國際工程合同中的風險分擔與管理

1第十一章國際工程合同的風險分擔和管理本章內(nèi)容國際工程項目風險概述國際工程風險分擔原則和合同范本中的風險分擔國際工程合同風險分析和應(yīng)對國際工程合同風險的保險《國際工程合同管理》課件23第十一章國際工程合同的風險分擔和管理本章內(nèi)容國際工程項目風險概述國際工程風險分擔原則和合同范本中的風險分擔國際工程合同風險分析和應(yīng)對國際工程合同風險的保險《國際工程合同管理》課件4

第一章國際工程項目風險概述

一、國際工程項目風險分類了解風險的多種類型政治、經(jīng)濟、金融、社會、自然和管理風險等二、國際工程風險的因素分析1、項目環(huán)境風險1）政治風險《國際工程合同管理》課件5《國際工程合同管理》課件6案例2中孟加拉某大橋項目因所在國政府換屆大選之年啟動，朝野兩黨斗爭激烈，造成國內(nèi)發(fā)生多次全國性罷工，并造成全國公路系統(tǒng)陷入癱瘓，同時因爆發(fā)印孟邊境沖突，嚴重阻礙了設(shè)備的運輸和清關(guān)；案例6孟巴礦項目中，項目所在國政府部門腐敗行為嚴重，就連簡單的審批都需要高昂的公關(guān)費用，給項目實施帶來大量不可預見的成本；《國際工程合同管理》課件7案例8伊朗地鐵項目和案例10非洲公路項目中，由于政府工作效率極低，導致項目前期的審批進度極為緩慢，進而影響了整體工期計劃的實施。2）經(jīng)濟環(huán)境風險案例9蘇丹項目中因項目實施過程中發(fā)生稅率變化，導致項目費用大增；《國際工程合同管理》課件8案例13尼泊爾電站項目中，項目實施期間當?shù)刎泿糯蠓H值，而合同規(guī)定支付承包商的盧比以不變價格支付結(jié)算，導致承包商遭受嚴重的匯兌損失，加之當?shù)厥┕び玫纳呈显雌嫒?、開采成本高，因此物資采購成本比預算價高出很多?！秶H工程合同管理》課件9

3）法律環(huán)境風險

法律環(huán)境風險是指因項目所在國相關(guān)法律制度不健全、法律規(guī)定差異或頻繁變化等因素，給承包商項目實施帶來的不利影響。例如，案例2孟加拉大橋項目中，在項目實施期間項目所在國政府宣布禁止將外幣匯到國外，導致承包商無法及時收回項目資金；《國際工程合同管理》課件10案例4印度電力項目目中承包商對當?shù)氐氐姆审w系系進行了認真真調(diào)研，包括當?shù)氐亩惗惙ā诠しǚ?、設(shè)備材料料進口、環(huán)保保、保險等相相關(guān)法律與我我國規(guī)定的異異同，并主動動熟悉當?shù)氐牡姆芍贫群秃蛨?zhí)法方式，，有效避免項項目實施中可可能引起的爭爭議；《國際工程合同同管理》課件11案例8伊朗地鐵項目目中，因項目目實施期間稅稅收政策發(fā)生生變化，政府大幅度提提高外國人的的個人所得稅稅率，對項目利潤造造成不利的影影響；案例13尼泊爾電站項項目中，由于于事先未全面面掌握行業(yè)法法規(guī)政策等施施工中的約束束條件，如不允許夜間間爆破作業(yè)，，使得有效施工工時間嚴重不不足?！秶H工程合同同管理》課件124）社會環(huán)境風風險社會風險和環(huán)境境風險2、項目本身的的風險可行性、財務(wù)和設(shè)設(shè)計、采購和和施工、試運運行和驗收風風險《國際工程合同同管理》課件13例如，案例2孟加拉大橋項項目中，承包包商因資金短短缺，導致國國內(nèi)進口的鋼鋼板滯留孟加加拉港無法清清關(guān)，失去利利用美元訂貨貨獲得機會效效益，加之與與業(yè)主未明確確部分分項工工程的付款方方式，業(yè)主在在實際支付時時將銀行手續(xù)續(xù)費轉(zhuǎn)嫁給承承包商，使得得承包商不得得不承擔支付付拖延的利息息損失和手續(xù)續(xù)費用；案例6孟巴礦中，承承包商在編制制資金使用計計劃時未考慮慮工程款拖欠欠問題，在業(yè)業(yè)主未能及時時撥付工程進進度款的情況況下造成承包包商的流動資資金短缺，導導致項目無法法正常實施；；《國際工程合同同管理》課件14案例7委內(nèi)瑞拉項目目中，在工程程開工的前幾幾個月，承包包商投入大量量資金卻無可可結(jié)算的工程程交付物，實實際拿到資金金至少有兩個個月的滯后期期，承包商先先期墊付大量量資金，加之之業(yè)主提出各各種預扣款項項，使承包商商無法及時收收回進度款和和全額的工程程款。《國際工程合同同管理》課件15設(shè)計風險案例4印度電力項目目中，部分分分項工程必須須采用印度設(shè)設(shè)計標準，承承包商嚴格做做好設(shè)計方案案的質(zhì)量把關(guān)關(guān)，才順利通通過印度政府府部門的驗收收；案例6孟巴礦項目中中，承包商未未對工程中所所采用的新工工藝、新材料料、新結(jié)構(gòu)進進行充分的技技術(shù)鑒定并報報送業(yè)主確認認，導致業(yè)主主提出設(shè)計修修改和變更，，間接造成承承包商設(shè)計提提交延誤、窩窩工成本增加加；《國際工程合同同管理》課件16采購風險承包商在項目招招投標中忽視視對施工設(shè)備及施施工方法的規(guī)規(guī)定，沒有合理制制定和及時調(diào)調(diào)整采購計劃劃，購買的施施工設(shè)備不符符合合同要求求；《國際際工工程程合合同同管管理理》課件件17委內(nèi)內(nèi)瑞瑞拉拉鐵鐵路路項項目目工程合合同同中中確確定定近近6000萬美美元元的的設(shè)設(shè)備備，，業(yè)業(yè)主主提提出出所所有有物資資全全部部按按歐歐洲洲標標準準、、設(shè)備備的的免免修修運運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)時時間間或或運運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)里里程程是是國國內(nèi)內(nèi)要要求求的的數(shù)數(shù)倍倍等等苛苛刻刻條條件件，，而而且且大大批批鐵鐵路路施施工工專專用用設(shè)設(shè)備備需需從從中國國海海運運，，難以以確確切切地地保保證證日日期期，，加之之部部分分材材料料因因庫庫存存管管理理不不規(guī)規(guī)范范造造成成大大量量修修正正工工作作量量和和費費用用，加加之之需需從從當當?shù)氐夭刹少徺彽牡恼碚砟灸?、、道道砟砟等等材材料料生生產(chǎn)產(chǎn)能能力力嚴嚴重重不不足足，，嚴嚴重重制制約約了了項項目目的的順順利利實實施施；；《國際際工工程程合合同同管管理理》課件件183、合合同同參參與者者風風險案例例4印度度項項目目中中，，承承包包商商因因雇雇傭傭的的當當?shù)氐貏趧趧?wù)務(wù)分分包包商商能能力力不不足足、、宗宗教教活活動動眾眾多多，，導導致致其其分分包包工工作作效效率率非非常常低低下下；案例11非洲洲電電站站項項目目中中，，分分包包商商僅僅考考慮慮自自身身利利益益，，未未派派出出精精英英隊隊伍伍，，加加之之管管理理層層的的指指揮揮不不力力，，造造成成勞勞務(wù)務(wù)分分包包隊隊伍伍的的施施工工能能力力嚴嚴重重不不足足；《國際際工工程程合合同同管管理理》課件件19總結(jié)結(jié)國際際工工程程項項目目的的風風險險因因素素大大體體上上可可劃劃分分為為項目目環(huán)環(huán)境境風風險險（包包括括政政治治環(huán)環(huán)境境風風險險、、社社會會環(huán)環(huán)境境風風險險、、自自然然環(huán)環(huán)境境風風險險、、市市場場環(huán)環(huán)境境風風險險和和法法律律環(huán)環(huán)境境風風險險））、、項目目參參與與者者風風險險（業(yè)業(yè)主主風風險險、、咨咨詢詢參參與與方方風風險險、、合合作作伙伙伴伴風風險險、、設(shè)設(shè)計計方方風風險險和和分分包包方方風風險險））和和項項目目管管理理風風險險（（投投標標決決策策風風險險、、設(shè)設(shè)計計管管理理風風險險等等其其它它風風險險））。?！秶H際工工程程合合同同管管理理》課件件20《國際際工工程程合合同同管管理理》課件件21第二二節(jié)節(jié)國國際工工程程風風險險分分擔擔原原則則和和合合同同范范本本中中的的風風險險分分擔擔一、、FIDIC合同同條條件件中中的的風風險險分分擔擔國際際工工程程承承包包合合同同中中的的風風險險分分擔擔歷歷來來是是業(yè)業(yè)主主和和承承包包商商最最為為關(guān)關(guān)注注的的問問題題，，它它直直接接影影響響到到工工程程的的投投標標報報價價、、項項目目實實施施，，直直至至最最終終的的爭爭議議解解決決。而合理理地地分分配配風風險險，，最最大大限限度度地地體體現(xiàn)現(xiàn)公公平平的的原原則則，，是是國國際際咨咨詢詢工工程程師師聯(lián)聯(lián)合合會會(FIDIC)一直直追追求求的的目目標。?！秶H際工工程程合合同同管管理理》課件件22紅皮皮書書的的全全稱稱為為施施工工合合同同條條件件(Conditionsofcontractforconstruction)，主主要要適適用用于于傳傳統(tǒng)統(tǒng)工工程程承承包包模模式式。。此類類工工程程項項目目通通常常是是由由業(yè)業(yè)主主在在委委托托設(shè)設(shè)計計單單位位完完成成所所有有工工程程設(shè)設(shè)計計后后，，再再選選擇擇施施工工承承包包商商。。因因此此，，此此類類合合同同項項下下，，承承包包商商的的工工作作范范圍圍較較為為單單純純，，而而業(yè)業(yè)主主則則因因?qū)φ麄€個項項目目的的實實施施具具有有更更強強的的主主導導權(quán)權(quán)，，承承擔擔合合同同項項下下的的主主要要風風險險。?！秶H際工工程程合合同同管管理理》課件件23銀皮皮書書的的全全稱稱為為設(shè)設(shè)計計=采購購=施工工/交鑰鑰匙匙工工程程合合同同條條件件（（ConditionsofcontractforEPC/TurnkeyProject），，主主要要適適用用于于以以EPC/交鑰鑰匙匙為為基基礎(chǔ)礎(chǔ)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施項項目目或或其其它它開開發(fā)發(fā)項項目目。。在在此此類類項項目目中中，，承承包包商商通通常常從從設(shè)設(shè)計計到到最最終終調(diào)調(diào)度度全全面面負負責責，，業(yè)業(yè)主主則則直直接接接接收收最最終終產(chǎn)產(chǎn)品品，，承包包商商在在項項目目實實施施中中占占據(jù)據(jù)主主導導地地位位，，承承擔擔合合同同項項下下的的主主要要風風險險。?！秶H際工工程程合合同同管管理理》課件件24二、、紅紅皮書書的的風風險險分分擔擔1、業(yè)主主的風風險險分分擔擔《國際工程程合同管管理》課件251）17.3款業(yè)主的的風險非業(yè)主行行為（戰(zhàn)戰(zhàn)爭、自自然風險），承承包商可可以就此此索賠工工期、費費用。紅皮書第1.9款約定業(yè)業(yè)主要承承擔圖紙紙延誤的的責任，，承包商商可以就就此索賠賠工期、、費用及及合理的的利潤?！秶H工程程合同管管理》課件26人為風險險（戰(zhàn)爭爭、核污污染），，業(yè)主需需要承擔擔工期延延遲和成成本補償償。天災(zāi)（地震震、颶風風、洪水），業(yè)業(yè)主需要要承擔工工期延遲，無需需賠償。。《國際工程程合同管管理》課件272）不可抗抗力DefinitionofForceMajeureActsofGod只要滿足上上述4項條件，，即構(gòu)成成不可抗抗力。（a）當事事人一方方無法控控制；（b）該方方在簽訂訂合同前前，不能能對之進進行合理理準備；；（c）發(fā)生生后，該該方不能能合理避避免或克克服；（d）不能能主要歸歸因于他他方。《國際工程程合同管管理》課件28（i）戰(zhàn)爭爭、敵對對行動（（不論宣宣戰(zhàn)與否否）、入入侵、外外敵行為為；（ii）叛亂亂、恐怖怖主義、、革命、、暴動、、軍事政政變或篡篡奪政權(quán)權(quán)、或內(nèi)內(nèi)戰(zhàn)；（iii）承包商商人員和和承包商商及其分分包商其其他雇員員以外的的人員的的騷動、、喧鬧、、混亂、、罷工或或停工；；《國際工程程合同管管理》課件29（iv）戰(zhàn)爭軍軍火、爆爆炸物資資、電離離輻射或或放射性性污染，，但因承承包商使使用此類類軍火、、炸藥、、輻射或或放射性性引起的的除外；；（v）自然然災(zāi)害，，如地震震、颶風風、臺風風、或火火山活動動。3）當局造造成的延延誤（localauthorties）《國際工程程合同管管理》課件305)現(xiàn)場數(shù)據(jù)據(jù)：水文文、地質(zhì)質(zhì)和環(huán)境境情況6）不可預預見的外外部條件件UnforeseeableEvent“外界條件件”是指指承包商商在實施施工程中中遇見的的外界自然然條件及人為的條條件和其他外界界障礙和污染物，包括地地表以下下和水文文條件，，但不包包括氣候條件件?！秶H工程程合同管管理》課件31如果承包包商遇到到了在他他看來是是無法預預見的外外界條件件，則承承包商應(yīng)應(yīng)盡可能能快地通通知工程程師。承包商商可以索索賠工期期和費用用。但氣象條條件只能能索賠工工期。7）變更和和調(diào)整立法變動（（法律風風險）業(yè)業(yè)主承擔擔工期和和費用《國際工程程合同管管理》課件32三、FIDIC—EPC合同中的的風險分分擔1、不可預預見的困困難承包商承擔擔2、工期延延長—只有三種種情況合同變更或或者工作作量變化化；合同的約定定索賠時時效；業(yè)主或者其其他承包包商造成成的障礙礙；而異常氣候候條件、流行病、、政府原原因以及無法預預見的人人員和物物品短缺缺風險由承包商商承擔《國際工程程合同管管理》課件333、業(yè)主的的風險紅皮書業(yè)主承承擔8方面的風風險。而銀皮書書業(yè)主對于業(yè)業(yè)主要求求中的錯錯誤、不不準確和和疏漏不不負責任任承包商對設(shè)計計以及業(yè)業(yè)主的準準確性負負責*特別注注意業(yè)主主對于設(shè)設(shè)計文件件的批準準，不解解除承包包商對于于設(shè)計的的最終責責任?！秶H工程程合同管管理》課件34如果業(yè)主主指定某某種設(shè)計計方案，，要求承承包商必必須執(zhí)行行，否則則不予批批準。則則業(yè)主成成為責任任主體。?！秶H工程程合同管管理》課件35第三節(jié)國際際工程合合同風險險分析和和應(yīng)對了解《國際工程程合同管管理》課件36第四節(jié)國國際工程合合同風險險的保險險一、保險險的常見見內(nèi)容1、投保人人：承包包商被保險人人：業(yè)主主和開發(fā)發(fā)商投保范圍圍：P2816項內(nèi)容：：主體工工程、現(xiàn)現(xiàn)場存放放的設(shè)備備和材料料、承包包商的工工程文件件、施工工機具、、第三人人人身損損害和財財產(chǎn)損害害；承包包商和業(yè)業(yè)主的人人員《國際工程程合同管管理》課件37二、國際際工程合合同風險險的保險險(1)一切險：：又分為建建筑工程程一切險險和安裝裝工程一一切險。。在此主主要介紹紹建筑工工程一切切險，該該險承保保的是除除外責任任以外的的由自然然災(zāi)害和和意外事事故造成成的損失失，意外外事故又又包括人人為風險險?！秶H工程程合同管管理》課件38以工程合合同額為為暫定保保額，工工期費率率在0.18-0.7%之間。保險期限從從開工令下下發(fā)或者者人員設(shè)設(shè)備材料料進場之之日起，，先發(fā)生者者為起始始日期，，以合同同完工時時間或者者臨時驗驗收時截截止，以以先發(fā)生生時間為為截止日日期。保保單一般般包括1年的保證證期?！秶H工程程合同管管理》課件39(2)施工機具具和設(shè)備備險：該該險是一一切險的的附加險險，對承承包商施施工用的的工程機機械承保保。年度費率在在0.4%左右，從從設(shè)備到到達工地地之日起起，1年到期后后需要決決定是否否續(xù)保。。《國際工程程合同管管理》課件40(3)第三者責責任險：：該險也也是一切切險的附附加險，，對所承承保工程程直接相相關(guān)的意意外事故故引起工工地內(nèi)及及鄰近區(qū)區(qū)域的第第三者人人身傷亡亡、疾病病或財產(chǎn)產(chǎn)損失進進行承保保。每次事故賠賠償限額額和最低低保險金金額在工工程合同同中有明明確規(guī)定定?！秶H工程程合同管管理》課件41(4)雇主責任任險：對對雇員在在受雇期期間因工工作遭受受意外而而致受傷傷、死亡亡或患有有與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的職業(yè)性性疾病情情況下獲獲取醫(yī)療療費、工工傷休假假期間的的工資及及必要的的訴訟費費用等承承保。《國際工程程合同管管理》課件42人身傷害害險是主主險，可可以選擇擇附加醫(yī)醫(yī)療費險險和訴訟訟費險。。保險受受益人是是承包商商。近年來我我國公公民在在國外外上屢屢遭襲襲擊，，風險險增大大，建建議中中國國國際工工程承承包公公司每每年堅堅持投投保該該險種種?！秶H工工程合合同管管理》課件43(5)機動車車輛險險：為為具有有公共共牌照照的機機動車車輛進進行投投保，，包括括辦公公用車車、運運輸車車輛和和拖車車等，，標的的包括括機動動車本本身和和第三三者責責任險險。費