2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試卷

2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素2、從__形態(tài)看，國內生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內最終使用的貨物和服務價值與貨物和服務凈出口價值之和。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實物3、金融期貨與金融期權的區(qū)別在于（）。A.收費不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權利和義務的對稱性不同4、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權類資產(chǎn)遠期合約的是（）。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數(shù)D.定期存款單5、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆6、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內大盤出現(xiàn)非預期大幅上漲導致建倉成本過高，這時可采取的措施是（）。A.多頭套期保值B.股票指數(shù)期貨投機C.空頭套期保值D.套利7、從__形態(tài)看，國內生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內生產(chǎn)的全部貨物和服務價值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務價值的差額。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實物8、（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司9、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。A.3C.13D.2010、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構應對每筆咨詢服務收入按__的比例計提風險準備金。A.3%C.8%D.10%11、1959年提出的__，指出市場價格是市場對隨機到來的事件信息作出的反應，投資者的意志并不能主導事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設。A.有效市場理論B.隨機漫步理論C.切線理論D.現(xiàn)代證券投資組合理論12、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學術分析流派B.心理分析流派C.技術分析流派D.基本分析流派13、__反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。A.零售物價指數(shù)B.生產(chǎn)者物價指數(shù)C.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D.國內生產(chǎn)總值物價指數(shù)14、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（）。A.股價指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)15、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內在價值C資本收益率水平D.股票的供求關系16、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000017、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國債D.上市交易的企業(yè)債券18、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上19、在過去的幾十年內，計算機和復印機行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長型B.周期型C.防守型D.幼稚型20、債券交易中，報價是指每__元面值債券的價格。A．10B．100C．1000D．10000二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、以下關于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營利為目的B.不以營利為目的C為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人D.交易所是整個證券市場的核心22、非累積優(yōu)先股票的特點是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負擔輕23、關于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C清算速度為T+2或T+1D.實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式24、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調控經(jīng)濟提供了手段C為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化25、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險C做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險26、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件有__。A.60周歲以內注冊會計師不少于20人B.上年度業(yè)務收入不低于800萬C依法成立3年以上D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于500萬27、下列關于債券的敘述，說法錯誤的是__。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，而是資產(chǎn)所有權C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率28、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。A.場外交易市場是證券交易所的必要補充B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所C.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所D.場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當面直接成交29、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有__。A.證券承銷與經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.自營性買賣D.投資咨詢業(yè)務30、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配，則__。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元31、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應付票據(jù)等負債的形式32、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內外幣金融債券C．1985年由中國工商銀行、中國農業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券33、下面敘述錯誤的是__。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在個國家或幾個國家同時承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外