制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)二

《制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)》李健

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院2012年上海財(cái)經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院院長(zhǎng)助理

西安交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士北京大學(xué)金融學(xué)博士復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后先后在大型鋼鐵企業(yè)、外企、基金公司、信托公司、證券公司、高校工作李健副教授社會(huì)組織理論（１）

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界企業(yè)理論：從交易成本說起１、科斯1937年《企業(yè)的性質(zhì)》

企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在２、張五常企業(yè)是以要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)

問題：

“市場(chǎng)”與“非市場(chǎng)”如何界定？“交易”與“非交易”如何界定？“生產(chǎn)”與“非生產(chǎn)”如何界定？企業(yè)理論：從交易成本說起１、個(gè)體和組織的生產(chǎn)與交易２、交易成本與（企業(yè)）管理(協(xié)調(diào))成本３、“交易成本”與“生產(chǎn)成本”交易成本的確切含義生產(chǎn)線交易“生產(chǎn)”(production)如何界定?企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？

生產(chǎn)是指人類從事創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的活動(dòng)和過程，包括物質(zhì)財(cái)富、精神財(cái)富的創(chuàng)造和人自身的生育。亦稱社會(huì)生產(chǎn)。個(gè)人非社會(huì)化交往活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動(dòng)都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動(dòng)？“生產(chǎn)中的交易活動(dòng)”與“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫存管理談判與簽定契約的“生產(chǎn)性”“交易”與“生產(chǎn)”的同一性：

——均是為了“形成”新的行為空間組合的活動(dòng)“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”并列二分合理嗎？否“生產(chǎn)活動(dòng)”與“非生產(chǎn)活動(dòng)”（以“目的”與“實(shí)際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一）交易活動(dòng)的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？交易活動(dòng)與非交易活動(dòng)（尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等）（保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？）“交交易易””與與““生生產(chǎn)產(chǎn)””并并不不互互補(bǔ)補(bǔ)地地并并列列企業(yè)業(yè)理理論論：：從從交交易易成成本本說說起起１、、交交易易成成本本是是決決定定企企業(yè)業(yè)的的產(chǎn)產(chǎn)生生、、存存在在，，還還是是決決定定企企業(yè)業(yè)的的邊邊界界和和規(guī)規(guī)模模？？２、、交交易易成成本本分分析析是是否否遺遺漏漏““生生產(chǎn)產(chǎn)””““非非交交易易””和和““效效益益””一個(gè)個(gè)問問題題：：交交易易成成本本相相對(duì)對(duì)越越來來越越低低，，為為何何企企業(yè)業(yè)越越來來越越大大？？“交交易易””的的““成成本本””與與““收收益益””“交交易易””的的““成成本本””與與““收收益益””“非非交交易易””的的““成成本本””與與““收收益益””“總總體體活活動(dòng)動(dòng)””的的““成成本本””與與““收收益益””之之比比較較“生生產(chǎn)產(chǎn)””的的““成成本本””與與““收收益益””“生生產(chǎn)產(chǎn)””的的““成成本本””與與““收收益益””“非非生生產(chǎn)產(chǎn)””的的““成成本本””與與““收收益益””“總總體體活活動(dòng)動(dòng)””的的““成成本本””與與““收收益益””之之比比較較再一一個(gè)個(gè)問問題題某種種組組織織形形式式下下的的““收收益益””，，是是否否一一定定可可以以通通過過提提高高無無限限成成本本投投入入而而在在其其他他組組織織形形式式中中達(dá)達(dá)到到？？例如如，，俱俱樂樂部部形形式式的的企企業(yè)業(yè)中中的的特特殊殊的的同同志志般般、、大大家家庭庭般般的的““友友誼誼””、、以以及及““指指揮揮團(tuán)團(tuán)隊(duì)隊(duì)的的快快感感””可可否否在在市市場(chǎng)場(chǎng)中中獲獲得得？？或者者，，市市場(chǎng)場(chǎng)中中交交易易股股票票的的快快樂樂能能否否在在企企業(yè)業(yè)中中獲獲得得？？不同同組組織織（（主主體體））之之間間的的差差異異和和聯(lián)聯(lián)系系一個(gè)個(gè)人人嚴(yán)嚴(yán)格格單單人人企企業(yè)業(yè)單單人人（（有有雇雇傭傭））企企業(yè)業(yè)合伙伙（（無無雇雇傭傭））企企業(yè)業(yè)合合伙伙（（有有雇雇傭傭））企企業(yè)業(yè)有限限責(zé)責(zé)任任公公司司（（無無雇雇傭傭））有有限限公公司司（（有有雇雇傭傭））股份份公公司司（（無無雇雇傭傭））股股份份公公司司（（有有雇雇傭傭））制度度、、契契約約之之區(qū)區(qū)別別決決定定組組織織的的區(qū)區(qū)別別。。企業(yè)業(yè)的的產(chǎn)產(chǎn)生生（（1）分析析范范式式：：歷歷史史與與邏邏輯輯的的統(tǒng)統(tǒng)一一單人人經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)———家庭庭———部落落單人人———多人人合合作作經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)組組織織商品品交交易易———單人人企企業(yè)業(yè)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)的的誕誕生生邏邏輯輯企業(yè)業(yè)的的產(chǎn)產(chǎn)生生（（2）規(guī)模模經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)、、專專業(yè)業(yè)化化分分工工———生產(chǎn)產(chǎn)市場(chǎng)場(chǎng)交交易易與與企企業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)部部協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)“成成本本””與與““效效益益””———不同同的的視視角角企業(yè)業(yè)的的本本質(zhì)質(zhì)企業(yè)的定定義或本本質(zhì)界定定一定是是能夠?qū)⑵髽I(yè)與與其他社會(huì)性主主體區(qū)別開來來。企業(yè)以何何區(qū)別于于魯濱遜遜、俱樂樂部、社社會(huì)主義義工廠、、軍隊(duì)、、家庭、、政府等等？事物“區(qū)區(qū)別”中中存在難難以逾越越的哲學(xué)學(xué)障礙（從猿猴猴到人進(jìn)進(jìn)化照片片排列））從標(biāo)準(zhǔn)企企業(yè)到嚴(yán)嚴(yán)格單人人企業(yè)的的漸進(jìn)式式演變企業(yè)的本本質(zhì)——與俱樂部部的區(qū)別別外部市場(chǎng)場(chǎng)化（必必要條件件），俱俱樂部不不必企業(yè)主要要以為外外部提供供行為空空間為主主要途徑徑，由此此優(yōu)化自自己的行行為空間間組合。。俱樂部部不是。。俱樂部必必須是多多人，企企業(yè)可能能存在““嚴(yán)格單單人企業(yè)業(yè)”。（現(xiàn)實(shí)中中俱樂部部形態(tài)：：英語角角、麻將將俱樂部部、協(xié)會(huì)會(huì)、政黨黨、同居居者、同同性戀俱俱樂部、、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)俱樂部部等）企業(yè)的本本質(zhì)——與家庭的的區(qū)別市場(chǎng)化（（必要條條件）；；家庭不不是企業(yè)主要要以為外外部提供供行為空空間為主主要途徑徑，由此此優(yōu)化自自己的行行為空間間組合。。家庭則則不是。。家庭是一一類特殊殊的俱樂樂部關(guān)于“嚴(yán)嚴(yán)格單人人家庭””家庭與家家庭成員員的區(qū)別別家庭、家家庭作坊坊與家族族企業(yè)企業(yè)的本本質(zhì)——或有問題題的界定定1、企業(yè)的的本質(zhì)就就是“一一組契約約”嗎？？一組可以以保證主主體性契契約？一組可以以保證主主體性、、且包含含雇傭契契約的契契約？(關(guān)于“企企業(yè)內(nèi)部部化”)雇傭契約約的各種種變種（（奴隸制制、專業(yè)業(yè)化人力力資源輸輸出公司司、外包包、零工工）企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)活活動(dòng)全部部外包如如何？2、企業(yè)的本本質(zhì)就是是“專業(yè)業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)單位””嗎？（經(jīng)典的的社會(huì)主主義大工工廠如何何剔除？？）（秦始皇皇修長(zhǎng)城城的專業(yè)業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)單位如如何剔除除？））企業(yè)的本本質(zhì)——或有問題題的界定定3、企業(yè)的本本質(zhì)就是是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作作的生產(chǎn)產(chǎn)性組織織”嗎？（經(jīng)典的的社會(huì)主主義大工工廠如何何剔除？？）（秦始皇皇修長(zhǎng)城城的專業(yè)業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)單位如如何剔除除？））企業(yè)一定定是生產(chǎn)單位位或生產(chǎn)組織織嗎？一個(gè)可能能的破壞壞：純金金融投機(jī)機(jī)企業(yè)生產(chǎn)如何何界定？？企業(yè)的本本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格格單人企企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企企業(yè)嚴(yán)嚴(yán)格單單人企企業(yè)“經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)意意義企企業(yè)””與與“法法律意意義企企業(yè)””“嚴(yán)格格單人人企業(yè)業(yè)”與與“企企業(yè)的的主人人”（（自然然人主主體））的區(qū)區(qū)別關(guān)于““企業(yè)業(yè)的目目的””和““企業(yè)業(yè)的目目標(biāo)””非自然然人主主體與與自然然人主主體的的緊密密關(guān)聯(lián)聯(lián)單人企企業(yè)單人企企業(yè)（單人人所有有者企企業(yè)、、單人人魯濱濱遜企企業(yè)））單人企企業(yè)與與一般般企業(yè)業(yè)的區(qū)區(qū)別企業(yè)的的本質(zhì)質(zhì)對(duì)企業(yè)業(yè)一種種更合合理定定義：：企業(yè)是是這樣樣一類類非自然然人主主體——它所動(dòng)動(dòng)態(tài)疊疊構(gòu)（（包括括純交交易性性疊構(gòu)構(gòu)）的的行為為空間間（資資源））主要要需要要以市市場(chǎng)化化交易易（并并且具具有市市場(chǎng)化化交易易的潛潛在能能力））為必必要轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換途途徑，，以圖圖由此此達(dá)到到令相相關(guān)主主體更更滿意意的行行為空空間組組合狀狀態(tài)。。如何解解讀它它？它比其其他界界定更更嚴(yán)格格而適適當(dāng)？？再回頭頭看大大師的的定義義１、科科斯《企業(yè)的的性質(zhì)質(zhì)》企業(yè)因因節(jié)約約交易易成本本而存存在２、張張五常常企業(yè)是是以要要素市市場(chǎng)取取代產(chǎn)產(chǎn)品市市場(chǎng)1、科斯斯過于于狹隘隘2、五常常，市市場(chǎng)締締約的的內(nèi)容容與市市場(chǎng)存存在區(qū)區(qū)別；；并且且，企企業(yè)也也可以以非市市場(chǎng)化化產(chǎn)生生，但但必須須市場(chǎng)場(chǎng)化存存在，，即存存在““非要要素市市場(chǎng)””支持持的““特別別企業(yè)業(yè)”。。企業(yè)的的存在在企業(yè)的的主要要契約約：合合伙人人契約約、投投資人人契約約、債債權(quán)債債務(wù)契契約、、供應(yīng)應(yīng)商客客戶契契約（（市場(chǎng)場(chǎng)交易易契約約）、、雇傭傭合同同、知知識(shí)與與信息息使用用契約約、經(jīng)經(jīng)營(yíng)許許可（（政府府與市市場(chǎng)主主體））、政政府規(guī)規(guī)制等等企業(yè)因誰而而存在？（（股東？企企業(yè)家？））企業(yè)為誰而而存在？（（股東？利利益相關(guān)者者？）動(dòng)態(tài)交易（（契約演進(jìn)進(jìn)）中的企企業(yè)企業(yè)的終止止企業(yè)契約與與市場(chǎng)契約約區(qū)別和聯(lián)系系：企業(yè)的產(chǎn)生生可以是市市場(chǎng)化契約約中的一項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容，也也可以是純純政府性質(zhì)質(zhì)的強(qiáng)制推推行“企業(yè)內(nèi)部部”契約未未必一定是是市場(chǎng)化契契約或非市市場(chǎng)化契約約企業(yè)的行為為空間組構(gòu)構(gòu)調(diào)整，必必存在市場(chǎng)場(chǎng)化契約。。企業(yè)“所有有權(quán)”與““所有者””“企業(yè)所有有權(quán)”與““企業(yè)所有有者”的含含義企業(yè)所有權(quán)權(quán)的歷史演演變企業(yè)所有者者的演變企業(yè)利益相相關(guān)者股東主導(dǎo)OR利益相關(guān)者者主導(dǎo)企業(yè)組織中中的“控制權(quán)”問題控制權(quán)與控控制力的區(qū)區(qū)別“剩余控制制權(quán)”與““企業(yè)所有有權(quán)”可以以等同嗎？？不同層面上上的剩余控控制權(quán)一般般被多種主主體占有，，利益相關(guān)關(guān)者擁有所所有權(quán)怪論論企業(yè)所有權(quán)權(quán)與所有者者問題越來來越不嚴(yán)肅肅，可放棄棄。一個(gè)簡(jiǎn)單的的處理：在在不同的問問題上決策策主導(dǎo)主體體明晰企業(yè)的邊界界何謂企業(yè)的的邊界經(jīng)濟(jì)學(xué)和管管理學(xué)的““企業(yè)”應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括些些什么內(nèi)容容？企業(yè)邊界的的動(dòng)態(tài)演化化：縱向一體化化橫向合并外包分立部門和業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)模擴(kuò)擴(kuò)張與收縮縮企業(yè)的邊