風險和機遇評估分析表

2018年風險和機遇評估分析表日期：年月日序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)1客戶開發(fā)、合同評審過程1、 對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤2、 客戶要求識別不完整3、 末未能確保能夠滿足客戶要求就簽訂合同3131、 對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應該反復論證；2、 對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；3、 在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。供銷部有效2生產(chǎn)計劃1、計劃制定不合理、導致無法按時完成計劃任務，從而延誤產(chǎn)品交付4141、 合理計算公司的實際產(chǎn)能；2、 依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計劃；3、 安排跟單員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn)過程。生產(chǎn)部有效3制造過程1、 生產(chǎn)不能按時完成計劃；2、 不良率過高；3、 效率太低；4、 產(chǎn)品標識不清、混料。3261、 生產(chǎn)計劃管制；2、 過程能力提前策劃；3、 不良率前期策劃；4、 標識管理要求：相關(guān)文件：“生產(chǎn)管理制度”；“產(chǎn)品標識和可追溯性管理辦法”；“產(chǎn)品搬運包裝作業(yè)指導書”。生產(chǎn)部有效4產(chǎn)品交付1、 不能按時交付；2、 交付的產(chǎn)品不符合客戶的4141、 生產(chǎn)計劃管制；2、 生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制；生產(chǎn)部質(zhì)檢部有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)要求3、 成品的品質(zhì)檢驗；4、 出貨前的品質(zhì)檢驗；相關(guān)文件：“產(chǎn)品過程檢驗規(guī)范”；“成都檢驗規(guī)范”；“不合格品控制程序”；5顧客服務1、 顧客投訴未能有效解決；2、 顧客滿意度低，導游顧客丟失4141、 對所接到的客戶投訴登記信息，安排專人負責處理并及時回復客戶，客戶處理一律按報告格式存檔。2、 確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：“客戶滿意控制辦法”供銷部有效6經(jīng)營計劃管理和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導致業(yè)務萎縮3131、 對竟爭對手的調(diào)查分析應嚴謹細致；2、 加強公司內(nèi)部質(zhì)量控制。供銷部2018年.2—有效7內(nèi)部審核1、 審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致審核浮于表面；2、 審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和更新，導致問題長期存在3131、 對內(nèi)審員實施培訓，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2、 對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉。相關(guān)文件：“內(nèi)部審核控制程序”；“不合格及糾正措施控制程序”各部門有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)8持續(xù)改進過程1、 不合格識別不充分；2、 改善意識不到位；3、 人員不具備改善的能力3261、 明確不合格的范圍；2、 意識培訓；3、 明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實施培訓；相關(guān)文件：“不合格及糾正措施控制程序”各部門有效9組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1、 組織環(huán)境識別不齊全；2、 相關(guān)方要求識別不完整2241、 定期進行監(jiān)視和評審；2、 采取以對策；相關(guān)文件：無管理者代表總經(jīng)理有效10應對風險和機遇過程1、 風險識別不齊全；2、 風險沒有制訂相應的措施；3、 措施沒有得到有效的實施4141、制訂風險對策；相關(guān)文件：“風險和機遇控制規(guī)程”各部門有效11領(lǐng)導作用1、 領(lǐng)導對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾；2、 未能配置足夠的資源3131、 在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾；2、 通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源；相關(guān)文件：“文件化管理”總經(jīng)理有效12管理評審1、 輸入項目不全；2、 輸出項目未能有效落實2241、 管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部門；2、 總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審；3、 輸出項目需要執(zhí)行“誰去做”，“怎么做”，總經(jīng)理各部門有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)“什么時候完成”，以確保管理評審的輸出得到有效落實；4、每年的管理評審務必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：“管理評審控制程序”13質(zhì)量管理體系策劃1、 策劃管理體系時，遺漏了要求；2、 策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項要求的控制3131、 策劃管理體系時，應識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求；2、 各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論，改進，最終定稿，以保證改進措施的有效性；3、 策劃各過程的控制要求必須依據(jù)PDCA過程發(fā)放展開管理者代表各部門有效14信息交流1、 交流對象不明確；2、 交流方法不當；3、 交流未能保證最終結(jié)論2121、 建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順暢；2、 配置適宜的信息交流設施，例如：網(wǎng)絡、電話、傳真等3、 必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結(jié)果；相關(guān)文件：“溝通和信息交流控制程序”公司辦各部門有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)15文件管理1、 需要遵守的外來文件識別不全，導致出現(xiàn)不符合要求的情況；2、 失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果2121、 建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；2、 失效文件及時回收銷毀，如需留檔，必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分；相關(guān)文件：“文件管理辦法”公司辦有效16人力資源控制1、 人員不足；2、 能力不足；3、 溝通不暢；3131、采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等；相關(guān)文件：“人力資源及培訓管理規(guī)程”公司辦有效17設備管理1、 設備產(chǎn)能不足；2、 設備能力不足；3、 設備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度；2121、 設備的保養(yǎng)及備件儲備；2、 建立完整的設備故障應急預案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢；相關(guān)文件：“設備管理控制規(guī)程”生產(chǎn)部有效18采購管理1、 供應商不配合；2、 采購物資不符合要求；3、 交貨不及時；4、 價格成本高；3131、 供應商定期評審；2、 開發(fā)建立備用供應商；3、 價格成三核算，與供方共贏；4、 供應商定期整改；相關(guān)文件：“供應商評價與選擇控制辦法”供銷部有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)19來料與成品檢驗1、 原材料批量不良未檢出；2、 不良品流出到客戶；3、 不良品未及時標識和控制；3131、 制訂抽樣計劃；2、 設置待檢區(qū)域；3、 建立檢驗合格與不合格標識；4、 對不合格報告設立關(guān)閉期限；相關(guān)文件：“產(chǎn)品和服務放行控制辦法”，“不合格輸出控制辦法”質(zhì)檢部有效20儀器校準管理1、儀器精度不夠，導致檢測結(jié)果不準確4141、 建立儀器清單，并制度每年度校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準；2、 使用的儀器必須持有校準報告和張?zhí)屎细褡C；相關(guān)文件：“監(jiān)視和測量裝置管理規(guī)定”生技部有效21知識產(chǎn)權(quán)管理1、組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設計不足；4141、可利用的知識的前期準備；相關(guān)文件：無公司辦有效22不合格管理1、 標識不清楚，導致非預期的應用；2、 未及時有效的采取改善對策，導致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。5151、 所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼“不合格”標識，以避免投入使用；2、 出現(xiàn)不合格品后，應及時分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品；相關(guān)文件：“不合格品控制程序”，“不符合及糾正措施控制程序”生技部有效

序號類別風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有效性嚴重程度頻度風險系數(shù)23工作環(huán)境管理1、 車間、倉庫物料亂擺亂放；2、 沒有對工作環(huán)境進行日常的檢查維護；5151、不定期對環(huán)境進行檢查，并對提供環(huán)境的社會因素，人為因素及物理因素等進行有效控制；相關(guān)文件：“過程環(huán)境管理辦法”生產(chǎn)部有效24經(jīng)營風險1、采購人員、業(yè)務人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽或能力導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險；4141、公司每年年底做好人力資源規(guī)劃，并招聘適當?shù)娜藛T滿足相關(guān)需求，定期對公司內(nèi)部人員進行培訓，提升員工能力，滿足生產(chǎn)要求。公司辦有效說明：1、嚴重程度評分：a非常嚴重=5分；b