風險機遇所采取措施有效性評價報告

佛山市南海立漢金屬制品有限公司LH-QR9.3-02-09NO.2017風險機遇所采取措施有效性評價報告章條號（過程名稱）潛在的風險事件歸口部門機會應(yīng)對風險的措施（一）應(yīng)對風險的措施（二）措施有效性評價4組織及其環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境1.國家宏觀經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)的不利；(政策風險)2.缺乏外部市場建立良好關(guān)系（市場風險）3.缺乏團隊自然災(zāi)害應(yīng)對機制(自然風險）4.組織機構(gòu)設(shè)置不合理，機構(gòu)復(fù)雜，責權(quán)利不清晰；內(nèi)部機構(gòu)風險）5.缺乏戰(zhàn)略目標，調(diào)整不科學（戰(zhàn)略風險）6.資源配置不合理，分配不合理；7.內(nèi)部運行存在問題（運營風險）8.現(xiàn)金流依賴程度高（資產(chǎn)風險）9.缺乏項目及品牌建立和維護（項目風險）11.企業(yè)存在違法現(xiàn)象（法律風險）12.會計政策缺乏一致性，調(diào)整頻繁；13.稅收政策變動企業(yè)影響巨大，未全面準確領(lǐng)會稅收政策，缺乏全面預(yù)算體制（財務(wù)風險）高層行政經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收財務(wù)政策優(yōu)惠《組織及其環(huán)境》1.建立新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略2.定期內(nèi)審3.定期管理評審有效4.2理解利益相關(guān)方的需求和期望顧客的強烈需求和期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件《相關(guān)方的需求和期望》4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍《質(zhì)量管理體系的范圍》4.4質(zhì)量管理體系及其過程.《總過程識別分析》、《總過程順序及相互關(guān)系矩陣》5領(lǐng)導(dǎo)5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾.1.承諾不到位2.方針與戰(zhàn)略不銜接3.任務(wù)職權(quán)分配不合理高層中層領(lǐng)導(dǎo)團隊凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強《總經(jīng)理崗位職責權(quán)限》或崗位說明書1.制定方針管理的規(guī)范2.及時進行管理評審有效5.1.1領(lǐng)導(dǎo)和質(zhì)量管理體系承諾.5.1.2以顧客為關(guān)注焦點5.2質(zhì)量方針QD5.2.1-2015《質(zhì)量方針》5.3組織角色、職責和權(quán)限QD5.3.1-2015《各崗位職責權(quán)限》或崗位職責說明書6質(zhì)量管理體系策劃6.1應(yīng)對風險和機遇的措施1.風險識別不全面、不到位2.未制應(yīng)對定風險措施行政1.增強企業(yè)抗風險能力2.提高運行效率QD6.1.1-2015《風險機會控制規(guī)范》1、制定目標并展開分解到有關(guān)職能層次部門和個人2.及時進行內(nèi)審、管理評審等有效6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)策劃.目標不符合方針要求品質(zhì)部QD6.2.1-2015《質(zhì)量目標及分解計劃》6.3變更策劃體系變更不及時、不全面影響工作質(zhì)量品質(zhì)部QD6.3.1-2015《質(zhì)量體系變更策劃規(guī)范》7支持7.1資源有效7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施缺乏設(shè)備全面維護保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化，存在隱患缺乏現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)部設(shè)備總效率高QD7.1.3-2015基礎(chǔ)設(shè)施控制規(guī)范7.1.4過程作業(yè)環(huán)境環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康生產(chǎn)部精益生產(chǎn)，環(huán)境改善QD7.1.4-2015過程作業(yè)環(huán)境規(guī)范7.1.5監(jiān)視和測量資源.1.測量設(shè)備配備不到位影響監(jiān)測需求2.監(jiān)測資源不準確影響產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控品質(zhì)部預(yù)防監(jiān)測設(shè)備保證QD7.1.5-2015監(jiān)測資源控制規(guī)范7.1.6組織的知識缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識，有侵權(quán)糾紛現(xiàn)象行政做大做強開拓市場奠定良好基礎(chǔ)QD7.1.6-2015知識管理規(guī)范7.1.2人員7.2能力人員流動頻繁,人員缺乏經(jīng)驗,缺少培訓秩序效果評價對關(guān)鍵核心人員依賴大，缺乏招聘渠道、晉升通道機會、考評激勵機制行政人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率QD7.2.1-2015《人力資源控制規(guī)范》7.3意識7.4溝通缺乏內(nèi)部溝通良好意識和有效渠道行政信息傳遞及時到位準確無誤QD7.4.1-2015信息交流溝通控制規(guī)范7.5形成文件的信息缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密安全意識；重要的文件、記錄、數(shù)據(jù)等丟失行政在內(nèi)外部需要的情況下，及時提供體系運作的證據(jù)。QD7.5.1-2015文件信息控制規(guī)范7.5.1總則7.5.2編制和更新7.5.3文件信息控制.8運作8.1運行策劃和控制.先期策劃欠缺導(dǎo)致運行出現(xiàn)問題品質(zhì)部提高交付及時率QD8.1.1-2015運作策劃和控制規(guī)范有效8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求1.主要競爭對手市場占有率上升無應(yīng)對機制；2.顧客觀念和需求的變化；3.新興市場的出現(xiàn)，占有率下降；4.對客戶的使用要求不明確；5.交付期限、費用、性能、資源是否合理；項目任務(wù)定義不明確；與客戶溝通不全面、不及時、無效，未真正理解顧客需求；要求不完整、不清楚、不正確，未得到客戶確認；出現(xiàn)意外缺乏有效的需求變化處理能力；銷售產(chǎn)品與競爭對手產(chǎn)生區(qū)別，新的市場定位，增大市場份額，增大訂單的成功率QD8.2.1-2015產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定規(guī)范8.2.1顧客溝通8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審8.4外部提供過程產(chǎn)品和服務(wù)的控制1.缺乏戰(zhàn)略供應(yīng)商和評價機制；2.合同無質(zhì)量保證和驗收條款；對供方控制計劃不充分；過分依賴供方；關(guān)鍵設(shè)備或器材依賴進口；對重要外協(xié)產(chǎn)品無復(fù)驗?zāi)芰Γ瑢S家無實施監(jiān)控。采購?fù)獠抠Y源的整合運營，可擬補組織的資源欠缺。QD8.4.1-2015供應(yīng)商管理規(guī)范QD8.4.2-2015采購控制規(guī)范有效8.4.1總則8.4.2控制類型和程度.8.4.3外部供方的信息8.5產(chǎn)品和服務(wù)的提供無充分利用工廠有效生產(chǎn)能力，生產(chǎn)無規(guī)?；⒉町惢?；生產(chǎn)準備不充分影響生產(chǎn)效率；特殊過程的工藝參數(shù)未進行鑒定和驗證；加工工藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；新工藝流程未驗證；無適宜的專用工裝，不能防錯；手工操作過多，未采用自動化或半自動化的加工和測試手段生產(chǎn)部提高交付及時率和產(chǎn)品質(zhì)量QD8.5.1-2015產(chǎn)品和服務(wù)提供控制規(guī)范制定應(yīng)急計劃，對涉及公用事業(yè)中斷造成交付及時進行應(yīng)對有效8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制8.5.2標識和可追溯性標識不清導(dǎo)致發(fā)、收貨錯誤，影響追溯性生產(chǎn)部交貨清晰及時順利QD8.5.2-2015標識可追溯性控制規(guī)范8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)損壞或丟失易造成顧客不滿意品質(zhì)部完好無損可增強顧客滿意率QD8.5.3-2015顧客財產(chǎn)管理規(guī)范8.5.4防護缺乏物料經(jīng)濟批量管理，周轉(zhuǎn)緩慢，損失嚴重生產(chǎn)部減少產(chǎn)品直接損失QD8.5.4-2015產(chǎn)品防護和交付控制規(guī)范QD8.5.5-2015《倉庫管理規(guī)范》8.5.5交付后活動產(chǎn)品說明書遺漏太多，說明不充分；技術(shù)、維修手冊不易理解，不適用用戶技能水平；產(chǎn)品危險部位無安全警示標志；圖樣資料與實物不符；顧客投訴抱怨大。品質(zhì)部可以有效擬補產(chǎn)品質(zhì)量是上的不滿意8.5.6變更控制交付后問題多；客戶突然要求增加功能；品質(zhì)部減少設(shè)計錯誤，提高可行性QD6.3.1-2015《質(zhì)量體系變更策劃規(guī)范》8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行無切實可行的測試計劃；測試設(shè)備故障；試驗設(shè)備不能滿足試驗要求；未按規(guī)定進行全項目檢驗，有漏項；由于時間、進度限制，檢測試驗未做完；驗收試驗大綱未和用戶統(tǒng)一意見。測試人員經(jīng)驗不夠，缺乏質(zhì)量意識，質(zhì)量低下，退貨多品質(zhì)部保證提交客戶產(chǎn)品質(zhì)量QD8.6.1-2015產(chǎn)品和服務(wù)的放行控制規(guī)范有效8.7不合格過程輸出、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1產(chǎn)品安全性標識

2說明書上注明使用期限及使用條件

3采用封存、返工、返修、追回等措施。品質(zhì)部防止不合格產(chǎn)品的非預(yù)期使用或交付QD8.7.1-2015不合格控制規(guī)范9績效評價.9.1監(jiān)視、測量、分析和評價有效9.1.1總則9.1.2顧客滿意顧客滿意指數(shù)低，抱怨投訴多銷售顧客滿意度提高QD9.1.1-2015顧客滿意調(diào)查規(guī)范9.1.3分析和評價績效變化趨勢發(fā)展惡劣未及時發(fā)現(xiàn)銷售以可靠數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)QD9.1.2-2015監(jiān)測數(shù)據(jù)分析評價規(guī)范9.2內(nèi)部審核體系整體運作符合性欠缺品質(zhì)部提高體系運作效率和符合性QD9.2.1-2015內(nèi)部審核控制規(guī)范9.3管理評審各項管理