2015年貴州證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

2015年貴州證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行投資分析的分析方法稱為__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析2、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每__元面值債券的價(jià)格。A．10B．100C．1000D．100003、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B.詢價(jià)C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)D.協(xié)商定價(jià)4、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所6、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票C.行權(quán)不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行7、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.地方證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行8、最常見的股票是（）。A.優(yōu)先股股票B.普通股股票C.無(wú)面額股票D.無(wú)記名股票9、股票價(jià)格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)10、__是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。A.行業(yè)B.產(chǎn)業(yè)C.企業(yè)D.工業(yè)11、市盈率的計(jì)算公式為__。A.每股價(jià)格乘以每股收益B.每股收益加上每股價(jià)格C.每股價(jià)格除以每股收益D.每股收益除以每股價(jià)格12、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長(zhǎng)期政府債券13、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。3000萬(wàn)5000萬(wàn)8000萬(wàn)1億14、證券市場(chǎng)線方程表明：?jiǎn)蝹€(gè)證券的期望收益率與__存在著線性關(guān)系。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差C.pD.相關(guān)系數(shù)15、下列關(guān)于社?；鸬拿枋?，正確的是（）。A.通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金16、從__形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過(guò)同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物17、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A.40B.30C.25D.1519、香港把證券投資基金稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金20、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的__。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.個(gè)人投資者C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者9尸11）22、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實(shí)物C.非專利技術(shù)D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)23、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣6000萬(wàn)元D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件24、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括__。A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B.對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)25、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制C.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)26、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展27、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃B.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告C.制定和修改證券交易所章程D.選舉和罷免會(huì)員理事28、以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說(shuō)法正確的是__。A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度29、利率主要是從__方面影響證券價(jià)格。A.信用B.改變資金流向C.影響公司的盈利D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性31、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量32、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是__。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易33、某上市公司2008年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為13000萬(wàn)股，所得稅率為33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A.每股收益(攤薄)為0.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬(wàn)元C.提取任意盈余公積金為227.8萬(wàn)元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8