2015年西藏基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型考試試卷

年西藏基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 __。A口股票名稱B口股票編號C口股票的記載方式D口股東權(quán)利.下列各項中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運作信息披露D□臨時信息披露.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A口法律形式B口運作方式C口投資目標(biāo)D口投資對象__是由證券公司按成交____是由證券公司按成交A口基金銷售服務(wù)費；印花稅B口基金交易費；印花稅c口基金銷售服務(wù)費；傭金D口基金交易費;傭金基金年度報告披露的主要內(nèi)容有 __。A口基金管理人報告B口審計報告C口投資組合報告D口托管人報告通過強制性信息披露，可以消除 __等問題帶來的低效無序狀況。A口道德風(fēng)險B口逆向選擇C口基金投資風(fēng)險D口基金價格波動性結(jié)合緊密的行動方案。A口行動方案B口組織結(jié)構(gòu)C口決策和獎勵制度D口人力資源和企業(yè)文化基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得 __。A口采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng)口以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認(rèn)購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》24.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售25.基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字26.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）27.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好28.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款29.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分35.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法,正確的有__。A.負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認(rèn)購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包