2017年青海證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡介試題

2017年青海省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A.紐約B.新澤西C華盛頓D.芝加哥2、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。A.香港特別行政區(qū)B.澳門特別行政區(qū)C.天津濱海新區(qū)D.上海浦東新區(qū)3、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A.國際債券B.亞洲債券C.金融債券D.歐洲債券4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A.證券上市當年剩余時間B.證券上市當年其后2個完整會計年度C.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度5、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡單D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜6、如果股票價格反映了全部公開的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場稱為__。A.無效市場B.弱勢有效市場C.半強勢有效市場D.強勢有效市場7、__資產(chǎn)評估是對一類或幾類資產(chǎn)的價值進行的評估。A.單項B.部分C.多項D.整體8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人9、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A.外部控制機制B.外部控制制度C內(nèi)部控制機制D.內(nèi)部控制制度10、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為__年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3B．4C．6D．911、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計 次以上，中國證監(jiān)會可在 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A．2；3B．2；6C．3；3D．3；612、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復(fù)利計算是__。16105元15000元17823元19023元13、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集__3個月6個月9個月12個月14、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是（）。A.雙貨幣債券B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券C.附權(quán)益權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券15、上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。1個工作日3個工作日C10個工作D.5個工作日16、—滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A.TB.T-1C.T+3D.T+117、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備__。A.信息備忘錄B.招股章程C.適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D.招股說明書概要18、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A.2B.3C.5D.1019、證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系唧來衡量，p的取值總是介于-1和1之間，p的值為正，表明__A.兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系B.兩種證券的收益有反向變動傾向C.兩種證券的收益有同向變動傾向D.兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系20、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A.交易規(guī)模B.交易對象的品種C.交易性質(zhì)D.交易場所21、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A.國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國有事業(yè)單位改制成股份公司形成的股份C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D.社會公眾投資形成的股份22、以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財產(chǎn)股息D.負債股息23、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格將會__。A.上漲B.下跌C.不變D.無法確定24、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A.1000B.2000C.3000D.400025、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出C.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失D.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票（基金）單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀赺_萬股（份）。A.10B.50C.100D.10002、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。A.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本B.債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)C.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A.子彈式策略B.兩極策略C.免疫互換D.稅差激發(fā)互換4、具體而言，使用公司財務(wù)報表的主體主要包括__。A.公司的經(jīng)理人員B.公司的股東C.公司的潛在投資者D.公司的債權(quán)人5、交易中心利用先進的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務(wù)平臺包括__。A.交易B.清算C.發(fā)行D.風(fēng)險管理6、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。7天回購63天回購273天回購365天回購7、下列說法正確的是__。A.我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費B.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%C.股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率D.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人8、下面關(guān)于封閉式基金發(fā)行價格的論述中，不正確的是__。A.封閉式基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的單價B.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行之中的會計師事務(wù)所的相關(guān)審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等之后的余額要記入基金的資產(chǎn)C.基金發(fā)行價格主要由基金面值和認購費用兩部分構(gòu)成D.在我國，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價發(fā)行的方式9、企業(yè)短期融資券注冊會議原則上 召開一次，由 名注冊委員會委員參加。（）A.每周；3B.每周；5C.每月；3D.每月；510、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期為__。6?12個月1?2年3?5年5?8年11、__指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按未分配基金凈收益（或累計基金凈損失）占基金凈值比例計算的金額。A.基金凈收益B.基金經(jīng)營業(yè)績C.損益平準金D.未分配基金凈收益12、發(fā)行人的財務(wù)獨立是指以下（）內(nèi)容。A.能夠獨立作出財務(wù)決策B.建立獨立的財務(wù)核算體系C.具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和分公司、子公司的財務(wù)管理制度D.發(fā)行人不得與控股股東及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶13、關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說法錯誤的是__。A.在基金的銷售活動中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息D.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平14、證券公司申請發(fā)行債券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送__文件。A.發(fā)行人申請報告B.董事會、股東會決議C.主承銷商推薦函D.經(jīng)審計的最近2年及最近1期的財務(wù)會計報告15、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)B.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金C.基金管理公司應(yīng)當按照委托人的要求對基金進行投資管理D.基金管理公司應(yīng)當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)16、采用__營銷策略的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。A.無差異性B.集中性C.綜合性D.差異性17、證券發(fā)行市場是由（）構(gòu)成。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.政府18、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具19、在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以_。A.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券B.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息C.發(fā)行ADRD.向存券銀行提供當?shù)厥袌鲂畔?0、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。A.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損B.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損C.彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金D.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金21、分組比較就是根據(jù)__，將具有可比性的相似基金放在一起進行業(yè)績的相對比較。A.資產(chǎn)配置的不同B.投資人的不同C.投資區(qū)域的不同D.風(fēng)格的不同22、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是__。A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)