不符合、糾正措施和預防措施管理程序

/8?未按計劃維護用能設備，未達到運行效率指標；?未執(zhí)行管理和運行標準等。能源管理不符合事項按其性質(zhì)可分為：?嚴重不符合?體系性不符合。?有關活動在某一區(qū)域或某一系統(tǒng)未能實施有效的控制。?已造成重大損失或重大影響的不符合，例如能源利的浪費、重大環(huán)境污染等。?已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。?般不符合糾正措施實施無效，再次發(fā)生類似的不符合也可構成嚴重不符合。?一般（輕微）不符合指非嚴重性不符合。能源辦在能源管理體系發(fā)生不符合事項后，應立即以可追溯的客觀事實為基礎進行調(diào)查，并填寫《能源管理體系不符合項記錄表》。在對能源管理體系及其運行進行監(jiān)測、審核或評審發(fā)現(xiàn)有潛在不符合項時也應填寫《能源管理體系不符合項記錄表》。不符合事實的描述應完整、準確、清楚、簡潔地陳述觀察到的事實，包括時間、地點、人員（應注明職務、職稱）、環(huán)境情況等，使其有可追溯性。對能源管理體系性重大不符合事項應上報公司職能主管部門，該主管部門應及時組織有關人員對不符合項的原因進行分析，制定糾正或預防措施，填寫《糾正和預防措施記錄表》，同時報設備處。設備處確認體系性不符合項、糾正或預防措施后上報管理者代表審批。對發(fā)生的實施性、效果性不符合事項由各處主管部門或能源管理體系領導小組組織有關人員進行原因分析，并制定糾正或預防措施，填寫《糾正和預防措施記錄表》。設備處對一般性不符合或潛在不符合的原因分析以及糾正或預防措施由本單位能源管理部門或能源管理體系管理小組審批?！都m正和預防措施記錄表》一式二份。一份交實施部門實施糾正或預防措施，一份由主管能源管理體系的設備處自存，并對照糾正和預防措施進行監(jiān)督。糾正和預防措施實施單位接到《糾正和預防措施記錄表》后立即按要求組織實施。處置結束后由實施責任人填寫實施主要過程及結果，并經(jīng)實施單位部門領導審核簽字認可。不能及時全部糾正時，也必須采取有效的防止不符合事實延續(xù)的措施，并報設備處備案。糾正或預防措施實施完成后，責任部門應及時報請不符合項的提出部門檢查驗證，檢查驗證結果應如實填寫在《糾正和預防措施記錄表》內(nèi)。能源管理體系內(nèi)、外審核提出的不符合項，由設備處安排內(nèi)審員或能勝任檢查確認工作的人員對其糾正情況進行檢查確認，不符合項的處置應在要求整改時間內(nèi)完成。不符合整改時限規(guī)定為?嚴重不符合項三個月內(nèi)完成。?一般不符合項一個月內(nèi)完成。?輕微不符合項可立即完成的應立即完成。公司各級能源管理部門對各自管理范圍內(nèi)的糾正和預防措施實施的有效性進行跟蹤驗證。公司各級能源管理部門應針對本部門發(fā)生的不符合項及糾正和預防措施轉遞給各相關部門，使其引以為戒。公司各級能源管理部門對本部門的《能源管理體系不符合項記錄表》和《糾正和預防措施記錄表》進行統(tǒng)一管理和保存，并列入《糾正和預防措施實施情況一覽表》，記錄各次糾正和預防措施的發(fā)出時間、責任部門、完成時間及驗證結果。設備處每年年底對本程序執(zhí)行情況進行一次檢查，檢查結果填寫在《能源管理體系檢查記錄表》中。措施的標準化處理根據(jù)糾正和預防措施實施效果，公司各級能源管理部門認為有必要修改有關能源管理體系作業(yè)計劃書或其它技術文件時，應及時通知設備處進行修改，按《文件控制程序》辦理變更手續(xù)。當有必要修改《能源管理體系手冊》和程序文件等體系文件時，由安全環(huán)保處組織有關職能部門進行修訂。4．報告和記錄格式附表1能源管理體系不符合項記錄表附表2糾正和預防措施記錄表附表3糾正和預防措施實施情況一覽表附錄1能源管理體系不符合項記錄表單位不符合項時間稱工不符合事實描述（若需要可使用附頁續(xù)記不符合事實）：

附錄2糾正和預防措施記錄表不符合事實發(fā)生單位/部門編制單