續(xù)改改進的承諾諾。6文件件審查的同同時，應(yīng)收收集適用于于該行業(yè)的的職業(yè)健康康安全法律律法規(guī)文件件的最新版版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審核核的內(nèi)容和和方法一現(xiàn)場場審核的內(nèi)內(nèi)容和方法法1了解組組織情況受審核方的的組織機構(gòu)構(gòu)和職能，，產(chǎn)品或服服務(wù)的流程程和特點，，生產(chǎn)（或或服務(wù)）活活動的現(xiàn)場場分布情況況，產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務(wù)務(wù)提供過程程中危險源源，化學(xué)品品的保管和和使用情況況，主要危危險源控制制點設(shè)置情情況。2對體系系文件進行行補充審查查特別是對文文件審查中中有疑問之之處，可在在補充審查查中查證。。文件的補補充審查既既可以在辦辦公室進行行，也可以以在活動現(xiàn)現(xiàn)場進行。。二現(xiàn)場場審核注意意事項1時間控控制第一階段審審核所用的的時間通常常比第二階階段審核的的時間要短短。因此，，審核組長長要控制好好時間，在在有限的時時間內(nèi)，盡盡更多的了了解受審核核方的有關(guān)關(guān)情況，收收集更多的的信息，以以保證第二二階段審核核重點明確確，線路清清楚，實施施有效。2尊尊重重受受審審核核方方3注注意意行行為為舉舉止止4作作好好記記錄錄特別別是是在在現(xiàn)現(xiàn)場場調(diào)調(diào)查查中中，，對對所所觀觀察察到到的的主主要要危危險險源源應(yīng)應(yīng)記記錄錄下下來來，，為為第第二二階階段段審審核核的的準準備備和和實實施施提提供供線線索索。。第四節(jié)審審核核結(jié)論及及報告一審審核結(jié)論論審核組在在完成現(xiàn)現(xiàn)場審核核后，應(yīng)應(yīng)對以下下兩個方方面給予予評價：：1受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系在審審核范圍圍內(nèi)是否否符合審審核準則則的要求求。2受受審核核方的的職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體是是否具具備第第二階階段審審核的的條件件。二審審核核報告告1審審核過過程綜綜述第一階階段審審核的的過程程、內(nèi)內(nèi)容、、范圍圍、方方法等等基本本情況況。2受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系基基本情情況1）文文件的的符合合性結(jié)結(jié)論；；2）體體系建建立和和運行行的基基本情情況；；3）組組織機機構(gòu)和和職責責的合合理性性；4）危危險源源辨識識、風風險評評價和和基本本控制制情況況；5）適適用于于組織織的職職業(yè)健健康安安全法法律法法規(guī)的的獲取取和遵遵守情情況；；6）目目標、、指標標和職職業(yè)健健康安安全管管理方方案的的合理理性7）內(nèi)內(nèi)部審審核的的有效效性；；8）管管理評評審的的實施施情況況。3目目前存存在的的主要要問題題及是是否具具備第第二階階段審審核條條件的的結(jié)論論4第第二階階段審審核的的重點點3收收集并并評審審有關(guān)關(guān)信息息1）組組織的的職業(yè)業(yè)健康康安全全方針針是否否得到到了實實施，，并傳傳達到到全體體員工工。2）目目標指指標的的確定定是否否合理理。3）危危險源源辨識識與評評價程程序的的合理理有效效性以以及是是否被被執(zhí)行行，危危險源源清單單是否否包含含了組組織應(yīng)應(yīng)識別別的危危險源源。4）主主要危危險源源的識識別與與評價價是否否合理理和完完整。。5）職職業(yè)健健康安安全管管理方方案是是否明明確，，并有有具體體的實實施措措施。。6）內(nèi)內(nèi)部審審核的的信息息。7）管管理評評審的的信息息。8）遵遵守職職業(yè)健健康安安全法法律法法規(guī)的的情況況，同同時對對法律律法規(guī)規(guī)獲取取及識識別程程序及及其執(zhí)執(zhí)行情情況進進行評評審。。9）外部溝溝通程序的的執(zhí)行情況況。4評價價自我完善善和持續(xù)改改進機制。。5現(xiàn)場場調(diào)查1））生生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場場；；2））動動力力供供應(yīng)應(yīng)現(xiàn)現(xiàn)場場，，如如發(fā)發(fā)電電機機、、鍋鍋爐爐房房、、危危險險設(shè)設(shè)備備、、特特種種設(shè)設(shè)備備、、供供氣氣設(shè)設(shè)備備（（站站））、、中中心心空空調(diào)調(diào)室室等等場場所所；；3））庫庫房房，，特特別別是是化化學(xué)學(xué)品品庫庫房房；；4））油油品品存存放放地地；；6其其它它關(guān)關(guān)注注的的問問題題如：：與與職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系相相關(guān)關(guān)的的信信息息的的接接收收和和回回復(fù)復(fù)記記錄錄、、監(jiān)監(jiān)測測與與測測量量情情況況等等。。第四四章章第第二二階階段段審審核核第一一節(jié)節(jié)概概述述第二二節(jié)節(jié)首首次次會會議議第三三節(jié)節(jié)審審核核實實施施第四四節(jié)節(jié)不不符符合合項項的的確確定定與與不不符符合合報報告告第五五節(jié)節(jié)對對職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系的的總總體體評評價價第五五節(jié)節(jié)末末次次會會議議第六六節(jié)節(jié)審審核核報報告告第一一節(jié)節(jié)概概述述一第第二二階階段段審審核核的的目目的的1判判斷斷受受審審核核方方的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系是是否否符符合合GB/Z***職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系規(guī)規(guī)范范的的要要求求，，能能否否有有效效實實現(xiàn)現(xiàn)組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全方方針針和和目目標標指指標標；；2判判斷斷受受審審核核方方是是否否遵遵守守了了職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系各各項項運運行行控控制制程程序序，，實實施施對對主主要要危危險險源源的的控控制制。。二第第二二階階段段審審核核的的主主要要內(nèi)內(nèi)容容1））主主要要危危險險源源是是否否受受控控并并得得到到有有效效改改善善；；2））法法律律法法規(guī)規(guī)是是否否現(xiàn)現(xiàn)行行有有效效，，并并已已經(jīng)經(jīng)全全部部理理解解和和貫貫徹徹執(zhí)執(zhí)行行；；3））目目標標指指標標和和方方案案是是否否按按預(yù)預(yù)定定計計劃劃實實現(xiàn)現(xiàn)，，有有否否進進行行監(jiān)監(jiān)督督和和記記錄錄；；4）職責是否否有效傳達并并被相關(guān)人員員理解和實施施；5）培訓(xùn)是否否全面實施，，能力是否得得到有效證實實；6）信息交流流渠道是否暢暢通，文件控控制是否得力力；7）對重要過過程是否按文文件操作，對對緊急狀態(tài)如如何應(yīng)急和預(yù)預(yù)防；8）如何對運運行控制、目目標指標進行行監(jiān)測，其記記錄及結(jié)果如如何處理；9）不符合如如何處理，糾糾正、預(yù)防措措施是否實施施并記錄；10）結(jié)合現(xiàn)現(xiàn)場繼續(xù)對文文件進行審核核，考察其符符合性、適宜宜性及可操作作性等。三第二階階段審核實施施程序1召開首次次會議；2現(xiàn)場審核核，收集審核核證據(jù)；3評審和總總結(jié)審核證據(jù)據(jù)，確定不符符合項，提出出審核結(jié)果；；4召開末次次會議，宣布布第二階段審審核結(jié)果；5編寫審核核報告。第二節(jié)首首次會議一首次會會議的目的1向受審核核方中高級管管理者介紹審審核組成員；；2確確認審審核范范圍、、目的的和計計劃，，共同同認可可審核核進度度表；；3簡簡要介介紹審審核中中采用用的方方法和和程序序；4在在審核核組和和受審審核方方之間間建立立正式式的聯(lián)聯(lián)絡(luò)渠渠道5確確認已已具備備審核核組所所需的的資源源與條條件；；6確確認末末次會會議的的日期期和時時間；；7促促進受受審核核方的的積極極參與與；8向向?qū)弻徍撕私M組介介紹紹有有關(guān)關(guān)的的現(xiàn)現(xiàn)場場安安全全和和應(yīng)應(yīng)急急程程序序。。二首首次次會會議議的的程程序序首次次會會議議由由審審核核組組長長主主持持，，會會議議程程序序大大致致如如下下：：1與與會會者者簽簽到到2人人員員介介紹紹3受受審審核核方方最最高高管管理理者者簡簡單單致致辭辭，，扼扼要要介介紹紹實實施施職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系的的過過程程和和績績效效，，代代表表受受審審核核方方表表態(tài)態(tài)并并要要求求各各部部門門積積極極參參與與和和配配合合審審核核組組工工作作。。初初步步營營造造輕輕松松、、和和諧諧、、融融洽洽氣氣氛氛。。4申申明明此此次次審審核核的的審審核核范范圍圍、、審審核核目目的的、、審審核核準準則則和和審審核核計計劃劃，，并并由由雙雙方方最最終終確確認認。。5審審核核方方法法及及程程序序介介紹紹審核核的的基基本本方方法法是是抽抽樣樣，，審審核核結(jié)結(jié)果果以以抽抽樣樣檢檢查查為為依依據(jù)據(jù)，，有有一一定定風風險險和和局局限限性性。。6審核核結(jié)論的的報告方方式7確確認審核核計劃8確確定聯(lián)絡(luò)絡(luò)、陪同同人員和和審核組組辦公條條件9強強調(diào)審核核的公正正性、客客觀性用客觀證證據(jù)說話話，不聽聽信道聽聽途說，，不提供供咨詢10保保密承諾諾11明明確限制制條件清潔區(qū)、、負責區(qū)區(qū)、特殊殊防護衣衣著、不不能涉及及的區(qū)域域或保密密區(qū)域等等，應(yīng)予予以說明明。12澄澄清疑問問，并確確定末次次會議的的時間、、地點及及參加人人員13審核核組長確認認有關(guān)問題題已全部明明確或澄清清，在表示示謝意后，，則可結(jié)束束首次會議議。三首次次會議的注注意事項1首次會議的時時間為30分分鐘左右，審審核組長應(yīng)預(yù)預(yù)先做好準備備。2受審核方方的最高管理理者和各部門門主要負責人人（尤其是接接受審核的負負責人）應(yīng)參參加首次會議議。有特殊情情況應(yīng)指定代代表參加，審審核組不應(yīng)強強求受審核方方某一領(lǐng)導(dǎo)非非參加不可。。3審核計劃劃如有必要可可作適當調(diào)整整。4受審核方方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)應(yīng)盡量簡短。。5首次會議議的形式顯示示了審核的““基調(diào)”和風風格，會議開開始前征求受受審核方最高高管理者會議議開始，以達達到開誠布公公，氣氛融洽洽而又坦率透透明。力求守守時，務(wù)實，，講究實效。。第三節(jié)審審核實施一審核內(nèi)內(nèi)容1職業(yè)健康康安全方針是是否已得到貫貫徹實施；2職業(yè)健康康安全目標，，指標是否正正在按規(guī)定的的管理方案和和計劃實施，，以及其實現(xiàn)現(xiàn)程度如何；；3重要的管管理程序和運運行控制程序序是否已被嚴嚴格遵守或執(zhí)執(zhí)行；4體系中規(guī)規(guī)定的日常監(jiān)監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)內(nèi)容是否已執(zhí)執(zhí)行；5內(nèi)審和管管理評審等是是否已按規(guī)定定實施。二審核核方式1按部門審審核2按要素審審核3順向追蹤蹤4逆向追溯溯按部門審核一個部門往往往承擔若干要要素的職能。。因此，審核核時應(yīng)以其主主要職業(yè)健康康安全職能（（即主要業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)容或其之之一）為主線線，針對與部部門有關(guān)要素素進行審核，，不可能也沒沒必要把這個個部門有關(guān)的的所有要素都都查到，但不不能遺漏主要要職業(yè)健康安安全職能?？蛇\用順向追追蹤，按照職職業(yè)健康安全全管理體系運運作的順序進進行審核。如如：從文件內(nèi)內(nèi)容查到實施施情況，從生生產(chǎn)制造過程程的第一道工工序到最后一一道工序（不不是逐道工序序查證，而是是抽樣），從從主要危險源源查到其影響響，從最高管管理者查到基基層員工。即即通過與上層層管理者的交交談獲得信息息，再逐級追追蹤，最后得得到證實。按部門審核是是最常用，也也是最難實施施的方式。審審核員必須事事先準備好檢檢查表，不忽忽略任一主要要職能或職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動，并并注意從多方方面收集事實實，做好記錄錄。按要素素審核核一個要要素往往往涉涉及兩兩個以以上的的部門門，要要到不不同部部門去去審核核才能能達到到此要要素的的要求求?？蛇\用用逆向向追溯溯，按按照職職業(yè)健健康安安全管管理體體系運運作的的反向向進行行審核核。如如：從從實施施情況況查到到文件件，從從后面面工序序查到到前面面工序序，從從影響響查到到主要要危險險源，，從員員工的的職業(yè)業(yè)健康康安全全意識識查到到上層層領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的決決策。。另：以危危險源為為主線的的審核方方式以某些主主要危險險源作為為審核線線索，貫貫穿全部部體系要要素。通過審核核主要危危險源的的管理方方案、控控制程序序、運行行狀況、、控制狀狀況及其其結(jié)果，，將主要要危險源源與職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系各各要素有有機連接接起來，，最終綜綜合審核核發(fā)現(xiàn)，，對職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系作作出總體體評價。。三審核核方方法提問與交交談查閱文件件和記錄錄現(xiàn)場觀察察和測試試1要善善于提問問和交談?wù)劵旧习窗礄z查表表組織提提問，但但應(yīng)組織織得自然然、和諧諧。切忌忌生硬刻刻板。2要注注意傾聽聽對回答表表現(xiàn)出興興趣，保保持視線線接觸，，用適當當?shù)目陬^頭認可的的話語，，注意觀觀察回答答者的表表情。當受審核核方誤解解了問題題或答非非所問時時，審核核員應(yīng)客客氣地加加以引導(dǎo)導(dǎo)，而不不是粗暴暴打斷。。3要仔仔細觀察察和查閱閱仔細觀察察現(xiàn)場主主要危險險源和控控制的運運行狀況況，查閱閱有關(guān)的的記錄。。發(fā)現(xiàn)問問題時時，要要進行行深入入檢查查以確確定客客觀證證據(jù)。。反復(fù)求求證弄弄清不不符合合事實實，并并作登登記。。4記記錄要要證據(jù)據(jù)確切切“口問問手寫寫”，，對調(diào)調(diào)查獲獲取的的信息息、證證據(jù)作作好記記錄。。記錄應(yīng)應(yīng)全面面，包包括有有效實實施的的記錄錄和不不符合合記錄錄。5要要善于于追蹤蹤驗證證比較不不同來來源所所獲取取的對對同一一問題題的信信息，，追蹤蹤來龍龍去脈脈，發(fā)發(fā)現(xiàn)問問題，，獲取取客觀觀證據(jù)據(jù)，而而不是是輕信信口頭頭答復(fù)復(fù)。另：審審核員員應(yīng)該該具備備職業(yè)業(yè)健康康安全全保護護知識識、相相關(guān)職職業(yè)健健康安安全法法規(guī)知知識和和主要要危險險源控控制知知識。。四提提問問技巧巧1開開放式式提問問需要說說明、、解釋釋來回回答的的問題題。7種類類型：：帶主主題的的問題題、擴擴展性性問題題、討討論性性問題題、調(diào)調(diào)查性性問題題、重重復(fù)性性問題題、假假設(shè)性性問題題、驗驗證性性問題題2封閉式式提問簡單地用““是”或““否”就可可以回答的的問題。3澄清式式提問帶有主觀導(dǎo)導(dǎo)向，應(yīng)慎慎用。五審核核活動的控控制1按審核核計劃實施施審核首先是對審審核計劃的的控制。遇遇到?jīng)]有預(yù)預(yù)料到的情情況，可審審核其主要要負責應(yīng)急急準備和響響應(yīng)的部門門。關(guān)鍵是要掌掌握每個部部門的審核核時間。有效方法是是充分利用用審核檢查查表。2合理選選擇樣本，，保證審核核的系統(tǒng)性性和完整性性。1）多現(xiàn)場場抽樣的代代表性應(yīng)考慮下列列因素：（（1）現(xiàn)場場內(nèi)部和整整體職業(yè)健健康安全管管理體系的的審核結(jié)果果和報告；；（2）管管理評審的的結(jié)果；（（3）管理理體系的成成熟性；（（4）對組組織的了解解程度；（（5）現(xiàn)場場規(guī)模的差差別；（6）管理體體系的復(fù)雜雜性；（7）現(xiàn)場的的復(fù)雜性；；（8）分分班工作情情況；（9）工作作作業(yè)的差別別（10））從事活動動的差別；；（11））職能的重重復(fù)性；（（12）組組織人員在在各個現(xiàn)場場的分布情情況；（13）危險險源及相關(guān)關(guān)影響的程程度；（14）不同同法律法規(guī)規(guī)要求；（（15）相相關(guān)方的意意見。發(fā)現(xiàn)嚴重不不符合，應(yīng)應(yīng)適當增加加現(xiàn)場審核核樣本量，，擴大抽樣樣審核范圍圍。2）隨機抽抽樣3）合理策策劃，盡量量使樣本分分布均勻保證一定抽抽樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2合理選選擇樣本，，保證審核核的系統(tǒng)性性和完整性性。1）多現(xiàn)場場抽樣的代代表性應(yīng)考慮下列列因素：（（1）現(xiàn)場場內(nèi)部和整整體職業(yè)健健康安全管管理體系的的審核結(jié)果果和報告；；（2）管管理評審的的結(jié)果；（（3）管理理體系的成成熟性；（（4）對組組織的了解解程度；（（5）現(xiàn)場場規(guī)模的差差別；（6）管理體體系的復(fù)雜雜性；（7）現(xiàn)場的的復(fù)雜性；；（8）分分班工作情情況；（9）工作作作業(yè)的差別別（10））從事活動動的差別；；（11））職能的重重復(fù)性；（（12）組組織人員在在各個現(xiàn)場場的分布情情況；（13）危險險源及相關(guān)關(guān)影響的程程度；（14）不同同法律法規(guī)規(guī)要求；（（15）相相關(guān)方的意意見。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)嚴嚴重重不不符符合合，，應(yīng)應(yīng)適適當當增增加加現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核樣樣本本量量，，擴擴大大抽抽樣樣審審核核范范圍圍。。2））隨隨機機抽抽樣樣3））合合理理策策劃劃，，盡盡量量使使樣樣本本分分布布均均勻勻保證證一一定定抽抽樣樣數(shù)數(shù)量量分層層抽抽樣樣適度度均均衡衡3要要注注重重關(guān)關(guān)鍵鍵崗崗位位和和體體系系運運行行的的主主要要問問題題關(guān)鍵鍵崗崗位位如如：：危危險險品品倉倉庫庫的的管管理理人人員員、、鍋鍋爐爐房房的的操操作作人人員員、、起起吊吊人人員員、、污污水水處處理理站站的的管管理理人人員員、、能能源源資資源源使使用用控控制制部部門門、、廢廢物物管管理理人人員員、、廢廢氣氣處處理理負負責責人人等等。。將可可能能屬屬于于在在具具體體實實施施運運行行中中個個別別的的、、孤孤立立的的問問題題與與可可能能是是體體系系運運行行中中重重要要缺缺陷陷的的具具體體表表現(xiàn)現(xiàn)區(qū)區(qū)別別開開來來。。4要要注注意意收收集集體體系系運運行行有有效效性性的的證證據(jù)據(jù)通過過體體系系運運行行前前后后各各種種有有關(guān)關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)的的比比較較，，來來證證明明體體系系運運行行的的有有效效性性。。5要要始始終終營營造造良良好好的的審審核核氣氣氛氛謙虛、謹慎、、尊重受審核核方，遵照職職業(yè)守則，從從自身作起，，對沒有搞清清的問題注意意不要輕易下下結(jié)論。受到來自受審審核方人員的的各種干擾時時，要始終保保持冷靜、耐耐心和禮貌，，避免與受審審核方產(chǎn)生爭爭論。第四節(jié)不不符合項的確確定與不符合合報告一不符合合不符合是指那那些違背審核核準則的審核核發(fā)現(xiàn)。審核準則：1）GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范；2）適用于受受審核方的與與職業(yè)健康安安全有關(guān)的法法律、法規(guī)及及其他要求；；3）受審核方方的職業(yè)健康康安全管理體體系文件（包包括手冊、程程序文件和作作業(yè)指導(dǎo)書））。二不符合合項的確定1必須以客客觀事實為基基礎(chǔ)在文件、記錄錄審閱以及現(xiàn)現(xiàn)場觀察中發(fā)發(fā)現(xiàn)的客觀事事實。現(xiàn)場審核中受受審核人員對對審核員所提提問題的回答答，也可成為為客觀證據(jù)。。但面談取得得的信息，應(yīng)應(yīng)當取得其他他事實的證實實。2必必須以以審核核準則則為依依據(jù)不能夠夠以審審核員員個人人的任任何意意見、、觀點點作依依據(jù)。。找不到到不符符合條條款，，就不不能判判為不不合格格。3分析所所有不不符合合的原原因，，找出出體系系缺陷陷。4審審核核組內(nèi)內(nèi)相互互溝通通，統(tǒng)統(tǒng)一意意見。。審核組組成員員充分分討論論，交交流情情況，，互相相補充充印證證，更更準確確、更更全面面地作作出判判斷。。審核發(fā)發(fā)現(xiàn)最最終是是否形形成不不符合合項，，由審審核組組長確確定。。5與與受受審核核方共共同確確認審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的的事實實。如果受受審核核方提提出補補充證證據(jù)，，證明明審核核員對對不符符合項項陳述述有誤誤，審審核員員經(jīng)過過補充充調(diào)查查核準準，應(yīng)應(yīng)勇于于修正正錯誤誤。通常，，不符符合項項有以以下幾幾種情情形：：職業(yè)健健康安安全管管理體體系文文件沒沒有完完全達達到GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的要求求，即即文件件的規(guī)規(guī)定不不符合合規(guī)范范;職業(yè)健健康安安全管管理體體系實實施未未按文文件規(guī)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行，，即運運行實實施不不符合合文件件規(guī)定定；體系運運行結(jié)結(jié)果未未達到到計劃劃的目目標、、指標標，即即效果果不符符合制制定目目標；；體系運運行的的職業(yè)業(yè)健康康安全全行為為未達達到法法律、、法規(guī)規(guī)和其其他要要求的的規(guī)定定，即即職業(yè)業(yè)健康康安全全行為為不符符合法法規(guī)要要求。。三不不符符合性性質(zhì)的的判定定不符合合的性性質(zhì)可可分為為兩類類：即即嚴重重不符符合和和一般般不符符合。。分類的依據(jù)據(jù)有兩個：：其一是不不符合情節(jié)節(jié)的嚴重程程度；其二是如果果這種不符符合不糾正正造成的后后果。1嚴重不不符合體系出現(xiàn)系系統(tǒng)性失效效。體系運行區(qū)區(qū)域性失效效。造成嚴重的的職業(yè)健康康安全危害害，或潛在在嚴重有害害的職業(yè)健健康安全后后果。組織違反法法律法規(guī)或或其它要求求的職業(yè)健健康安全行行為較嚴重重。一般不符合合項沒有按按期糾正。。目標指標未未實現(xiàn)，且且沒有通過過評審采取取必要的措措施。2一般不不符合對滿足職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系要素或體體系文件的的要求而言言，是個別別的、偶然然的、孤立立的、性質(zhì)質(zhì)輕微的不不符合。對保證所審審核范圍的的體系而言言，是次要要問題。四不符符合報告不符合報告告應(yīng)包括下下列內(nèi)容：：受審核方名名稱；不符合事實實描述；不符合判據(jù)據(jù)及條款號號；不符合性質(zhì)質(zhì)的判定；；審核員姓名名及開具日日期；受審核方代代表確認及及簽名；要求完成糾糾正日期。。不符合事實實描述要點點：準確地描描述客觀觀事實，，包括時時間、地地點、人人物（注注明××××、職職務(wù)、職職稱、不不點名））、何種種情況等等，使其其具可重重查性和和可追溯溯性。語言簡明明精煉，，概括不不符合的的核心的的問題。。觀點、結(jié)結(jié)論要從從描述的的事實中中自然流流露，不不要只寫寫結(jié)論，，不寫事事實。盡可能使使用規(guī)范范術(shù)語（（如規(guī)范范或體系系文件術(shù)術(shù)語）。。不符合項項事實描描述例1：：詢問化化學(xué)品倉倉庫保管管員王大大力得知知，公司司體系運運行以來來，沒有有對運行行活動進進行職業(yè)業(yè)健康安安全監(jiān)測測。缺少少監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)，怎怎么能證證明貴公公司的職職業(yè)健康康安全績績效!點評：審審核員對對于不符符合的客客觀事實實描述不不夠明確確，沒有有說明何何時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，操作作違反了了哪個規(guī)規(guī)定，也也不需要要指出操操作工的的姓名并并加有責責備性的的語言。。不符合項項報告（（例）編號:02第四節(jié)對對職職業(yè)健康康安全管管理體系系的總總體體評價職業(yè)健康康安全管管理體系系審核的的任務(wù)不不是為了了發(fā)現(xiàn)一一些不符符合；更更重要的的是收集集職業(yè)健健康安全全管理體體系實施施的客觀觀證據(jù)，，來證實實職業(yè)健健康安全全管理體體系是否否符合規(guī)規(guī)范要求求，從總總體上評評價職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系的的有效性性和實施施效果，，以提供供職業(yè)健健康安全全管理體體系審核核的總體體結(jié)論。。體系有效性評評價的內(nèi)容：：體系能保證實實現(xiàn)組織的職職業(yè)健康安全全方針和目標標指標；對體系評價出出的主要危險險源能實施有有效控制；通過對職業(yè)健健康安全管理理體系的績效效測量與監(jiān)測測、不符合糾糾正與預(yù)防、、內(nèi)審和管理理評審等要素素的實施，組組織的體系形形成了一套自自我完善的機機制；全體員工通過過體系的建立立和實施提高高了職業(yè)健康康安全保護意意識，并能夠夠自覺地遵守守與本崗位有有關(guān)的程序或或作業(yè)指導(dǎo)書書的規(guī)定。在預(yù)防和控制制工傷事故和和職業(yè)病方面面取得的實際際績效。第五節(jié)末末次會議末次會議是審審核組向受審審核方報告審審核結(jié)果和審審核結(jié)論的會會議。末次會議仍由由審核組長主主持，出席會會議人員與首首次會議相同同。一末次會會議的目的向受審核方的的最高管理層層和部門負責責人介紹審核核情況；宣布審核結(jié)果果和審核結(jié)論論；提出糾正措施施的跟蹤驗證證要求；介紹獲證后監(jiān)監(jiān)督審核的規(guī)規(guī)定；宣布結(jié)束現(xiàn)場場審核。二末次會會議的內(nèi)容1）與會者簽簽到2）審核組長長宣布末次會會議開始，并并代表審核組組對受審核方方在審核中的的配合和支持持，使審核順順利完成表示示感謝。3）重申審核核目的，審核核范圍和審核核準則。4）對受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系實施有有效性作出基基本評價，指指出體系運行行的薄弱環(huán)節(jié)節(jié)和不符合要要點。5）宣讀不符符合報告，并并提醒受審核核方是否理解解不符合事實實，確保受審審核方對不符符合項的認識識。6）說明抽樣樣的局限性，，要求受審核核方舉一反三三，改進職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系。（（但審核組應(yīng)應(yīng)力求使審核核結(jié)果公正、、客觀和準確確）7）再次對保保密進行承諾諾，包括保守守審核秘密。。8）澄清：：讓受審核方方有機會提出出對于不符合合項的意見，，包括某些措措詞修正。9）宣布本本次審核的結(jié)結(jié)論：推薦認認證通過、推推遲推薦認證證通過、不推推薦認證通過過三種結(jié)論中中的一種。10）提出對對糾正措施的的要求，包括括糾正措施完完成期限和追追蹤驗證或監(jiān)監(jiān)督審核方式式的要求。11）審核組組長應(yīng)說明證證后監(jiān)督的作作用、實施要要求，并要求求正確使用證證書。12）受審核核方領(lǐng)導(dǎo)可就就審核結(jié)論和和糾正措施要要求作簡短表表態(tài)，適當說說明今后的打打算。13）末次會會議結(jié)束。第六節(jié)審審核報告審核組在編寫寫審核報告前前，應(yīng)認真分分析體系文件件、審核記錄錄，進行匯總總和整理，以以此為據(jù)，完完整、準確地地對第一階段段和第二階段段審核結(jié)果做做出描述，對對職業(yè)健康安安全管理體系系的有效性做做出評價。審核報告應(yīng)打打印成文，提提交認證機構(gòu)構(gòu)并經(jīng)評審后后才能正式分分發(fā)。審核報告由審審核組長編寫寫，或在審核核組長的指導(dǎo)導(dǎo)下由審核組組成員編寫，，審核組長對對審核報告的的準確性與完完整性負責。。審核報告應(yīng)包包括下列內(nèi)容容：1審核綜綜述（1）第一階階段和第二階階段審核日期期；（2）受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系符合GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的情況況；（3））受審審核方方危險險源、、主要要危險險源辨辨識別別的適適宜性性；（4））職業(yè)業(yè)健康康安全全法律律、法法規(guī)和和其他他要求求識別別和登登記充充分性性和遵遵守法法律法法規(guī)情情況；；5）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的實施施情況況（包包括職職業(yè)健健康安安全方方針、、目標標指標標和管管理方方案的的實施施完成成情況況，主主要危危險源源是否否都得得到控控制，，各種種程序序文件件和作作業(yè)指指導(dǎo)書書的執(zhí)執(zhí)行情情況））；6）內(nèi)內(nèi)審和和管理理評審審是否否按程程序規(guī)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行；；7）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系實實施的的持續(xù)續(xù)適宜宜性和和有效效性（（包括括危險險源控控制、、持續(xù)續(xù)改進進的職職業(yè)健健康安安全績績效））；8）審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項項概述述，以以及實實施完完成糾糾正措措施的的要求求；9）不符符合項糾糾正措施施有效性性驗證情情況。2審審核組結(jié)結(jié)論（1）推推薦認證證通過。。審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若干干一般不不符合項項，需對對所有不不符合項項采取糾糾正措施施，驗證證有效。。（2）推推遲推薦薦認證通通過。審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)若干一一般不符符合項和和個別嚴嚴重不符符合，在在規(guī)定期期限內(nèi)采采取有效效糾正措措施，個個別要素素和部門門需要現(xiàn)現(xiàn)場跟蹤蹤審核。。（3）不不推薦認認證通過過。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)多個嚴嚴重不符符合項，，造成體體系運行行失效，，并在短短期內(nèi)不不能采取取有效糾糾正措施施。3受受審核方方的基本本情況名稱、地地址、主主要產(chǎn)品品、活動動或服務(wù)務(wù)的內(nèi)容容，組織織的規(guī)模模。如果受審審核方與與委托方方不是同同一組織織，應(yīng)寫寫明委托托方的名名稱。4其其他（1）審審核組成成員、審審核準則則、審核核日期、、審核日日程安排排、文件件審核概概述、審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。（2）附附文件審審核概要要表。（3）附附審核計計劃。（4）附附不符合合報告及及其糾正正措施實實施證明明材料。。需要時時，附不不符合項項分布表表。（5）首首、末次次會議簽簽到表。。審核報告告由審核核組長簽簽名，并并提交認認證機構(gòu)構(gòu)作為認認證決定定評審的的材料。。評審后的的審核報報告正式式發(fā)布，，認證機機構(gòu)按計計劃分發(fā)發(fā)。審核報告告屬秘密密文件，，審核員員和收到到審核報報告的各各方應(yīng)為為受審核核方保守守機密。。情景題題1XX洗衣機公公司制訂訂了一般般機械設(shè)設(shè)備工傷傷事故低低于8‰‰的目標標。審核核員來到到?jīng)_壓車車間，詢詢問車間間主任：：“一般般機械設(shè)設(shè)備事故故指標是是多少？？”車車間主任