內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試題

內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是 A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平2、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是_。A.采用金額申購、份額贖回的方式B.采用份額申購、份額贖回的方式C.申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)D.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N3、根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念4、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A.基金的法律文件B.基金的定期報(bào)告C.基金的臨時(shí)公告D.媒體的新聞報(bào)道5、在公告的 日前，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A：15B：30C：45D：606、我國證券市場法規(guī)體系由__等部分組成。A.國家法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律規(guī)則7、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A.存在著虛假信息B.帶有利益傾向的詆毀同行C.以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù)D.僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)8、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是 的運(yùn)行機(jī)制。A：相互聯(lián)系B：相互促進(jìn)C：相互競爭D：相互制衡9、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是 A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：專業(yè)理財(cái)C：穩(wěn)定市場D：集合投資10、目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A.投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)B.諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績C.在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會(huì)產(chǎn)生很大的差別D.不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同11、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的有__。A.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所B.證券交易所本身不買賣證券C.證券交易所可以決定證券價(jià)格D.證券交易所是以盈利為目的的法人12、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈 趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增B：遞減C：不變D：無法確定13、債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A.流動(dòng)資本B.固定資本C.虛擬資本D.真實(shí)資本14、開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A.基金募集份額總額不少于2億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)15、下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營事務(wù)的是__。A.基金資產(chǎn)核算B.資金清算C.信息披露D.投資咨詢16、下列關(guān)于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90%C.當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損D.利潤分配后基金份額凈值不能低于面值17、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A.基金管理人B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人和基金托管人18、下列關(guān)于印花稅的說法，錯(cuò)誤的有__。A.基金買賣股票暫免征收印花稅B.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅19、足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人20、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的 人：申購B：贖回C：交易D：認(rèn)購21、開放式基金基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間__。10天10個(gè)工作日20天20個(gè)工作日22、在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是 A：兩者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：沒有直接的關(guān)系23、下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A.公司重大決策參與權(quán)B.對(duì)公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢C.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓D.查閱公司章程24、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A.維護(hù)基金市場的良好秩序B.提高基金市場效率C.保護(hù)基金投資人合法權(quán)益D.活躍基金市場25、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是__。A.期權(quán)合約B.股票期權(quán)產(chǎn)品C.期貨合約D.互換交易合約26、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化27、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的 ，部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者 年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__A.1/3；3/3；5C.1/2；3D.1/2；528、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于 人：借入資本8：自有資本C：國有資本D：個(gè)人資本29、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)30、銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A.簡易化B.安全性C.實(shí)用性D.系統(tǒng)化二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是 A：基金營銷B：基金投資運(yùn)作C：基金后臺(tái)管理D：基金估值32、下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場分析的說法，正確的有__。A.目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場B.任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場C.目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷D.市場定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷33、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)34、目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.多步轉(zhuǎn)托管D.直接轉(zhuǎn)托管35、對(duì)基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式36、以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi) A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場基金37、對(duì)投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）買賣封閉式證券投資基金__。A.征收企業(yè)所得稅B.征收營業(yè)稅C.免征印花稅D.免征所得稅38、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強(qiáng)的參考意義。A.半B．1C．3D．539、基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)40、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A.留存收益B.基金分紅C.跟蹤標(biāo)的指數(shù)D.跟蹤誤差41、商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__核準(zhǔn)。A.中國保監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國銀監(jiān)會(huì)D.國家工商總局42、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510B．69514C．69559D．6946243、債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系44、交易型開放式指數(shù)基金田T可申購時(shí)用—換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A.現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng).現(xiàn)金；一攬子股票一攬子股票；現(xiàn)金一攬子股票；一攬子股票45、按照 的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》C：《中華人民共和國證券法》D：《中華人民共和國刑法》46、證券市場是指__。A.證券發(fā)行和交易市場B.證券的流通市場C.證券的發(fā)行市場D.證券的交易市場47、開放式基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式包括__。A.前端收費(fèi)模式B.網(wǎng)上收費(fèi)模式C.后端收費(fèi)模式D.網(wǎng)下收費(fèi)模式48、常見的市場異常策略不包括 A：小公司效應(yīng)B：低市盈率效應(yīng)C：行業(yè)周期效應(yīng)D：被忽略的公司效應(yīng)基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象A：成長型基金8：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金50、在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)51、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A.基金未分配利潤B.未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益C.基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù)D.基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)52、深圳證券交易所于__開業(yè)。1990年7月1990年12月1991年7月1991年12月53、如果基金募集不成立，則由 承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A：證券登記結(jié)算公司B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)54、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。A.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理B.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告C.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回D.連續(xù)2個(gè)工作日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)55、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A.銀行B.證券公司C.專業(yè)基金銷售公司D.證券咨詢機(jī)構(gòu)56、自基金終止之日起 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算A：30B：50C：20D：1057、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)， 以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股