公共物品與公共選擇理論

公共物品與公共選擇理論第一頁，共四十三頁，2022年，8月28日私人物品特征：舉例——電視機競爭性——新增消費者發(fā)生額外成本；排他性——存在將沒有支付價格者排除在消費之外的現(xiàn)實手段。第二頁，共四十三頁，2022年，8月28日純公共物品特征：舉例——路燈非競爭性——非排他性——即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。第三頁，共四十三頁，2022年，8月28日具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品：自然壟斷產(chǎn)品（mixedgoods)-非競爭性--排他性-如：電力、石油公共資源(publicresources)-競爭性--非排他性-如：海中的魚第四頁，共四十三頁，2022年，8月28日公共物品publicgoods-國防-基礎(chǔ)科學(xué)-不擁擠的不收費的道路共有資源commonresources-海洋里的魚-環(huán)境-擁擠的不收費的道路否自然壟斷naturalmonopoly-水電-有線電視-不擁擠的收費的道路私人物品privategoods-冰激凌雪糕-衣服-擁擠的收費的道路是否是排他性?競爭性?一個人使用某種物品就減少了他人使用這種物品的機會有不讓別人使用的權(quán)利（排斥的方法一般是收費）第五頁，共四十三頁，2022年，8月28日一、全面理解公共產(chǎn)品的概念及特征（一）定義：那些可供一定數(shù)目的社會成員集體分享具有非排他性和非競爭性的物品或服務(wù)。往往由政府（公共部門）生產(chǎn)和提供。與私人物品相對應(yīng)，私人物品只能由個人分割消費或獨享。（二）分類：（1）一般而言，公共產(chǎn)品分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。第六頁，共四十三頁，2022年，8月28日1、純公共產(chǎn)品的兩大特征：非排他性——無法排除他人從公共物品獲得利益。非競爭性——生產(chǎn)水平既定情況下，增加一個消費者不會減少其他消費者的消費數(shù)量。邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本為零。國防就是典型的純公共產(chǎn)品。第七頁，共四十三頁，2022年，8月28日2、準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征：A.消費中具競爭性但不具有排他性：即一個人對某物品的消費可能會減少其它人對該物品的消費（質(zhì)量和數(shù)量），如免費的博物館。B.消費中不具競爭性但有排他性：即只有那些按價付款的人才能享受該物品，如：收費的不擁擠的公用廁所，非義務(wù)階段的高等學(xué)校教育。第八頁，共四十三頁，2022年，8月28日俱樂部產(chǎn)品是一類特殊的準(zhǔn)公共物品。特征是在一定限度內(nèi)，消費上具有非競爭性，同時，排他又是可行的。如：劇院、私人會所、游泳池、高速公路特性：A.具備規(guī)定資格者才能消費這類物品，并且每個成員都必須遵守俱樂部的內(nèi)部規(guī)章制度。B.分享此類物品的人較少。第九頁，共四十三頁，2022年，8月28日3、知識作為公共物品知識是一種非常重要的資源，但只有那些公開傳播且未申請專利保護的知識才具有公共物品的特點。

第十頁，共四十三頁，2022年，8月28日（2）從受益范圍來劃分，公共物品分為

國家公共物品和地方公共物品A.國家公共物品：全國受益如：國防、醫(yī)療保健、義務(wù)教育、環(huán)境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、橋、地方環(huán)境、地方圖書館主要由地方政府支出C.國際公共物品：國際區(qū)域甚至全世界如：全球環(huán)保、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)組織服務(wù)、NATO防衛(wèi)、人類基因組計劃、全球共享災(zāi)害信息計劃。主要由國家間的合作來實現(xiàn)第十一頁，共四十三頁，2022年，8月28日（三）公害品公害品可以看作是具有負(fù)效用的非競爭性與非排他性的物品。如：環(huán)境污染、病毒傳播、四害、黑社會……非排他性：人們很難避開非競爭性：一個人受害，并不減少其他人受害的機會公害品的消除：政府的義務(wù)第十二頁，共四十三頁，2022年，8月28日二、公共物品的有效供給公共的悲劇(tragedyofthecommons)大衛(wèi)·休謨在1740年提出，在一個經(jīng)濟社會中，若有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存在，“免費搭便車者”的出現(xiàn)就不可避免，但如果所有的社會成員都成為免費搭便車者，最后的結(jié)果則是沒有一個能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。第十三頁，共四十三頁，2022年，8月28日結(jié)論：由于“免費搭便車”效應(yīng)的存在，消費者會隱瞞或從低申報自己從公共產(chǎn)品消費中獲得的真實收益，使得公共產(chǎn)品的實際供給水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。所以要揭示人們的真實偏好，是實現(xiàn)公共產(chǎn)品有效供給的前提條件，也是公共產(chǎn)品理論的重要課題之一（公共物品著名的偏好難題）。第十四頁，共四十三頁，2022年，8月28日（四）如何解決偏好難題私人物品偏好的顯示：購物行為、廣告反應(yīng)、市場調(diào)查、反饋公共物品偏好的顯示：1、以手投票：選舉和投票（聽證會）2、以腳投票：人們通過選擇離開或放棄3、模擬市場機制：收取使用費準(zhǔn)確揭示公民偏好并轉(zhuǎn)化為社會偏好，技術(shù)和制度上存在極大困難。較合理的方法：①成本效益分析法；②公共選擇理論第十五頁，共四十三頁，2022年，8月28日二、公共物品的市場供應(yīng)與非市場供應(yīng)（一）純公共物品的提供方式提供方式：政府（主）、捐贈等慈善方式（次）提供基礎(chǔ)：征稅(公眾享用的量與納稅額并不是對稱的)關(guān)鍵問題：財政支出規(guī)模第十六頁，共四十三頁，2022年，8月28日（二）準(zhǔn)公共物品的提供方式提供方式：政府提供市場提供混合提供（政府提供+市場提供）案例1：誰來建橋？政府還是私人？第十七頁，共四十三頁，2022年，8月28日分析：①若是政府提供，靠稅收來彌補成本，會存在征稅成本和繳納成本。

②若是市場提供，收費要設(shè)置管理設(shè)施和管理人員，要花費成本。（因為排他是有成本的，例如，高速公路的收費站、收費橋等構(gòu)成的整個價格管理體系所需的成本。）關(guān)鍵是對征稅成本和收費成本進(jìn)行比較。③若收費成本更低，但是當(dāng)橋的容量充分大的時候，這樣的收費是不需要的。（如下圖3-4）第十八頁，共四十三頁，2022年，8月28日從各國的實踐來看，準(zhǔn)公共物品的有效提供方式有：（1）政府授權(quán)經(jīng)營

——自然壟斷產(chǎn)業(yè)（2）政府參股

——初始投資很大的基礎(chǔ)設(shè)施（3）政府補助

——教育衛(wèi)生及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的民營企業(yè)第十九頁，共四十三頁，2022年，8月28日政府公共工程的實例美國西部的哥倫比亞適宜進(jìn)行水電開發(fā)，但首先需要在上游建設(shè)一個蓄水庫（餓馬水壩）。這個水庫可以貯存雨季的水供旱季使用，也可以貯存多雨年度的水供旱年度使用。當(dāng)水庫防閘時，可以流經(jīng)下游的12個水壩，每個水壩都可以發(fā)電，而且3/4的電力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿開發(fā)餓馬水壩的，因為它的大部分收益將歸其它私人電力公司。結(jié)果餓馬水壩就成為美國的一項公共工程，通過政府來建設(shè)。

在這里，雖然政府干預(yù)是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解決辦法。政府也可以允許私人公司通過法律授權(quán)向餓馬水壩的收益者征收費用；政府還可以付給私人公司一種補助金，以補償因修建餓馬水壩而受到的利益損失。下游的收益人也可以自愿組織起來修建餓馬水壩；或設(shè)計一個公私混合的組織，在這個組織的指揮下，政府負(fù)責(zé)修建水壩，發(fā)電設(shè)備則由私營企業(yè)提供。但是，在美國，政府不喜歡付給大公司補助金或賦予私人公司征收費用的權(quán)利，并且這種自愿組成的組織因為存在利益沖突不易組織起來。因此，在這種情況下，政府常常舉辦公共工程。

第二十頁，共四十三頁，2022年，8月28日分析：公共工程在各國的歷史上或當(dāng)代都是由政府投資的主要對象，這受政府活動范圍的直接影響，政府活動的范圍是什么，這是每一個國家都要面對的問題。古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密把政府的活動范圍歸納為三點：防務(wù)、司法裁判和一些公共工程。這種劃分在自由資本主義時期表現(xiàn)突出。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度下，公共工程仍然是政府投資的主要對象。這與許多公共工程通常是私人無力提供或不愿意提供，或由政府來提供可以起到更加積極的作用有關(guān)。餓馬水壩成為一項公共工程，應(yīng)當(dāng)說較為典型的反映了這些原因。

第二十一頁，共四十三頁，2022年，8月28日（三）特別奉獻(xiàn)：關(guān)于公共物品私人提供的研究和實踐1、下面這個故事說明什么?前天去郵一個光驅(qū)...我用一個厚紙箱裝好又填充了不少東西。裝得結(jié)結(jié)實實...到了郵政所營業(yè)員看看...開始說不給郵...說怕摔壞..后來又說郵可以必須用木箱裝！我暈......郵個光驅(qū)用木箱郵！太夸張了吧！怒...不郵了！快遞...

郵政......你虧損純屬活該...如果是真正的企業(yè)早就應(yīng)該倒閉了！資料來源：洛陽信息港第二十二頁，共四十三頁，2022年，8月28日2、政府在公共物品供給方面也會存在諸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供給在總體上不足；b、公共物品的種類和數(shù)量無法滿足公眾對公共物品的多元化需求；c、公共物品的供給效率低下；d、容易滋生尋租與腐敗，從而加大了公共物品的成本，造成資源的浪費和公共物品質(zhì)量下降等。第二十三頁，共四十三頁，2022年，8月28日3、公共物品私人提供的前提條件：在技術(shù)上或法律上實現(xiàn)排他成為可能可能排他的實例：收費的路橋、電影、有線電視難以排他的實例：社區(qū)滅蚊的好處、燈塔如果技術(shù)上難以排他，必須借助法律手段，如：電腦軟件，音像制品等。結(jié)論：不同的公共物品，其排他的難度是不同的，排他難度越小，越趨向于私人提供；排他難度越大，越趨向于公共提供。第二十四頁，共四十三頁，2022年，8月28日補充：專利和知識產(chǎn)權(quán)保護了“知識”的供給

正是由于“知識”(包括藝術(shù)，如文學(xué)、音樂、電影等）具有很強的外部性，具有公共物品的特征，為了保證其供給，在市場經(jīng)濟中必須用法律——專利和知識產(chǎn)權(quán)來保護這些公共物品的創(chuàng)造者的利益。只有這樣，“知識”的供給才會越來越豐富。知識產(chǎn)權(quán)，就是實現(xiàn)了在法律上實現(xiàn)排他。要使用受專利或知識產(chǎn)權(quán)保護的公共物品，必須得到“轉(zhuǎn)讓”。第二十五頁，共四十三頁，2022年，8月28日常見的轉(zhuǎn)讓方式有：①獨占許可(ExclusiveLicense)②排他實施許可(SoleLicense)③普通實施許可(SimpleLicense)④從屬許可（dependentlicense）第二十六頁，共四十三頁，2022年，8月28日①獨占許可ExclusiveLicense許可方受讓方第三方專利獨占許可合同獨占許可費再許可自己使用××②排他許可③普通實施許可④從屬許可第二十七頁，共四十三頁，2022年，8月28日②排他許可SoleLicense許可方受讓方第三方專利獨占許可合同獨占許可費再許可自己使用×√①獨占許可③普通實施許可④從屬許可第二十八頁，共四十三頁，2022年，8月28日③普通實施許可(SimpleLicense)許可方受讓方第三方專利獨占許可合同獨占許可費再許可自己使用√√①獨占許可②排他許可④從屬許可第二十九頁，共四十三頁，2022年，8月28日④從屬許可dependentlicense許可方受讓方第三方專利獨占許可合同獨占許可費√再許可①獨占許可②排他許可③普通實施許可第三十頁，共四十三頁，2022年，8月28日案例研究（一）：張學(xué)友演唱會賠8萬詞曲費

2007年4月7日，張學(xué)友在南京五臺山體育場舉行演唱會，結(jié)果大獲成功，主辦方賺了個盆滿缽滿。但隨后中國音樂著作權(quán)協(xié)會（以下簡稱“音著協(xié)”）找過來了，讓主辦方支付音樂作品使用費近31萬元。哪有這種道理？我請的著名歌星唱自己的歌，為什么還要給你“音著協(xié)”這筆冤枉錢呢？……于是“音著協(xié)”將主辦方告到了法院，要求支付歌曲使用費31萬元。主辦方最終賠償8萬元。第三十一頁，共四十三頁，2022年，8月28日電影也好、CD也好、視頻講座也好，其實在電驢的作用下，這些在知識產(chǎn)權(quán)保護下的私人物品逐漸變得具有了公共物品的特性了。在這種共享的沖擊之下，“聰明”的人或會刻錄的人再也找到動力去買正版軟件、正版DVD碟片、正版CD、正版書籍（因為電子書也泛濫了）……，我甚至看到過有的老師直接從網(wǎng)上把課件一下，就當(dāng)作是自己備課了。共享，正在使很多本應(yīng)私有的資源變得既無排他性也無競爭性。請根據(jù)上面的資料，請你談?wù)勀愕目捶ǎ弘娮淤Y料共享是不是一種新的公共物品的提供方式？案例研究（二）：電驢與公共物品第三十二頁，共四十三頁，2022年，8月28日思考與討論大型國有企業(yè)（esp.央企）都具有一定的壟斷性，壟斷當(dāng)然導(dǎo)致市場失靈，那么國有企業(yè)應(yīng)控制哪些產(chǎn)業(yè)？課后作業(yè)1.老式樓房的樓梯路燈怎么提供?2.關(guān)于電驢使數(shù)據(jù)公共化的思考.3.新蘋果樹種是公共物品嗎？政府如何保證新品種研發(fā)者的利益？第三十三頁，共四十三頁，2022年，8月28日第二節(jié)公共選擇理論一、”公共選擇”的定義指與個別私人選擇相區(qū)別的集團選擇。它是指人們選擇通過民主政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機制，是對資源配置的非市場決策。公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟分析；核心是對投票及相關(guān)決策程序的研究；它用經(jīng)濟學(xué)的工具揭示了公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過程。公共選擇理論的切入點是將決策環(huán)境分市場環(huán)境和非市場環(huán)境。（圖3-7）第三十四頁，共四十三頁，2022年，8月28日圖3-7市場環(huán)境和非市場環(huán)境示意圖決策環(huán)境市場環(huán)境非市場環(huán)境價格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)政府個人選民第三十五頁，共四十三頁，2022年，8月28日市場決策與非市場決策的區(qū)別：對前者，在自由競爭的條件下，企業(yè)和消費者基本上擁有同等的決策權(quán)力來改變市場行為；對后者，政府擁有更多影響非市場行為的權(quán)力。第三十六頁，共四十三頁，2022年，8月28日二、經(jīng)濟人假設(shè)和政治交易（一）經(jīng)濟人和政治人表3-1政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的相對獨立性公共選擇理論顛覆了政治學(xué)關(guān)于人是政治人的假定，認(rèn)為政府機構(gòu)不是大公無私的集體，而是由一個一個以追求個人利益最大化的經(jīng)濟人組成。對人的假設(shè)分析單位核心問題該領(lǐng)域行為主體政治學(xué)政治人集體（機構(gòu)）權(quán)力政府、國家經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟人個人需求和供給生產(chǎn)者、消費者第三十七頁，共四十三頁，2022年，8月28日（二）公共選擇理論中的交易公共選擇理論認(rèn)為:在政治活動領(lǐng)域里，重要的命題不是社團、黨派與國家，而是這些集團之間與組成集團的個體之間，出于自利動機而進(jìn)行的一系列交易過程。進(jìn)言之，公共選擇是指在市場經(jīng)濟條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票和多數(shù)決策來實現(xiàn)的集體決策。第三十八頁，共四十三頁，2022年，8月28日三、政治市場的三級結(jié)構(gòu)英國著名經(jīng)濟學(xué)家阿蘭·皮科克提出了政治市場三級結(jié)構(gòu)的示意圖。政策選擇市場政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策而支付選票政策供給市場行政官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實施政策的手段政治家向行政官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅第三十九頁，共四十三頁，2022年，8月28日四、民主決策與投票選舉在西方民主政制中，投票是最重要的決策方式，投票行為及其過程構(gòu)成了公共選擇理論的重要研究內(nèi)容。西方民主決策兩種形式：直接民主決策和代議制民主決策。直接民主：主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，也不可被代表，只能由人民集體直接行使。直接民主要求民眾的投票針對被選方案。代議制民主：現(xiàn)代國家實現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事務(wù)的權(quán)力。代議制民主要求民眾的投票針對人，即代表，