期權傭金設置流程培訓

運營管理部衍生品經(jīng)紀業(yè)務部股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金設置系統(tǒng)操作說明案例分析其他常見問題股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金管理概述股票期權一級規(guī)費有：交易經(jīng)手費、交易清算費、行權結算費、行權過戶費。系統(tǒng)已設置為傭金不包括?？蛻艄善逼跈鄠蚪鸢ㄏ蚪灰姿⒅械枪纠U納的一級規(guī)費和向公司繳納的傭金兩部分。上交所ETF標的的股票期權一級費用標準為：標的類別交易經(jīng)手費（賣出開倉、備兌開倉不收）交易清算費（賣出開倉、備兌開倉不收）行權結算費（權利方單邊收）行權過戶費（股票實收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無傭金管理概述傭金管理概述股票期權業(yè)務傭金管理分為四個層級：特殊手續(xù)費客戶手續(xù)費營業(yè)部標準手續(xù)費公司標準手續(xù)費優(yōu)先級高

優(yōu)先級低股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金設置系統(tǒng)操作說明一、公司標準手續(xù)費公司標準手續(xù)費是總部統(tǒng)一為股票期權各項委托業(yè)務設置的收費標準。（不需要營業(yè)部操作）公司標準手續(xù)費收取標準：不包含交易所及中登一級費用收取，即凈傭金。標的類別買入開倉、賣出平倉、買入平倉、備兌平倉賣出開倉、備兌開倉認購行權、認沽行權認購協(xié)議行權、認沽協(xié)議行權ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置營業(yè)部標準手續(xù)費是針對本營業(yè)部客戶設置的手續(xù)費標準。

在公司標準手續(xù)費的基礎上，如果營業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設置手續(xù)費模板，則需要以下操作：1、首先在【機構數(shù)據(jù)字典】菜單中（字典標識為COM_CFG）設置機構的費用模板編號；2、其次在【股票期權標準手續(xù)費設置】菜單中設置本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機構數(shù)據(jù)字典】2、選擇【機構代碼】-點擊【查詢】-選擇字典標識【COM_CFG】二、營業(yè)部部標準手續(xù)續(xù)費設置3、新增費用用模板編號號。注意事項：：必須從“0”開始編號號，“0”對應的字字典項目名名稱為“缺缺省”；“字典項目目名稱”是是必填項；新增完畢后后，必須點點擊一下左左側的【刷新緩存】。二、營業(yè)部部標準手續(xù)續(xù)費設置4、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權標標準手續(xù)費費設置】5、選擇【內(nèi)部機構】-點擊【查詢】二、營業(yè)部部標準手續(xù)續(xù)費設置6、新增本營營業(yè)部對應應費用模板板編號的費費用費率。。此設置菜菜單中設置置的傭金配配置為“0”的費用設置置，是營業(yè)業(yè)部的默認認傭金模板板。營業(yè)部部沒有單獨獨對客戶進進行費用設設置時，系系統(tǒng)默認認取取編編號號““0”設設置置的的費費用用。注意意事事項項：：“證證券券代代碼碼””、、““最最高高費費用用””、、““最最低低費費用用””不不需需要要填填，，其其余余字字段段必必填填；；“傭傭金金配配置置””下下拉拉菜菜單單即即““模模板板編編號號””，，請請注注意意選選擇擇正正確確；；“費費用用計計算算方方法法””要要選選擇擇“數(shù)數(shù)量量乘乘費費率率””；“分分段段手手續(xù)續(xù)費費””是是不不生生效效的的，，不不要要設設置置；；“證證券券業(yè)業(yè)務務””包包括括：：買買入入開開倉倉、、賣賣出出平平倉倉、、賣賣出出開開倉倉、、買買入入平平倉倉、、備備兌兌開開倉倉、、備備兌兌平平倉倉、、認認購購行行權權、、認認沽沽行行權權、、認認購購自自動動行行權權、、認認沽沽自自動動行行權權共10種，但但是是賣賣出出開開倉倉、、備備兌兌開開倉倉暫暫時時免免收收費費（（“費費用用費費率率””設設置置為為0）。。二、、營營業(yè)業(yè)部部標標準準手手續(xù)續(xù)費費設設置置三、、客客戶戶手手續(xù)續(xù)費費設設置置客戶戶手手續(xù)續(xù)費費是是以以某某一一標標準準模模板板為為單單客客戶戶設設置置手手續(xù)續(xù)費費。。如果果營營業(yè)業(yè)部部已已將將營營業(yè)業(yè)部部模模板板設設置置好好，，需需要要將將客客戶戶的的傭傭金金設設置置為為某某一一模模板板的的費費率率，，則則需需要要通通過過““客客戶戶手手續(xù)續(xù)費費設設置置““進進行行配配置置。。具體體操操作作步步驟驟（期權權柜柜臺臺業(yè)業(yè)務務崗崗操操作作）：1、選選擇擇【參數(shù)數(shù)管管理理】-【【費用用參參數(shù)數(shù)】-【【股票票期期權權客客戶戶手手續(xù)續(xù)費費設設置置】2、選選擇擇【內(nèi)部部機機構構】-點擊擊【查詢詢】三、、客客戶戶手手續(xù)續(xù)費費設設置置3、新增增單客客戶手手續(xù)費費設置置。注意事事項：：“對象象類型型”目目前僅支持持“0-資產(chǎn)賬賬戶””；“操作作渠道道”選選擇擇0柜臺、、1web柜臺和和5網(wǎng)上交交易。。三、客客戶手手續(xù)費費設置置四、特特殊手手續(xù)費費設置置特殊手手續(xù)費費是按按證券券業(yè)務務種類類為單單客戶戶設置置特殊殊費用用。用于營營業(yè)部部模板板不能能滿足足客戶戶手續(xù)續(xù)費需需求時時，在在手續(xù)續(xù)費模模板范范圍外外為單單客戶戶設置置特殊殊手續(xù)續(xù)費。。具體操操作步步驟（期權柜柜臺業(yè)業(yè)務崗崗操作作）：1、選擇擇【參數(shù)管管理】-【【費用參參數(shù)】-【【股票期期權特特殊手手續(xù)費費設置置】2、選擇擇【內(nèi)部機機構】-點擊【查詢】四、特特殊手手續(xù)費費設置置3、新增增單客客戶特特殊手手續(xù)費費。注意事事項：：“內(nèi)部部機構構”是是必填項項；“證券券代碼碼”、、“最最高費費用””、““最低低費用用”不不需要要填，，其余余字段段必填填；“費用用計算算方法法”要要選擇擇“數(shù)量量乘費費率””；“操作作渠道道”目目前前有0柜臺、、1web柜臺和和5網(wǎng)上交交易，，營業(yè)業(yè)部可可根據(jù)據(jù)情況況進行行分別別設置置。（行權權類的的必選選0柜臺、、1web柜臺））“證券券業(yè)務務”包包括：：買入入開倉倉、賣賣出平平倉、、賣出出開倉倉、買買入平平倉、、備兌兌開倉倉、備備兌平平倉、、認購購行權權、認認沽行行權、、認購購自動動行權權、認認沽自自動行行權共10種，但賣賣出開開倉、、備兌兌開倉倉暫時時免收收費（（“費用用費率率”設設置為為0）。四、特特殊手手續(xù)費費設置置四、特特殊手手續(xù)費費設置置股票期期權營營業(yè)部部傭金金管理理專項項培訓訓案例分分析案例分分析1例如：：濟南南經(jīng)十十路營營業(yè)部部已經(jīng)經(jīng)開展展股票票期權權業(yè)務務，根根據(jù)目目前客客戶量量大小小和客客戶規(guī)規(guī)模的的差異異性，，營運運人員員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)公司司統(tǒng)一一的15元/張的傭傭金收收取辦辦法已已不能能滿足足客戶戶需求求，現(xiàn)現(xiàn)決定定為本本營業(yè)業(yè)部安安排1個默認認傭金金模板板和2個差異異化傭傭金模模板，，分別別為實收傭傭金10元/張、5元/張。案例分分析1傭金模模板設設置審審批流流程：：第一步步，營營業(yè)部部營運運人員員填寫寫《1.股票期期權傭傭金設設置申申請表表單（（參考考）.docx》中的《附件1：股票票期權權業(yè)務務交易易傭金金模板板設置置申請請表》。營業(yè)部部經(jīng)辦辦人、、營運運經(jīng)理理、總總經(jīng)理理簽字字，加加蓋營營業(yè)部部章，，并走走OA傭金調(diào)調(diào)整流流程，，將以以上申申請表表作為為附件件提交交至分分公司司營運運，完完成后后提交交給分分公司司電腦腦部。。第二步步，電電腦部部設置置人先先確認認已有有傭金金模板板設置置的權權限。。沒有有此權權限的的，要要提前前在全全真環(huán)環(huán)境熟熟悉傭傭金模模板操操作流流程，，并填填寫《2.期權柜柜臺分分支機機構柜柜員權權限申申請表表（樣樣表））.docx》，向總總部運運營管管理部部申請請傭金金模板板設置置的權權限。。第三步步，電電腦部部設置置人收收到營營業(yè)部部提交交的傭傭金模模板審審批結結果和和傭金金設置置申請請表后后，嚴嚴格按按照營營業(yè)部部提交交的申申請內(nèi)內(nèi)容進進行系系統(tǒng)設設置，，設置置完成成后復復核人人員要要人工工復核核。倆倆人完完成業(yè)業(yè)務后后在傭傭金設設置申申請表表單上上簽字字，并并將文文件紙紙檔存存檔并并告知知營業(yè)業(yè)部設設置結結果。。案例分析1具體操作步驟驟：1、電腦部設置置人設置營業(yè)業(yè)部標準手續(xù)續(xù)費模板編號號，增加0、1、2一共三個模板板編號。案例分析1案例分析12、電腦部設置置人設置營業(yè)業(yè)部標準手續(xù)續(xù)費模板案例分析1下圖為設置好好的一套營業(yè)業(yè)部標準手續(xù)續(xù)費模板（ETF標的），以此為例，再再設置費用1和費用2模板。案例分析2例如：經(jīng)十路路營業(yè)部客戶戶小徐（資金金賬號300130000471）申請調(diào)整傭傭金，交易和和行權的傭金金都要下調(diào)至至5元/張（實收）。。客戶手續(xù)費設設置審批流程程：第一步，營業(yè)業(yè)部傭金調(diào)整整經(jīng)辦人員填填寫《1.股票期權傭金金設置申請表表單（參考））.docx》中的《附件2：客戶股票期期權傭金費用用調(diào)整設置申申請表》?？蛻簟I業(yè)部部經(jīng)辦人、營營運經(jīng)理、總總經(jīng)理簽字，，加蓋營業(yè)部部章，并走OA傭金調(diào)整流程程，將以上申申請表作為附附件提交至分分公司營運。。第二步，營業(yè)業(yè)部經(jīng)辦人將將傭金調(diào)整審審批結果和調(diào)調(diào)傭申請表提提交給營業(yè)部部柜臺業(yè)務崗崗，柜臺業(yè)務務崗嚴格按照照申請內(nèi)容設設置客戶手續(xù)續(xù)費。設置完完成后另一名名營業(yè)部柜臺臺業(yè)務崗要系系統(tǒng)復核。倆倆人完成業(yè)務務后在傭金設設置申請表單單上簽字，并并將文件紙檔檔存檔并告知知經(jīng)辦人設置置結果。注：客戶手續(xù)續(xù)費設置需要要系統(tǒng)復核，，營業(yè)部柜臺臺業(yè)務崗一主主一備兩人必必須提前在柜柜臺內(nèi)開戶，，否則無法完完成業(yè)務復核核。案例分析2具體操作步驟驟：1、柜臺業(yè)務崗崗設置人設置客戶手續(xù)續(xù)費，將客戶戶小徐按照資資金賬號設置置在手續(xù)費模模板2（5元/張）上。注意意操作渠道選選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。設設置完，系統(tǒng)統(tǒng)提示需要復復核。案例分析22、另一名柜臺臺業(yè)務崗復核人登陸柜臺，在在【復核管理】-【功能復核】中核對設置內(nèi)內(nèi)容和調(diào)傭申申請表內(nèi)容是是否一致，選選擇通過或不不通過。案例分析23、柜臺業(yè)務崗崗客戶手續(xù)費費設置人再登陸柜臺，，在【復核管理】-【復核業(yè)務辦理理】中辦理該業(yè)務務。案例分析24、柜臺業(yè)務崗崗客戶手續(xù)費費設置人回客戶手續(xù)費費設置菜單查查詢設置結果果并告知調(diào)傭傭經(jīng)辦人。案例分析3例如：經(jīng)十路路營業(yè)部客戶戶小徐（資金金賬號300130000471）申請調(diào)整傭傭金，需要ETF標的的合約買買入開倉和認