2015年上?；饛臉I(yè)資格衍生工具考試題

年上海基金從業(yè)資格：衍生工具考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是 __。A口證券交易所B口證券投資咨詢公司C口證券信用評級機(jī)構(gòu)D□會計師事務(wù)所.下列關(guān)于 QDII基金申購和贖回的說法，正確的有A口申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點B叩未知價” 是申購贖回的原則， 即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算C口“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D口當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）A．50%B．60%C．80%D．90%基金份額凈值等于 __除以基金當(dāng)前的總份額。A口基金資產(chǎn)總值 B口基金資產(chǎn)凈值 C口基金公允價值 D口基金資產(chǎn)估值上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．1015C．20D．30，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 __以上， 并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的， 基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起 10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。A．60%70%C．80%D．90%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括A口基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B口基金合同期限不超過 5年C口基金募集金額不低于 2億元人民幣以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。D口基金份額持有人不少于 1000人以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。如果基金名稱顯示投資方向， 應(yīng)當(dāng)有A．50%B．60%C．70%D．80%企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C券商集合計劃D.銀行定期存款行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.5B.15C.30D.45目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）20.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式26.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)27.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式28.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的說法，不正確的有__。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險越高證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務(wù)報告B.基金財務(wù)會計報告C中期基金報告D.年度基金報告根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__