Q全視角企業(yè)管理之法人治理

全視角企業(yè)管理之法人治理主講：宗清輝重慶三屋投資有限公司宗清輝簡(jiǎn)介重慶三屋投資有限公司合伙人，管理總監(jiān)，工學(xué)學(xué)士，管理碩士MBA。國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師CMC、高級(jí)咨詢顧問(wèn)、營(yíng)銷(xiāo)策劃專(zhuān)家。曾任《成都商報(bào)》財(cái)經(jīng)記者、產(chǎn)品經(jīng)理、策劃總監(jiān)、管理咨詢師、總經(jīng)理等職。曾從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、策劃、管理咨詢，有多個(gè)成功策劃和咨詢案例，具有較強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和較高的理論水平，現(xiàn)從事風(fēng)險(xiǎn)投資。著有《促銷(xiāo)策劃》（北大出版社）、《營(yíng)銷(xiāo)全程定位分析及管理》等。主講課程：營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)：《大客戶營(yíng)銷(xiāo)之獨(dú)孤九劍》、《營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略》、《營(yíng)銷(xiāo)管理》、《終端促銷(xiāo)策略》、《營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍建設(shè)》等管理類(lèi)：《公司治理》、《如何當(dāng)好總經(jīng)理》、《戰(zhàn)略思維下的企業(yè)運(yùn)營(yíng)》、《企業(yè)管控》、《企業(yè)文化建設(shè)》、《贏在中層-十項(xiàng)管理技能》等其他：《成功心理學(xué)》、《職業(yè)生涯規(guī)劃》等。從銷(xiāo)售到策劃到管理咨詢，再到風(fēng)險(xiǎn)投資，一條美妙的職業(yè)路線，我在路上---我不是律師！我不是董秘！我是投資經(jīng)理，我是管理者，我是管理咨詢師！投資商業(yè)模式+團(tuán)隊(duì)募資投資管理退出管理營(yíng)銷(xiāo)心理學(xué)法人治理戰(zhàn)略管理組織流程薪酬績(jī)效目標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略營(yíng)銷(xiāo)策略促銷(xiāo)策略大客戶營(yíng)銷(xiāo)渠道管理我的知識(shí)結(jié)構(gòu)文學(xué)、歷史、哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)社會(huì)學(xué)、兵家、易理鍛壓？？

企業(yè)產(chǎn)品行業(yè)社會(huì)人通天塔的故事根據(jù)猶太人的《圣經(jīng)·舊約》記載：大洪水劫后，天下人都講一樣的語(yǔ)言，都有一樣的口音。諾亞的子孫越來(lái)越多，遍布地面，于是向東遷移。在古巴比倫附近，他們遇見(jiàn)一片平原，定居下來(lái)。他們決定：“我們要建造一座城，和一座塔，塔頂通天，為要傳揚(yáng)我們的名，免得我們分散在全地上?！庇捎诖蠹艺Z(yǔ)言相通，同心協(xié)力，建成的巴比倫城繁華而美麗，高塔直插云霄，似乎要與天公一比高低。沒(méi)想到此舉驚動(dòng)了上帝！他看到人們這樣齊心協(xié)力，統(tǒng)一強(qiáng)大，心想：如果人類(lèi)真的修成宏偉的通天塔，那以后還有什么事干不成呢？一定得想辦法阻止他們。于是他悄悄地離開(kāi)天國(guó)來(lái)到人間，變亂了人類(lèi)的語(yǔ)言，使他們分散在各處，那座塔于是半途而廢了。4管理是什么？共同的語(yǔ)境是溝通交流的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)的理解，各自工作立場(chǎng)管理既是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)藝術(shù)！是“道”與“術(shù)”的結(jié)合！6全視角公司治理法人治理集團(tuán)管控企業(yè)運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式團(tuán)隊(duì)管理職業(yè)規(guī)劃

公司治理，從廣義角度理解，是研究企業(yè)權(quán)力安排的一門(mén)科學(xué)。公司治理是建構(gòu)在企業(yè)“所有權(quán)層次”上的一門(mén)科學(xué)，講究的是科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人授權(quán)，科學(xué)的向職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行監(jiān)管。

企業(yè)管理是建構(gòu)在企業(yè)“經(jīng)營(yíng)權(quán)層次”上的一門(mén)科學(xué)，講究的就是企業(yè)所有權(quán)人向經(jīng)營(yíng)權(quán)人授權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)人在獲得授權(quán)的情形下，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取一切經(jīng)營(yíng)手段的行為7全視角公司治理模型資源能力

商業(yè)模式機(jī)會(huì)威脅優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略愿景目標(biāo)規(guī)劃營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)管理人脈資金資產(chǎn)劣勢(shì)營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)管理、盈利想做什么可以做什么能做什么怎么做和誰(shuí)做

法人治理創(chuàng)業(yè)夢(mèng)之隊(duì):夢(mèng)想家(有理想)遇到巧婦(有能力)和豪二代(有資源)，事近可成！三國(guó)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的區(qū)別：袁紹、曹超、劉備、孫權(quán)企業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵條件管理層成功運(yùn)營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵條件:權(quán)力(股東賦予，對(duì)應(yīng)目標(biāo)和資源)、能力(團(tuán)隊(duì)自有，對(duì)應(yīng)方法和效率)、機(jī)會(huì)(市場(chǎng)爭(zhēng)取，對(duì)應(yīng)訂單和利潤(rùn))！相應(yīng)的管理問(wèn)題為法人治理、企業(yè)管理（內(nèi)）、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)（外）！股東團(tuán)隊(duì)客戶權(quán)力能力機(jī)會(huì)9一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系

概念：以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ),以有限責(zé)任制度為保證,以公司企業(yè)為主體,以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度的理論依據(jù)：三權(quán)分離:所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

所有權(quán)：投資者出資形成所有權(quán)，不直接參與經(jīng)營(yíng)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：公司所有，一個(gè)整體不可分，法律責(zé)任主體。公司經(jīng)營(yíng)權(quán)：有經(jīng)營(yíng)才能的經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)。法定代表選擇經(jīng)營(yíng)者公司所有權(quán)投資者投資者公司法人財(cái)務(wù)權(quán)公司經(jīng)營(yíng)權(quán)法人治理10主要形式特點(diǎn)

有限責(zé)任公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任無(wú)限責(zé)任企業(yè)：股東承擔(dān)連帶責(zé)任

股份有限公司：股東不承擔(dān)連帶責(zé)任公司制的主要形式：按照要求構(gòu)建“三會(huì)”制度，代替工會(huì)、職代會(huì)、黨委會(huì)股東代表大會(huì)制職工代表大會(huì)制

權(quán)力機(jī)構(gòu)民主管理權(quán)董事會(huì)制黨委會(huì)

決策機(jī)構(gòu)黨委領(lǐng)導(dǎo)下集體決策監(jiān)事會(huì)工會(huì)

監(jiān)督機(jī)構(gòu)

權(quán)益

現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式11也稱公司司治理（（CorporateGovernance)，是現(xiàn)代企企業(yè)制度度中最重重要的組組織架構(gòu)構(gòu)。狹義的公公司治理理結(jié)構(gòu)是是，指公司內(nèi)部部股東、、董事、、監(jiān)事及及經(jīng)理層層之間的的關(guān)系，廣義的公公司治理理還包括括與利益益相關(guān)者者（如員員工、客客戶、存存款人和和社會(huì)公公眾等））之間的關(guān)關(guān)系。公司作為為由法律律賦予了了人格的的實(shí)體人人，必須須有相適適應(yīng)的組組織體制制和管理理機(jī)構(gòu)，，使之具有有決策能能力、管管理能力力，行使使權(quán)利和和承擔(dān)責(zé)責(zé)任。是公司制制度的核核心。主要解決決公司的的根本問(wèn)問(wèn)題：由誰(shuí)決策策和如何何決策的的問(wèn)題由誰(shuí)管理理和如何何管理的的問(wèn)題由誰(shuí)經(jīng)營(yíng)營(yíng)和如何何經(jīng)營(yíng)的的問(wèn)題由誰(shuí)監(jiān)管管和如何何監(jiān)管的的問(wèn)題二、公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)四個(gè)主體體：股東、董董事、監(jiān)監(jiān)事及經(jīng)經(jīng)理層三個(gè)層級(jí)級(jí)：權(quán)力力層、決決策層、、管理層層一個(gè)組織織：公司司一個(gè)目標(biāo)標(biāo)：公司司經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)12法人治理理結(jié)構(gòu)有有很多不不同形式式。國(guó)有企業(yè)業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)家族企業(yè)業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)外資企業(yè)業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)國(guó)外企業(yè)業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)法人治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)構(gòu)成：按照公司司法規(guī)定定，有四四個(gè)部分分組成：：股東會(huì)或或股東大大會(huì)：公司股股東組成成，所有有者對(duì)公公司的最最終所有有權(quán)；董事會(huì)或執(zhí)行董董事：公司股東東大會(huì)選選舉產(chǎn)生生，對(duì)公公司的發(fā)發(fā)展目標(biāo)標(biāo)和重大大經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)作出決策策，維護(hù)護(hù)出資人人的權(quán)益益；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事：公司監(jiān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)，對(duì)公公司的財(cái)財(cái)務(wù)、董董事、經(jīng)經(jīng)營(yíng)者的的行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督經(jīng)理：由董事事會(huì)聘任任。公司司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)者和執(zhí)執(zhí)行者公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)產(chǎn)生和組組成，行行使的職職權(quán)，行行事的規(guī)規(guī)則等，，在公司司法中作作了具體規(guī)定定。公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)是以法法制為基基礎(chǔ)，按按照公司司本質(zhì)屬屬性的要要求形成成的。法人治理理結(jié)構(gòu)形形式13相互制衡衡關(guān)系：：股東大會(huì)會(huì)（權(quán)力層）：是最高的的決策權(quán)權(quán)力，代代表股東東利益。。董事會(huì)（（決策層）：按照公司司章程行行使權(quán)力力決策權(quán)權(quán)力。對(duì)對(duì)股東負(fù)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)：：代表股東東和利益益方，獨(dú)獨(dú)立地行行使對(duì)董事會(huì)、、總經(jīng)理理、高級(jí)級(jí)職員及整個(gè)公公司管理理的監(jiān)督督權(quán)。總經(jīng)理（（管理層）：執(zhí)行董事事會(huì)的重重大決議議。提高高管理水水平和利利潤(rùn)。股東不得得干預(yù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)者股東大會(huì)會(huì)或股東東代表大大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理投資人經(jīng)營(yíng)者決策者監(jiān)督者最終決策策公司治理理結(jié)構(gòu)仿仿生解析析圖案例：某某公司組織織架構(gòu)董事長(zhǎng)制造部銷(xiāo)售部技術(shù)部人力部總經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)中心心財(cái)務(wù)部研發(fā)部工程部市場(chǎng)部財(cái)務(wù)中心生產(chǎn)中心心庫(kù)房技術(shù)中心心售后服務(wù)質(zhì)檢部董事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)管理中心心物流部決策層權(quán)力層管理層監(jiān)督層16法人治理理結(jié)構(gòu)主主要問(wèn)題題：角色定位位不清：：股東、、董事、、監(jiān)事、、董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)經(jīng)理公司股權(quán)權(quán)集中：：大股東東（控股股股東））與小股股東一股獨(dú)大大和維護(hù)護(hù)小股東東利益董事會(huì)內(nèi)內(nèi)部人控控制：董事會(huì)成成員是內(nèi)內(nèi)部人、、權(quán)力失失控的問(wèn)問(wèn)題侵害股東東利益的的問(wèn)題引入外部部獨(dú)立董事事的制度、、非職務(wù)董董事監(jiān)事會(huì)的的獨(dú)立監(jiān)監(jiān)督：不不能獨(dú)立立行使監(jiān)監(jiān)督權(quán)因?yàn)楸O(jiān)事事是公司司股東或或職工引入外部部監(jiān)事或或監(jiān)察制制度董事長(zhǎng)與與總經(jīng)理理兼職：：決策權(quán)權(quán)與經(jīng)營(yíng)營(yíng)執(zhí)行權(quán)權(quán)沒(méi)有分分離董事長(zhǎng)與與總經(jīng)理理權(quán)責(zé)關(guān)關(guān)系模糊糊董事在經(jīng)經(jīng)營(yíng)班子子兼職過(guò)過(guò)多：既既是董事事又是執(zhí)執(zhí)行者大股東干干預(yù)公司司經(jīng)營(yíng)：：直接干干預(yù)公司司經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)17主要解決決辦法完善股東東大會(huì)決決策制度度。明確對(duì)董董事長(zhǎng)授授權(quán)的決決策權(quán)限限和范圍圍規(guī)范股東東大會(huì)的的議事表表決制度度。完善董事事會(huì)構(gòu)成成與董事事會(huì)章程程建立董事事會(huì)外部部董事或或非職務(wù)務(wù)董事制制度建立董事事資格制制度規(guī)范董事事會(huì)議事事決策制制度建立董事事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下的輔輔助決策策機(jī)構(gòu)和和職能：：借助外外腦如戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展委員員會(huì)（專(zhuān)專(zhuān)家）財(cái)務(wù)審計(jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)（外部部審計(jì)））薪酬制度度委員會(huì)會(huì)（第三三方設(shè)計(jì)計(jì)）干部提名名委員會(huì)會(huì)（建立立標(biāo)準(zhǔn)））強(qiáng)化監(jiān)事事會(huì)的獨(dú)獨(dú)立監(jiān)督督職能重點(diǎn)是監(jiān)監(jiān)事資格格和監(jiān)事事的能力力18明確總經(jīng)經(jīng)理的任任職資格格和權(quán)限限完善總總經(jīng)理理任期期目標(biāo)標(biāo)責(zé)任任制度度經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)制轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換建立配配套的的管控控制度度建立全全面的的總經(jīng)經(jīng)理績(jī)績(jī)效評(píng)評(píng)估制制度建立完完善激激勵(lì)機(jī)機(jī)制制定完完善內(nèi)內(nèi)部的的用人人制度度明確總總經(jīng)理理與董董事長(zhǎng)長(zhǎng)的權(quán)權(quán)責(zé)范范圍和和責(zé)任任邊界界建立總總經(jīng)理理與董董事長(zhǎng)長(zhǎng)之間間的工工作責(zé)責(zé)任制制度。。建立總總經(jīng)理理問(wèn)責(zé)責(zé)制度度分組討討論1、三三會(huì)及及總經(jīng)經(jīng)理各各有什什么權(quán)權(quán)限？？2、三三會(huì)及及總經(jīng)經(jīng)理如如何行行使自自己的的權(quán)限限（組組建、、開(kāi)會(huì)會(huì)、表表決））？三、股股東會(huì)會(huì)、董董事會(huì)會(huì)、總總經(jīng)理理權(quán)限限上市公公司股股東大大會(huì)還還有以以下職職權(quán)：：一、對(duì)上市市公司司解聘聘會(huì)計(jì)計(jì)師事事務(wù)所所作出出決議議；二、審議上上市公公司1年內(nèi)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)、出出售重重大資資產(chǎn)超超過(guò)上上市公公司最最近一一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)計(jì)總資資產(chǎn)30％％的事事項(xiàng)；；三、審批批批準(zhǔn)變變更募募集資資金用用途事事項(xiàng)。。四、審議股股權(quán)激激勵(lì)計(jì)計(jì)劃；；五、審議批批準(zhǔn)下下列對(duì)對(duì)外擔(dān)擔(dān)保行行為:①上市市公司司及其其控股股子公公司的的對(duì)外外擔(dān)保?？傤~額，達(dá)達(dá)到或或者超超過(guò)最最近一一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)計(jì)“凈凈資產(chǎn)產(chǎn)”50％％以后后提供供的任任何擔(dān)擔(dān)保；；②上市市公司司的對(duì)對(duì)外擔(dān)擔(dān)?？偪傤~，，達(dá)到到或者者超過(guò)過(guò)最近近一期期經(jīng)審審計(jì)““總資資產(chǎn)””的30％％以后后提供供的任任何擔(dān)擔(dān)保；；③為（（借款款后））資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債債率超超過(guò)70％％的擔(dān)擔(dān)保對(duì)對(duì)象提提供的的擔(dān)保保；④單筆筆擔(dān)保保額超超過(guò)最最近一一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)計(jì)凈資資產(chǎn)10％％的擔(dān)擔(dān)保；；⑤上市市公司司對(duì)股股東、、實(shí)際際控制制人及及其關(guān)關(guān)聯(lián)方方提供供的擔(dān)擔(dān)保。。監(jiān)事會(huì)會(huì)權(quán)限限監(jiān)事會(huì)會(huì)是股股東大大會(huì)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下下的公公司的的常設(shè)設(shè)監(jiān)察察機(jī)構(gòu)構(gòu)，執(zhí)執(zhí)行監(jiān)監(jiān)督職職能。。監(jiān)事事會(huì)與與董事事會(huì)并并立，，獨(dú)立立地行行使對(duì)對(duì)董事事會(huì)、、總經(jīng)經(jīng)理、、高級(jí)級(jí)職員員及整整個(gè)公公司管管理的的監(jiān)督督權(quán)。。為保保證監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)和監(jiān)監(jiān)事的的獨(dú)立立性，，監(jiān)事事不得得兼任任董事事和經(jīng)經(jīng)理。。監(jiān)事會(huì)會(huì)對(duì)股股東大大會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)，，對(duì)公公司的的經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理理進(jìn)行行全面面的監(jiān)監(jiān)督，，包括括調(diào)查查和審審查公公司的的業(yè)務(wù)務(wù)狀況況，檢檢查各各種財(cái)財(cái)務(wù)情情況，，并向向股東東大會(huì)會(huì)或董董事會(huì)會(huì)提供供報(bào)告告，對(duì)對(duì)公司司各級(jí)級(jí)干部部的行行為實(shí)實(shí)行監(jiān)監(jiān)督，，并對(duì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)干部部的任任免提提出建建議，，對(duì)公公司的的計(jì)劃劃、決決策及及其實(shí)實(shí)施進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督等等。（一））檢查查公司司財(cái)務(wù)務(wù)；（二））當(dāng)董董事、、高級(jí)級(jí)管理理人員員的行行為損損害公公司的的利益益時(shí)，，要求求董事事、高高級(jí)管管理人人員予予以糾糾正；；（三））提議議召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)時(shí)股東東會(huì)會(huì)會(huì)議，，在董董事會(huì)會(huì)不履履行本本法規(guī)規(guī)定的的召集集和主主持股股東會(huì)會(huì)會(huì)議議職責(zé)責(zé)時(shí)召召集和和主持持股東東會(huì)會(huì)會(huì)議；；（四））向股股東會(huì)會(huì)會(huì)議議提出出提案案；（五））依照照《公公司法法》第第一百百五十十二條條的規(guī)規(guī)定，，對(duì)董董事、、高級(jí)級(jí)管理理人員員提起起訴訟訟；（六））公司司章程程規(guī)定定的其其他職職權(quán)。。（七））列席席董事事會(huì)會(huì)會(huì)議，，對(duì)所所以議議事項(xiàng)項(xiàng)提出出質(zhì)詢?cè)兒徒ńㄗh；；（八））調(diào)查查公司司異常常經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況況。在以下下特殊殊情況況下，，監(jiān)事事會(huì)有有代表表公司司之權(quán)權(quán)：一是當(dāng)當(dāng)公司司與董董事間間發(fā)生生訴訟訟時(shí)，，除法法律另另有規(guī)規(guī)定外外，由由監(jiān)督督機(jī)構(gòu)構(gòu)代表表公司司作為為訴訟訟一方方處理理有關(guān)關(guān)法律律事宜宜。二是當(dāng)當(dāng)董事事自己己或他他人與與本公公司有有交涉涉時(shí)，，由監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)代表表公司司與董董事進(jìn)進(jìn)行交交涉。。三是當(dāng)當(dāng)監(jiān)事事調(diào)查查公司司業(yè)務(wù)務(wù)及財(cái)財(cái)務(wù)狀狀況，，審核核帳冊(cè)冊(cè)報(bào)表表時(shí)，，代表表公司司委托托律師師、會(huì)會(huì)計(jì)師師或其其他監(jiān)監(jiān)督法法人。。董事長(zhǎng)長(zhǎng)是公公司董董事會(huì)會(huì)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，，公司司的最最高領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)者者。其其職責(zé)責(zé)具有有組織織、協(xié)協(xié)調(diào)、、代表表的性性質(zhì)。。董事事長(zhǎng)的的權(quán)力力在董董事會(huì)會(huì)職責(zé)責(zé)范圍圍之內(nèi)內(nèi)。董事會(huì)會(huì)設(shè)董董事長(zhǎng)長(zhǎng)1名名，由由董事事會(huì)全全體董董事過(guò)半數(shù)數(shù)選舉產(chǎn)產(chǎn)生。。一般般來(lái)說(shuō)說(shuō)，董董事長(zhǎng)長(zhǎng)擁有有如下下權(quán)利利：1、主主持股股東大大會(huì)和和召集集、主主持董董事會(huì)會(huì)會(huì)議議；2、召召集和和主持持公司司管理理委員員會(huì)議議，組組織討討論和和決定定公司司的發(fā)發(fā)展規(guī)規(guī)劃、、經(jīng)營(yíng)營(yíng)方針針、年年度計(jì)計(jì)劃以以及日日常經(jīng)經(jīng)營(yíng)工工作中中的的重大大事項(xiàng)項(xiàng)；3、檢檢查董董事會(huì)會(huì)決議議的實(shí)實(shí)施情情況，，并向向董事事會(huì)提提出報(bào)報(bào)告；；4、提提名公公司總總經(jīng)理理和其其他高高層管管理人人員的的聘用用、決決定報(bào)報(bào)酬、、待遇遇以及及解聘聘，并并報(bào)董董事會(huì)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)和備備案；；5、審審查總總經(jīng)理理提出出的各各項(xiàng)發(fā)發(fā)展計(jì)計(jì)劃及及執(zhí)行行結(jié)果果；6、定定期審審閱公公司的的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表表和其其他重重要報(bào)報(bào)表，，全盤(pán)盤(pán)控制制全公公司系系統(tǒng)的的財(cái)務(wù)務(wù)狀況況；7、簽簽署批批準(zhǔn)公公司招招聘的的各級(jí)級(jí)管理理人員員和專(zhuān)專(zhuān)業(yè)技技術(shù)人人員；；8、簽簽署對(duì)對(duì)外重重要經(jīng)經(jīng)濟(jì)合合同、、上報(bào)報(bào)印發(fā)發(fā)的各各種重重要報(bào)報(bào)表、、文件件、資資料；；9、處處理其其他由由董事事會(huì)授授權(quán)的的重大大事項(xiàng)項(xiàng)。10、、檢查查董事事會(huì)決決議的的實(shí)施施情況況，并并向董董事會(huì)會(huì)報(bào)告告；11、、簽署署公司司股票票、公公司債債券；；12、、由董董事會(huì)會(huì)授權(quán)權(quán)董事事長(zhǎng)在在董事事會(huì)閉閉幕期期間行行使董董事會(huì)會(huì)的部部分職職權(quán)；；13、提議議召開(kāi)臨時(shí)時(shí)董事會(huì)；；14、除章章程規(guī)定須須由股東大大會(huì)和董事事會(huì)決定的的事項(xiàng)外，，董事長(zhǎng)對(duì)對(duì)公司重大大業(yè)務(wù)和行行政事項(xiàng)有有權(quán)做出決決定。董事長(zhǎng)的權(quán)權(quán)限法人法人相對(duì)于自然然人而言。。自然人是是以生命為為存在特征征的個(gè)人。。我們每個(gè)個(gè)人都是自自然人。法法人是在法法律上人格格化了的、、依法具有有民事權(quán)利利能力和民民事行為能能力并獨(dú)立立享有民事事權(quán)利、承承擔(dān)民事義義務(wù)的社會(huì)會(huì)組織。法人不是人人，是合法法的組織！！企業(yè)法人是指具有符符合國(guó)家法法律規(guī)定的的資金數(shù)額額、企業(yè)名名稱、組織織章程、組組織機(jī)構(gòu)、、住所等法法定條件，，能夠獨(dú)立立承擔(dān)民事事責(zé)任，經(jīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)關(guān)核準(zhǔn)登記記取得法人人資格的社社會(huì)經(jīng)濟(jì)組組織。按企企業(yè)資產(chǎn)的的所有制性性質(zhì)來(lái)分類(lèi)類(lèi)，企業(yè)法法人包括：：全民所有制制企業(yè)法人人、集體所所有制企業(yè)業(yè)法人、中中外合資經(jīng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)法法人、中外外合作經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)法人人以及外商商獨(dú)資企業(yè)業(yè)法人，以以及它們之之間成立的的具有法人人資格的聯(lián)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和和其他各種種具有法人人資格的企企業(yè)或者公公司。法人代表是指根據(jù)法法律，其行行為被視為為法人的行行為，其行行為所產(chǎn)生生的一切法法律權(quán)利和和義務(wù)由其其所代表的的法人享有有和承擔(dān)。。根據(jù)產(chǎn)生生方式，法法人代表有有三大類(lèi)：：1、法定代表人人是指依法代表法人行使民民事權(quán)利，，履行民事事義務(wù)的主主要負(fù)責(zé)人人（即公司的董事事長(zhǎng)、執(zhí)行董事事、總經(jīng)理理-可以不不是公司股股東屬于雇雇員范疇），其行為無(wú)需需另外的確確認(rèn)和授權(quán)權(quán)，即可被被認(rèn)為是法法人的行為為。2、法定代理人人即根據(jù)法律律規(guī)定，在在特定條件下下，通過(guò)一定定手續(xù)或外外在表現(xiàn)形形式，其行行為視為法法人的行為為，如法人人終止時(shí)的的清算組。。3、授權(quán)代表根據(jù)書(shū)面或或者非書(shū)面面協(xié)議，或者根據(jù)據(jù)民法表見(jiàn)見(jiàn)代理的形形式，其行行為被視為為法人的行行為。如聘聘請(qǐng)之律師師，法人營(yíng)營(yíng)業(yè)時(shí)的營(yíng)營(yíng)業(yè)員，銷(xiāo)銷(xiāo)售代表、、總經(jīng)理等等法人代表是是公司授予予行使法人人權(quán)利的自自然人。法法定代表人人的權(quán)利是是自始有效效，由法律律直接授予予。其余兩兩種是由公公司授予權(quán)權(quán)利，代表表公司行使使具體行為為的自然人人。25有限公司的的“三會(huì)制制”設(shè)置有限公司三三會(huì)制設(shè)置置的主要依依據(jù)是：公司法/公司章程（（修改）設(shè)置目的是是：管理方式：：去行政化化由“行政化化管理”變變成“目標(biāo)標(biāo)責(zé)任管理理”。中層干部變變?nèi)蚊鼮椤啊案?jìng)爭(zhēng)聘用用制度”職工管理有有身份管理理變成崗位位管理經(jīng)營(yíng)機(jī)制：：導(dǎo)入公司司的市場(chǎng)機(jī)機(jī)制、靈活活。公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)股股東和客戶戶負(fù)責(zé)。公司利益最最大化管理體制：：權(quán)責(zé)—利益對(duì)等清清晰。股東承擔(dān)責(zé)責(zé)任和利益益：選擇好好董事會(huì)董事會(huì)承擔(dān)擔(dān)責(zé)任和利利益：選好好總經(jīng)理和和配好班子子四、三會(huì)的的設(shè)置26“三會(huì)制”科科學(xué)設(shè)置的的主要意義義：主要解決國(guó)國(guó)有企業(yè)的的三個(gè)問(wèn)題題所有者不到到位：誰(shuí)代代表政府或或股東行使使權(quán)力經(jīng)營(yíng)者缺位位：選選擇最能勝勝任的經(jīng)營(yíng)營(yíng)者，搞好好公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督者虛位位：監(jiān)監(jiān)督好董事事、經(jīng)理等等高級(jí)管理理人員同時(shí)解決了了三個(gè)到位位：所有者者到位經(jīng)營(yíng)者到位位：市場(chǎng)聘聘用、任期期監(jiān)督者到位位通過(guò)“三會(huì)制”的合法設(shè)立立，各司其其職各盡其責(zé)相互配合相互監(jiān)督協(xié)同運(yùn)行27股東會(huì)和股股東大會(huì)都都是公司的的最高組織織機(jī)構(gòu)，職職能功能基基本相同，，只是股東東會(huì)是有限限責(zé)任公司司的最高組組織機(jī)構(gòu)，，股東大會(huì)會(huì)是股份有有限公司的的最高組織織機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)或或股東會(huì)組組建形式：：要有代表已已發(fā)行股份份多數(shù)的股股東出席會(huì)會(huì)議，即出出席會(huì)議的的股東所代代表的股份份總數(shù)占已已發(fā)行股份份總數(shù)的一一半以上；；股東大會(huì)的的出席人一一般應(yīng)是股股東本人。。股東也可可以委托其其代理人出出席股東大大會(huì)，委托托時(shí)應(yīng)出具具委托書(shū)，，一個(gè)股東東只能委托托一個(gè)代理理人，但是是一個(gè)代理理人可以同同時(shí)接受多多個(gè)委托人人的委托，，代他們行行使權(quán)力。。會(huì)議基本情情況：會(huì)議時(shí)間、、地點(diǎn)、會(huì)會(huì)議性質(zhì)（（定時(shí)）會(huì)議通知情情況及到會(huì)會(huì)股東狀況況：會(huì)議通知時(shí)時(shí)間、方式式；到會(huì)股股東情況，，股東棄權(quán)權(quán)情況。股股東大會(huì)召召開(kāi)股東會(huì)會(huì)會(huì)議，應(yīng)應(yīng)該與會(huì)議議召開(kāi)20日前（臨時(shí)時(shí)股東大會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)會(huì)議召開(kāi)15日前）通知知全體股東東。股東會(huì)會(huì)召應(yīng)于會(huì)會(huì)議召開(kāi)15日前通知全全體股東，，但是公司司章程或全全體股東另另有約定的的除外。股東會(huì)議通知情況況及到會(huì)股股東狀況：：股東會(huì)會(huì)議議分為定期會(huì)議和和臨時(shí)會(huì)議議：定期會(huì)議應(yīng)應(yīng)當(dāng)依照公公司章程的的規(guī)定按時(shí)時(shí)召開(kāi)。代代表十分之之一以上表表決權(quán)的股股東，三分分之一以上上的董事，，監(jiān)事會(huì)或或者不設(shè)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的公公司的監(jiān)事事提議召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)會(huì)議議的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)時(shí)會(huì)議。股東會(huì)與股股東大會(huì)會(huì)議主持狀狀況：首次會(huì)議由由出資最多多的股東召召集和主持持；一般情情況由董事事會(huì)召集，，董事長(zhǎng)主主持；董事事長(zhǎng)不履行行職務(wù)或不不能履行職職務(wù)時(shí)，由由副董事長(zhǎng)長(zhǎng)主持，副副董事長(zhǎng)不不履行職務(wù)務(wù)或不能履履行職務(wù)時(shí)時(shí)，由半數(shù)數(shù)以上董事事共同推舉舉一名董事事主持。會(huì)議決議狀狀況：股東會(huì)：股股東按出資資比例行使使表決權(quán)，，但公司章章程另有約約定的除外外。普通決議由由過(guò)半數(shù)表表決權(quán)通過(guò)過(guò)即可，但但修改公司司章程、增增加或減少少公司注冊(cè)冊(cè)資本，以以及公司合合并、分立立、解散或或變更公司司形式的決決議，必須須經(jīng)代表三三分之二以以上表決權(quán)權(quán)的股東通通過(guò)。股東大會(huì)：：股東出席席股東大會(huì)會(huì)，所持每每一股份有有一表決權(quán)權(quán)。但公司司持有的本本公司股份份沒(méi)有表決決權(quán)。股東大會(huì)作作出的決議議，必須經(jīng)經(jīng)出席會(huì)議議的股東所所持表決權(quán)權(quán)過(guò)半數(shù)通通過(guò)，但是是股東大會(huì)會(huì)作出的修修改公司章章程、增加加或減少公公司注冊(cè)資資本，以及及公司合并并、分立、、解散或變變更公司形形式的決議議，必須經(jīng)經(jīng)出席會(huì)議議的股東所所持表決權(quán)權(quán)的三分之之二以上通通過(guò)。簽署：股東東會(huì)決議由由股東蓋章章或簽字（（自然人股股東）。29董事會(huì)的組組建：重大大事項(xiàng)決策策權(quán)或額度度內(nèi)投資權(quán)權(quán)董事長(zhǎng)和副副董事長(zhǎng)，，由董事會(huì)會(huì)成員過(guò)半半數(shù)選舉產(chǎn)產(chǎn)生。董事會(huì)具體體人數(shù)，有有限責(zé)任公公司設(shè)董事事會(huì)，其成成員為三人人至十三人人，建議最最多不超過(guò)過(guò)7人?？梢栽O(shè)：副副董事長(zhǎng)。。董事的設(shè)置置：派任董董事必須考考慮董事的的勝任能力力根據(jù)實(shí)際，，可以聘用用外部董事事或非職務(wù)務(wù)董事。提前準(zhǔn)備董董事會(huì)章程程等法律文文件，制定定董事會(huì)議議事規(guī)則等等建立規(guī)范的的董事會(huì)決決策制度和和表決制度度董事會(huì)人選選及其名單單，在股東東大會(huì)上表表決通過(guò)。。在董事會(huì)下下面設(shè)置：：薪酬與考核核委員會(huì)：：作為未來(lái)來(lái)報(bào)酬制度度改革的最最高機(jī)構(gòu)。。財(cái)務(wù)審計(jì)委委員會(huì)：作作為對(duì)內(nèi)部部各個(gè)部門(mén)門(mén)進(jìn)行財(cái)務(wù)務(wù)審計(jì)的機(jī)機(jī)構(gòu)。發(fā)展戰(zhàn)略委委員會(huì)：戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展的的輔助決策策機(jī)構(gòu)。干部提名委委員會(huì)：建建立后備人人選遴選機(jī)機(jī)制有限責(zé)任公公司可不設(shè)設(shè)董事會(huì)，，設(shè)執(zhí)行董董事一名，，職權(quán)由公公司章程規(guī)規(guī)定。董事會(huì)股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)營(yíng)層業(yè)務(wù)部門(mén)投融資財(cái)務(wù)審計(jì)法律戰(zhàn)略規(guī)劃委委員會(huì)投資資決決策策委委員員會(huì)會(huì)薪酬酬與與考考核核委委員員會(huì)會(huì)風(fēng)控控委委員員會(huì)會(huì)提名名委委員員會(huì)會(huì)有專(zhuān)專(zhuān)委委會(huì)會(huì)的的法法人人治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)31監(jiān)事事會(huì)會(huì)組組建建：：監(jiān)事事會(huì)會(huì)不不少少于于3人組組成成。。監(jiān)事事會(huì)會(huì)主主席席：：有有監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)全全體體監(jiān)監(jiān)事事過(guò)半半數(shù)數(shù)選舉舉產(chǎn)產(chǎn)生生，，董董事事、、高高管管不不得得兼兼任任監(jiān)監(jiān)事事（（財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人不不得得任任監(jiān)監(jiān)事事））。。監(jiān)事事人人數(shù)數(shù)：：不不少少于于3人。。其中中最最好好有有財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)專(zhuān)專(zhuān)業(yè)業(yè)人人士士或或法法律律人人士士，，擔(dān)擔(dān)任任監(jiān)監(jiān)事事。。職工工代代表表1人：：代代表表職職工工參參與與公公司司監(jiān)監(jiān)督督規(guī)模模較較小小的的有有限限責(zé)責(zé)任任公公司司可可不不設(shè)設(shè)監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)，，只只設(shè)設(shè)1-2名監(jiān)監(jiān)事事。。監(jiān)事事會(huì)會(huì)最最難難的的問(wèn)問(wèn)題題是是：：監(jiān)事事會(huì)會(huì)成成員員的的專(zhuān)專(zhuān)業(yè)業(yè)能能力力或獨(dú)獨(dú)立立履履職職與與監(jiān)監(jiān)督督能能力力建立監(jiān)事會(huì)議議事制度。重大決策和履履職能力的的的監(jiān)督監(jiān)事會(huì)表決制制度。監(jiān)事會(huì)32經(jīng)營(yíng)班子成員員確定：執(zhí)行行董事會(huì)決議議，管理權(quán)高級(jí)管理人員員，就是指公公司管理層中中擔(dān)任重要職職務(wù)、負(fù)責(zé)公公司經(jīng)營(yíng)管理理、掌握公司重要要信息的人員員，主要包括括經(jīng)理、副經(jīng)經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人，上市市公司董事會(huì)秘書(shū)書(shū)和公司章程程規(guī)定的其他他人員?？偨?jīng)理：董事會(huì)決定聘聘任或者解聘聘。規(guī)模小的公司司可以實(shí)行董董事長(zhǎng)兼任總總經(jīng)理。副總經(jīng)理：由經(jīng)理提請(qǐng)董董事會(huì)決定聘聘任或者解聘聘?？偨?jīng)理或副總總經(jīng)理，實(shí)行行遴選機(jī)制和和任期聘用制制財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：由經(jīng)理提請(qǐng)董董事會(huì)決定聘聘任或者解聘聘，可以為董董事對(duì)于全資公司司或控股下屬屬公司：總經(jīng)理、副總總經(jīng)理可以實(shí)實(shí)行，上級(jí)股股東派任制度度。可以實(shí)行任期期目標(biāo)責(zé)任制制度（3年）。對(duì)總經(jīng)理或副副總經(jīng)理可以以實(shí)行不稱職職的退出機(jī)制制。重點(diǎn)是：經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子團(tuán)隊(duì)合合作，完成董董事會(huì)確定的的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)最難的問(wèn)題是是：總經(jīng)理缺缺乏經(jīng)營(yíng)才能能，造成公司司經(jīng)營(yíng)虧損。。管理層33公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制制引入經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任任制度崗位聘用制崗位目標(biāo)責(zé)任任制度領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)責(zé)制績(jī)效考核制（（引入淘汰機(jī)機(jī)制）干部競(jìng)聘制（（引入能上能能下）獎(jiǎng)勵(lì)處罰制采購(gòu)競(jìng)標(biāo)制工作績(jī)效排名名制監(jiān)督機(jī)制（監(jiān)監(jiān)督要到位、、獎(jiǎng)罰要對(duì)等等）34五、如何召開(kāi)三會(huì)會(huì)按照公司法規(guī)規(guī)定，必須定定期召開(kāi)三會(huì)會(huì)。股東（大）會(huì)會(huì)：至少1年1次股東大會(huì)或或另行召開(kāi)臨臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)。提前1月通知股東，，會(huì)議主題、、地點(diǎn)和時(shí)間間審議通過(guò)董事事長(zhǎng)當(dāng)年工作作和下年工作作計(jì)劃報(bào)告審議公司財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算與決算算、利益分配配的報(bào)告。審議董事長(zhǎng)重重大投資計(jì)劃劃報(bào)告。審議通過(guò)股權(quán)權(quán)變更、重大大事項(xiàng)調(diào)整報(bào)報(bào)告。建立股東大會(huì)會(huì)簽到表和投投票表決制。。形成股東大會(huì)會(huì)決議，參會(huì)會(huì)股東簽名備備案。同股同權(quán)，一一般決議1/2，特別決決議2/3以上股東同意意，表示決議議通過(guò)。原始材料存檔檔備查，律師師可以列席見(jiàn)見(jiàn)證簽字。35董事會(huì)：每年2次董事會(huì)會(huì)議議或特別董事事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)主持會(huì)會(huì)議?；蛭型懈倍麻L(zhǎng)主主持。提前通知全體體董事成員，，時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)和議題。全年董事會(huì)的的主要議題：：審議通過(guò)總經(jīng)經(jīng)理年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)完成情情況報(bào)告下年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)計(jì)劃工作報(bào)報(bào)告審議財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)當(dāng)年財(cái)務(wù)工工作完成情況況報(bào)告審議年度內(nèi)重重大投資完成成情況報(bào)告審議公司重大大事項(xiàng)變更或或人事調(diào)整的的報(bào)告。建立和形成公公司董事會(huì)決決議報(bào)告，并并簽名。1/2以上成員同意意，通過(guò)（根根據(jù)公司章程程規(guī)定或董事事會(huì)議事規(guī)則則確定）。特別董事會(huì)：：按照董事聯(lián)聯(lián)名有重大事事項(xiàng)可以召開(kāi)開(kāi)特別董事會(huì)會(huì)。公司臨時(shí)安排排的重大投資資事項(xiàng)。36監(jiān)事會(huì)會(huì)議：：每年1次或臨時(shí)監(jiān)事事會(huì)會(huì)議。提前通知監(jiān)事事會(huì)成員。主要內(nèi)容：監(jiān)督審查總經(jīng)經(jīng)理年度目標(biāo)標(biāo)完成情況監(jiān)督審查公司司財(cái)務(wù)工作情情況監(jiān)督審查董事事長(zhǎng)工作報(bào)告告監(jiān)督公司重大大投資與執(zhí)行行情況對(duì)公司重大違違紀(jì)或事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督對(duì)總經(jīng)理、董董事、董事長(zhǎng)長(zhǎng)情況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)察。形成公司監(jiān)事事會(huì)決議報(bào)告告。投票表決,1/2以上通過(guò)，簽簽字備案。股東大會(huì)、董董事會(huì)會(huì)議、、監(jiān)事會(huì)會(huì)議議形成的決議議裝訂成冊(cè)，，存檔?？偨?jīng)理按照股股東大會(huì)決議議、董事會(huì)決決議和監(jiān)事會(huì)會(huì)意見(jiàn)，制定定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃和經(jīng)營(yíng)工作作重點(diǎn)。公司法人治理理的數(shù)字38公司三會(huì)制的的主要問(wèn)題與與對(duì)策股東、董事、、監(jiān)事的任職職資格與能力力。表現(xiàn)在任職能能力不夠，不不能認(rèn)真履行行職責(zé)和不承承擔(dān)責(zé)任。站不對(duì)位置，，沒(méi)有發(fā)揮三三會(huì)制的真正正功效和制衡衡作用。三會(huì)制的會(huì)議議舉行，流于于形式，內(nèi)部部人控制對(duì)三會(huì)的會(huì)議議沒(méi)有嚴(yán)格進(jìn)進(jìn)行，造成會(huì)會(huì)議高票通過(guò)過(guò)。股東代表作用用弱化、董事事成員弱化、、監(jiān)事不能獨(dú)獨(dú)立監(jiān)督。股東大會(huì)決議議/董事會(huì)決議，，沒(méi)與總經(jīng)理理年度工作目目標(biāo)有效銜接接控股股東整體體戰(zhàn)略、投資資、經(jīng)營(yíng)績(jī)效效難以達(dá)到預(yù)預(yù)期目標(biāo)股東、董事、、總經(jīng)理、副副總等，在不不同公司兼職職過(guò)多，在公公司內(nèi)部不同層級(jí)級(jí)兼職過(guò)多。。兼職過(guò)多，角角色轉(zhuǎn)換不能能到位、導(dǎo)致致角色履行職職責(zé)缺失。導(dǎo)致決策者、、執(zhí)行者、監(jiān)監(jiān)督者的身份份沖突。董事長(zhǎng)與總經(jīng)經(jīng)理的權(quán)責(zé)界界限模糊;經(jīng)營(yíng)權(quán)與決策策權(quán)的沖突六、三會(huì)制的的主要問(wèn)題與與對(duì)策39對(duì)策：建立公司股東東代表、董事事、監(jiān)事的任任職資格制度度提高他們的角角色專(zhuān)業(yè)能力力。定期培訓(xùn)訓(xùn)提高委派人人員勝任能力力。強(qiáng)制規(guī)定公司司三會(huì)制的會(huì)會(huì)議議程與程程序，規(guī)范法法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)。按照公司法要要求，對(duì)不同同角色的履職職情況進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)。真正避免在其其位不謀其政政。規(guī)范下屬屬公司會(huì)議模模板嚴(yán)格落實(shí)股東東大會(huì)、董事事會(huì)決議，并并納入年底目目標(biāo)考核與評(píng)評(píng)估按照確認(rèn)制辦辦法，對(duì)股東東大會(huì)決議和和董事會(huì)決議議進(jìn)行逐條檢檢查。建立完善對(duì)總總經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)隊(duì)的勝任能力力評(píng)估辦法，，建立退出機(jī)機(jī)制利用績(jī)效排名名制等辦法，，對(duì)不稱職或或能力不強(qiáng)的的總經(jīng)理進(jìn)行行免除加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)班班子經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)全過(guò)程的重重大監(jiān)督，監(jiān)監(jiān)事會(huì)作用。。對(duì)公司重大經(jīng)經(jīng)營(yíng)政策等進(jìn)進(jìn)行監(jiān)管利用公司法人人治理結(jié)構(gòu)。。全面引入多多種機(jī)制。全面調(diào)動(dòng)公司司總經(jīng)理、副副總經(jīng)理、內(nèi)內(nèi)部人員的積積極性。重慶鵬方瀝青青混凝土科技技開(kāi)發(fā)有限公公司XXX公司XXX鵬方XXX有限公司不低于51%不高于49%執(zhí)行董事總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人法人代表監(jiān)事股東會(huì)案例：重慶鵬鵬方瀝青混凝凝土科技開(kāi)發(fā)發(fā)有限公司合資公司嚴(yán)格格依照《公司司法》和公司司章程的相關(guān)關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)，，合資公司不不設(shè)董事會(huì)，，執(zhí)行董事為為公司決策人人，總經(jīng)理全全面負(fù)責(zé)公司司的管理和經(jīng)經(jīng)營(yíng)工作。執(zhí)行董事、公公司法定代表表人：由鵬方方公司推舉。。總經(jīng)理：合資資公司股東會(huì)會(huì)選舉或XXX公司推舉。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：：由重慶鵬方方瀝青混凝土土科技開(kāi)發(fā)有有限公司方委委派監(jiān)事：由XXX公司推舉。七、公司治理理的核心（一）、股東東會(huì)治理（二）、董事事會(huì)治理（三）、監(jiān)事事會(huì)治理（四）、高管管團(tuán)隊(duì)打造與與激勵(lì)（五）、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制體系（六）、社會(huì)會(huì)責(zé)任（二）、董事會(huì)治理核心職權(quán)：指指方向選人定定政策：決定公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投投資方案（制定公司的戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃）；決定聘任或者者解聘公司經(jīng)經(jīng)理及其報(bào)酬酬事項(xiàng)，并根根據(jù)經(jīng)理的提提名決定聘任任或者解聘公公司副經(jīng)理、、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人及其報(bào)酬事事項(xiàng)（高管任免和激激勵(lì)考核）；制定公司的基本管理制度度；關(guān)鍵：程序公公正——董事事會(huì)的召開(kāi)表決權(quán)公正-按一人一票票行使表決權(quán)權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)法律表現(xiàn)：董董事會(huì)決議（三）、監(jiān)事會(huì)治理核心職權(quán)：保保障公正、控控制風(fēng)險(xiǎn)：列席董事會(huì)，，審查會(huì)議程程序合法與公公正；監(jiān)督高管行為為監(jiān)查經(jīng)營(yíng)及財(cái)財(cái)務(wù)（過(guò)程、、結(jié)果）制定公司的基本管理制度度；關(guān)鍵：程序公公正——監(jiān)事事會(huì)的召開(kāi)表決權(quán)公正-按一人一票票行使表決權(quán)權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)法律表現(xiàn)：監(jiān)監(jiān)事會(huì)決議（四）、高管團(tuán)隊(duì)隊(duì)打造與激勵(lì)勵(lì)核心職權(quán)：執(zhí)執(zhí)行董事會(huì)決決議。關(guān)鍵：杰出的的CEO、科科學(xué)的激勵(lì)政政策、適當(dāng)?shù)牡氖跈?quán)（授權(quán)權(quán)體系）能力要素：多多謀善斷力行行用人詳見(jiàn)團(tuán)隊(duì)管理理培訓(xùn)課程聽(tīng)讀看說(shuō)寫(xiě)參謀能力執(zhí)行能力決策能力人格沖量P=IQ.EQ.V入出信息：領(lǐng)導(dǎo)力（五）、風(fēng)險(xiǎn)控制制體系關(guān)鍵：組織保保障、風(fēng)控體體系建設(shè)、能能力提升：組織：監(jiān)事會(huì)會(huì)、董事會(huì)，，審計(jì)委員會(huì)會(huì)；風(fēng)控體系：過(guò)過(guò)程控制，內(nèi)內(nèi)外控制能力提升：優(yōu)優(yōu)秀的執(zhí)行力力降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制體系系是由控制方法法、控制體系系保障和控制制體系效率三三個(gè)方面有機(jī)機(jī)組成的。4748（六）、社會(huì)責(zé)任關(guān)鍵：和諧共共生、多方共共贏員工社會(huì)/相關(guān)利利益者公司/股東企業(yè)文化50八、集團(tuán)公司司結(jié)構(gòu)與公司司法集團(tuán)公司是股股份公司制的的高級(jí)形式集團(tuán)公司與下下屬公司之間間關(guān)系集團(tuán)（股份、、控股）公司司：作為母公公司戰(zhàn)略定位：戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃、投投資管理、業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管管、資源配置置一般簡(jiǎn)稱：集集團(tuán)公司、集集團(tuán)控股公司司、集團(tuán)投資資控股公司等等集團(tuán)下屬公司司的性質(zhì)有：：控股公司：屬屬于集團(tuán)核心心業(yè)務(wù)和核心心產(chǎn)業(yè)。屬于于集團(tuán)核心利利益集團(tuán)持有51%以上的股權(quán)。。對(duì)控股公司有有絕對(duì)決策權(quán)權(quán)、經(jīng)營(yíng)控制制權(quán)。全資子公司：：與控股公司司相似。任命命制度。無(wú)需需要董事會(huì)。。分公司：屬屬于集團(tuán)直屬屬的業(yè)務(wù)體系系。沒(méi)有獨(dú)立立法人資格。。參股公公司：：屬于于投資資性質(zhì)質(zhì)的公公司。。集團(tuán)團(tuán)非核核心業(yè)業(yè)務(wù)沒(méi)有經(jīng)經(jīng)營(yíng)控控制權(quán)權(quán)。一般式式選派派人員員進(jìn)入入董事事會(huì)等等。隨著該該類(lèi)公公司的的資本本價(jià)值值升值值決定定出售售股權(quán)權(quán)獲利利51集團(tuán)控控股公公司戰(zhàn)略核核心業(yè)業(yè)務(wù)非核心心業(yè)務(wù)務(wù)投資性性業(yè)務(wù)務(wù)控股公公司全資子子公司司直屬分分公司司參股公公司參股公公司法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)集團(tuán)經(jīng)經(jīng)理層層下屬公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)集團(tuán)公司下屬公司分類(lèi)治治理52股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督控制制度匯報(bào)制度母公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)子公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)母子公公司管管理關(guān)關(guān)系集團(tuán)公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)：：集團(tuán)團(tuán)與下下屬子子公司司53集團(tuán)公公司與與下屬屬公司司的法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司司而言言，必必須充充分考考慮下下屬公公司不不同的的公司司屬性性54九、集集團(tuán)公公司三三會(huì)制制的整整體運(yùn)運(yùn)作對(duì)一個(gè)個(gè)公司司來(lái)講講，公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)非非常簡(jiǎn)簡(jiǎn)單。。對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司司來(lái)講講，整整體法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)相相對(duì)復(fù)復(fù)雜集團(tuán)公公司治治理結(jié)結(jié)構(gòu)的的難度度集團(tuán)公公司與與下屬屬控股股公司司的法法律地地位相相等。。獨(dú)立立法人人地位位。在法律律地位位上與與集團(tuán)團(tuán)公司司一樣樣。集團(tuán)公公司的的整體發(fā)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略如何通通過(guò)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)傳傳遞下下屬公公司？？只能通通過(guò)股東大大會(huì)、、董事事會(huì)的的議程程來(lái)傳遞遞和落落實(shí)。。比直接接向下下屬公公司發(fā)發(fā)布指指令，，效率率低和和反應(yīng)應(yīng)慢。。集團(tuán)下下屬公公司多多、層層級(jí)多多、公公司不不同性性質(zhì)多多，管管控復(fù)復(fù)雜。。母公司司、子子公司司、孫孫公司司、子子孫公公司和和交叉叉持股股。對(duì)于像像控股股集團(tuán)團(tuán)公司司這樣樣大的的集團(tuán)團(tuán)來(lái)講講，確確實(shí)有有難度度。集團(tuán)下下屬公公司跨跨區(qū)分分布、、公司司產(chǎn)業(yè)業(yè)屬性性不同同、規(guī)規(guī)模不不同。下屬公公司在在集團(tuán)團(tuán)中的的戰(zhàn)略略定位位不同同、業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)行模模式不不同55集團(tuán)下下屬有有限責(zé)責(zé)任控控股公公司的的三會(huì)會(huì)制的的有效效運(yùn)作作集團(tuán)控控股公公司有限責(zé)責(zé)任公公司股東大大會(huì)外派股股東其他股股東董事會(huì)會(huì)監(jiān)事會(huì)會(huì)外派董董事外派監(jiān)監(jiān)事總經(jīng)理理副總副總副總副總副總經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)高層下屬公公司績(jī)效管管理56下屬公公司““三會(huì)會(huì)制””有效效運(yùn)行行分析析發(fā)展業(yè)業(yè)務(wù)線線：集團(tuán)公公司---下屬有有限責(zé)責(zé)任公公公司司績(jī)效管管理：下下屬公公司發(fā)發(fā)展快快、業(yè)業(yè)績(jī)好好、盈盈利強(qiáng)強(qiáng)完善集集團(tuán)公公司與與下屬屬公司司之間間的經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)機(jī)機(jī)制資源配配置線線（實(shí)現(xiàn)現(xiàn)保障障）：：資本本注入入集團(tuán)派派人股東、、董事事、監(jiān)監(jiān)事組建：：股東大大會(huì)、、董事事會(huì)、、監(jiān)事事會(huì)代表集集團(tuán)公公司行行使股東、、董事事、監(jiān)監(jiān)事權(quán)權(quán)利。。以股東東身份份：將將集團(tuán)團(tuán)發(fā)展展戰(zhàn)略略與經(jīng)經(jīng)營(yíng)要要求，，帶入入股東東大會(huì)會(huì)以董事事身份份：將將集團(tuán)團(tuán)發(fā)展展戰(zhàn)略略與經(jīng)經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)，，帶入入董事事會(huì)。。以監(jiān)事事身份份：將將集團(tuán)團(tuán)公司司利益益要求求，帶帶入監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)。股東大大會(huì)：：符合集集團(tuán)公公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和和整體體利益益，同同意。。否則則不同同意董事會(huì)會(huì)：董事，，符合合集團(tuán)團(tuán)公司司發(fā)展展和利利益，，同意意。否否則，，不同同意。。董事長(zhǎng)長(zhǎng)：重大決決策符符合集集團(tuán)公公司戰(zhàn)戰(zhàn)略定定位。。開(kāi)會(huì)會(huì)前，，請(qǐng)示集集團(tuán)?？偨?jīng)理理：執(zhí)執(zhí)行董董事長(zhǎng)長(zhǎng)決議議，對(duì)對(duì)有限限責(zé)任任公司司經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)發(fā)展展責(zé)任任。對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司司經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)承承擔(dān)責(zé)責(zé)任。57集團(tuán)公公司下下屬公公司的的治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)調(diào)節(jié)節(jié)運(yùn)行行線：：下屬有有限責(zé)責(zé)任公公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)績(jī)績(jī)效差差：首先更更換總總經(jīng)理理和調(diào)調(diào)整班班子選拔能能力強(qiáng)強(qiáng)的總總經(jīng)理理下屬有有限責(zé)責(zé)任公公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)績(jī)績(jī)效好好：獎(jiǎng)勵(lì)和和激勵(lì)勵(lì)總經(jīng)經(jīng)理或或班子子下屬公公司董董事長(zhǎng)長(zhǎng)與總總經(jīng)理理不和諧諧：明確確董事事長(zhǎng)與與總經(jīng)經(jīng)理權(quán)權(quán)責(zé)。。調(diào)整董董事長(zhǎng)長(zhǎng)或總總經(jīng)理理董事會(huì)會(huì)上不能執(zhí)執(zhí)行集團(tuán)公公司發(fā)發(fā)展和和利益益;調(diào)整董董事或或董事事長(zhǎng)下屬有有限責(zé)責(zé)任公公司董事會(huì)會(huì)的運(yùn)運(yùn)行散散漫：：調(diào)整外外派董董事長(zhǎng)長(zhǎng)股東大大會(huì)上上，不不能執(zhí)執(zhí)行集集團(tuán)發(fā)發(fā)展和和管控控要求求：更換換委派派股東東監(jiān)事會(huì)會(huì)上，，不能能執(zhí)行行集團(tuán)團(tuán)要求求，侵侵害集集團(tuán)大大股東東利益益：更換監(jiān)監(jiān)事下屬公公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)班班子與與董事事長(zhǎng)矛矛盾沖沖突：：全面面調(diào)整整董事事會(huì)或或總經(jīng)理理或成成員通過(guò)調(diào)調(diào)控：：確保保下屬屬公司司發(fā)展展速度度、盈盈利能能力、、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)滿足足集團(tuán)團(tuán)要求求58集團(tuán)公公司對(duì)對(duì)下屬屬公司司的監(jiān)監(jiān)督控控制線線：對(duì)下屬屬公司司授權(quán)權(quán)管理理：財(cái)財(cái)務(wù)、、資金金、人人事、、投資資等明明確權(quán)權(quán)限董事長(zhǎng)長(zhǎng)授權(quán)權(quán)范圍、、總經(jīng)經(jīng)理授授權(quán)范范圍。超越權(quán)權(quán)限，，按照照集團(tuán)團(tuán)違紀(jì)紀(jì)論處處。對(duì)下屬屬公司司經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況況：進(jìn)行動(dòng)動(dòng)態(tài)監(jiān)監(jiān)管和和評(píng)價(jià)價(jià)。一旦出出現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀狀況出出現(xiàn)惡惡化，，及時(shí)時(shí)處理理。強(qiáng)化集集團(tuán)對(duì)對(duì)下屬屬公司司業(yè)務(wù)務(wù)過(guò)程程監(jiān)控控點(diǎn)：：對(duì)下屬屬公司司關(guān)鍵鍵節(jié)點(diǎn)點(diǎn)進(jìn)行行業(yè)務(wù)務(wù)型監(jiān)監(jiān)管。。及時(shí)掌掌握下下屬公公司的的關(guān)鍵鍵節(jié)點(diǎn)點(diǎn)的情情況集團(tuán)及及時(shí)掌掌握下下屬公公司的的整體體狀況況。加強(qiáng)對(duì)對(duì)董事事會(huì)的的監(jiān)控控點(diǎn)：集團(tuán)團(tuán)制定定下屬屬公司司董事事會(huì)監(jiān)監(jiān)管要要點(diǎn)。。加強(qiáng)對(duì)對(duì)下屬屬公司司總經(jīng)經(jīng)理監(jiān)監(jiān)控點(diǎn)點(diǎn)：重重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)監(jiān)控控。。形成成集集團(tuán)團(tuán)公公司司對(duì)對(duì)下下屬屬公公司司的的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)立立體體的的監(jiān)監(jiān)控控格格局