期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》真題練習(xí)試題含答案

…題…………. 期貨從業(yè)資格考試《期貨根底學(xué)問》真題練習(xí)試題含答案答… 考試須知：……… 1、考試時間：120100…號…證… ……準(zhǔn) 3、請認(rèn)真閱讀各種題目的答復(fù)要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分?！?一、單項選擇題〔800.540〕……… 1、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為力量等特別狀況下不能履行…… 職責(zé)的，期貨公司可以依據(jù)公司章程等規(guī)定臨時打算由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行不…… 職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過〔 〕個月?！?A、2…名… B、3姓.姓…… C、6內(nèi)… D、12…… 2、目前，全球最大的商品期貨品種是〔 〕期貨?！?A、畜產(chǎn)品……線 B、農(nóng)產(chǎn)品…… C、有色金屬…… D、石油…… 3、以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人員的說法，正確的有〔 〕……〕封 A、高級治理人員離開推舉公司后，其高管任職資格仍有效區(qū)…〔…市… B、高級治理人員涉嫌違法違規(guī)被懲罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被懲罰之日起3〔……. 向中國證監(jiān)會報告…… C、經(jīng)紀(jì)公司對高級治理人員進展處分或者開除的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案密… D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的治理人……

員代其履行4、宋體集合資產(chǎn)治理打算的初始募集期自資產(chǎn)治理打算份額出售之日起不得超過〔 〕天A、20B、30C、60、905、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派〔〕進入交易所場內(nèi)進展期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表6、〔〕是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必需遵守的行為標(biāo)準(zhǔn)。A、《期貨高管人員任職資格治理方法》B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C、《期貨從業(yè)人員行為標(biāo)準(zhǔn)》D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》7、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔 〕批準(zhǔn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)派出機構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)8、依據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更后的試卷對〔 〕進展測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員117頁317頁D、公司市場開發(fā)人員 327D、公司市場開發(fā)人員3279、期貨交易所中層治理人員的任免應(yīng)報〔〕備案。9、期貨交易所中層治理人員的任免應(yīng)報〔〕備案。D、2023415A、中國期貨業(yè)協(xié)會14、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的〔 〕組織，是社會團體法人。B、本交易所會員大會A、營利性C、本交易所理事會B、自律性D、中國證監(jiān)會C、行政性10、假設(shè)客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為〔〕有效。D、自發(fā)性A、當(dāng)日有效15、宋體依據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在〔〕，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定取得任職B、三天內(nèi)有效資格。C、指令未撤銷前有效A、離職前D、長期有效B、辭職前11、以下關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的選項是〔〕C、任職前A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單D、解聘前B、以方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音16、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以〔〕C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等托付方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰追绞皆诠究偛考薪y(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。指令A(yù)、電子文檔D、客戶可以通過書面、、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等托付方式下達交易指令B、打印文件12、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐懼活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集C、光盤備份的用于恐懼活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于〔A、當(dāng)日有效15、宋體依據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在〔〕，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定取得任職B、三天內(nèi)有效資格。C、指令未撤銷前有效A、離職前D、長期有效B、辭職前11、以下關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的選項是〔〕C、任職前A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單D、解聘前B、以方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音16、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以〔〕C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等托付方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰追绞皆诠究偛考薪y(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。指令A(yù)、電子文檔D、客戶可以通過書面、、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等托付方式下達交易指令B、打印文件12、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐懼活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集C、光盤備份的用于恐懼活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于〔〕D、客戶簽名確認(rèn)文件A、資助恐懼活動罪17、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》，以下不能認(rèn)定合同無效的B、參與恐懼組織罪是〔〕C、洗錢罪A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D、不構(gòu)成犯罪B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的13、《期貨從業(yè)人員治理方法》的施行時間是〔〕C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的A、202374D、違反法律、法規(guī)制止性規(guī)定的B、202341518報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)〔〕 報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)〔〕23、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指〔〕A、向董事會報告A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、拒絕簽字B、全部部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、向證監(jiān)會報告C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、注明自己的意見和理由D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值19、具有從事期貨業(yè)務(wù)〔〕以上閱歷的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管24、以下有價證券中不行以沖抵保證金的是〔〕理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單A、3B、可流通的國債B、5C、可流通票據(jù)C、8D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券D、1025、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由〔〕代其履行職權(quán)。20、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)視治理的〔〕和協(xié)調(diào)協(xié)作機制。A、總經(jīng)理指定的人員A、信息共享B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B、定期互訪C、董事長C、聯(lián)席會議D、會計D、溝通溝通26、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為力量等特別情形下不21、我國會員制期貨交易所會員大會由〔〕主持。能履行職責(zé)的，期貨公司可以依據(jù)〔〕等規(guī)定臨時打算由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為A、總經(jīng)理履行職責(zé)，并自做出打算之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。B、理事長A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)C、獨立董事B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章D、會員代表A、向董事會報告A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、拒絕簽字B、全部部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、向證監(jiān)會報告C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、注明自己的意見和理由D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值19、具有從事期貨業(yè)務(wù)〔〕以上閱歷的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管24、以下有價證券中不行以沖抵保證金的是〔〕理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單A、3B、可流通的國債B、5C、可流通票據(jù)C、8D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券D、1025、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由〔〕代其履行職權(quán)。20、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)視治理的〔〕和協(xié)調(diào)協(xié)作機制。A、總經(jīng)理指定的人員A、信息共享B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B、定期互訪C、董事長C、聯(lián)席會議D、會計D、溝通溝通26、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為力量等特別情形下不21、我國會員制期貨交易所會員大會由〔〕主持。能履行職責(zé)的，期貨公司可以依據(jù)〔〕等規(guī)定臨時打算由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為A、總經(jīng)理履行職責(zé)，并自做出打算之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。B、理事長A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)C、獨立董事B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章D、會員代表C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程22、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是〔〕D、公司章程A、主要部門負(fù)責(zé)人狀況表27、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是〔〕B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件A、理事長會議C、變更注冊資本的具體方案B、董事會D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議C、理事會D、常設(shè)理事會 A、合資經(jīng)營D、常設(shè)理事會A、合資經(jīng)營28、公司制期貨交易所承受〔〕的組織形式。B、融資經(jīng)營A、無限責(zé)任公司C、獨立經(jīng)營B、有限責(zé)任公司D、合并經(jīng)營C、股份33、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以〔〕為標(biāo)準(zhǔn)。D、合伙制公司A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例29、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由〔〕從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例賬戶中劃撥。C、客戶實際交納的保證金A、銀監(jiān)會D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比B、證監(jiān)會34、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存C、期貨交易所〔〕D、期貨公司A、330、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯B、5轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10C、15”400萬元后，將該資金折D、20換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成〔〕35、以下不屬于客戶下達的交易指令中必需包括的事項是〔〕A、走私罪A、品種B、洗錢罪28、公司制期貨交易所承受〔〕的組織形式。B、融資經(jīng)營A、無限責(zé)任公司C、獨立經(jīng)營B、有限責(zé)任公司D、合并經(jīng)營C、股份33、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以〔〕為標(biāo)準(zhǔn)。D、合伙制公司A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例29、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由〔〕從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例賬戶中劃撥。C、客戶實際交納的保證金A、銀監(jiān)會D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比B、證監(jiān)會34、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存C、期貨交易所〔〕D、期貨公司A、330、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯B、5轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10C、15”400萬元后，將該資金折D、20換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成〔〕35、以下不屬于客戶下達的交易指令中必需包括的事項是〔〕A、走私罪A、品種B、洗錢罪B、數(shù)量C、逃匯罪C、成交價格D、單位受賄罪D、買賣方向31、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持〔〕的，風(fēng)險預(yù)警期完畢。36、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機構(gòu)未A、15按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。B、1以下選項中不屬于賠償損失的范圍的是〔〕C、2A、交易手續(xù)費D、3B、稅金32、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)〔〕，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。C、交易差價D、利息 D、利息37、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券〔〕B、5A、在市場上回購C、7B、進展公證D、15C、妥當(dāng)保存42、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)〔〕向監(jiān)控中心核對客戶資料。D、提交期貨交易所A、隨時38、關(guān)于期貨市場價格覺察功能論述不正確的選項是〔〕B、不定期A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢根本全都并漸漸趨同C、隨機B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的根底D、定期C、期貨價格抑制了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)43、期貨交易所會員的保證金缺乏而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)性、預(yù)期性的特點當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由〔〕擔(dān)當(dāng)。D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系A(chǔ)、該會員39、期貨投資者保障基金由〔〕集中治理、統(tǒng)籌使用。B、期貨公司A、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所D、期貨交易所結(jié)算中心C、中國證監(jiān)會44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有〔〕名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。D、財政部A、240、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員B、3的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由〔〕擔(dān)當(dāng)。C、4A、期貨交易所D、5B、該會員45、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進展檢查時，檢查人員不得少于〔37、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券〔〕B、5A、在市場上回購C、7B、進展公證D、15C、妥當(dāng)保存42、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)〔〕向監(jiān)控中心核對客戶資料。D、提交期貨交易所A、隨時38、關(guān)于期貨市場價格覺察功能論述不正確的選項是〔〕B、不定期A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢根本全都并漸漸趨同C、隨機B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的根底D、定期C、期貨價格抑制了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)43、期貨交易所會員的保證金缺乏而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)性、預(yù)期性的特點當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由〔〕擔(dān)當(dāng)。D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系A(chǔ)、該會員39、期貨投資者保障基金由〔〕集中治理、統(tǒng)籌使用。B、期貨公司A、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所D、期貨交易所結(jié)算中心C、中國證監(jiān)會44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有〔〕名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。D、財政部A、240、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員B、3的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由〔〕擔(dān)當(dāng)。C、4A、期貨交易所D、5B、該會員45、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進展檢查時，檢查人員不得少于〔〕人，并應(yīng)C、期貨交易所和該會員按比例當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。D、期貨交易所和該會員共同連帶A、241、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大大事時，B、3期貨公司及其相關(guān)股東、實際掌握人應(yīng)當(dāng)自該大事發(fā)生之日起〔〕內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)視管C、5理機構(gòu)提交書面報告。D、746、投資者應(yīng)當(dāng)遵守〔〕的原則，擔(dān)當(dāng)金融期貨交易的履約責(zé)任。 46、投資者應(yīng)當(dāng)遵守〔〕的原則，擔(dān)當(dāng)金融期貨交易的履約責(zé)任。C、美國中長期國債期貨A、適當(dāng)分?jǐn)侱、美國短期國債期貨B、合理理賠51、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度C、買賣自負(fù)實施方法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和〔〕D、風(fēng)險自負(fù)A、違約風(fēng)險477％的股B、風(fēng)險承受力量權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，以下說法中正確的選項是〔〕C、婚姻狀況A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，由于他將在期貨公司任董事長一職D、將來收入B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)52、宋體以下關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的選項是〔〕C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，由于他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)視治理方法》規(guī)定A、以營利為目的的期貨公司股東條件B、依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律治理D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住宅地中C、以其全部財產(chǎn)擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)任免48、關(guān)于“基差”，以下說法不正確的選項是〔〕53、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由〔〕依據(jù)其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差A(yù)、期貨交易所B、基差風(fēng)險源于套期保值者B、期貨業(yè)協(xié)會C、當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失C、國家工商局D、基差可能為正、負(fù)或零D、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)49、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示〔〕54、關(guān)于期貨交易所，以下說法正確的選項是〔〕A、《經(jīng)紀(jì)合同》A、適當(dāng)分?jǐn)侱、美國短期國債期貨B、合理理賠51、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度C、買賣自負(fù)實施方法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和〔〕D、風(fēng)險自負(fù)A、違約風(fēng)險477％的股B、風(fēng)險承受力量權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，以下說法中正確的選項是〔〕C、婚姻狀況A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，由于他將在期貨公司任董事長一職D、將來收入B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)52、宋體以下關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的選項是〔〕C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，由于他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)視治理方法》規(guī)定A、以營利為目的的期貨公司股東條件B、依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律治理D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住宅地中C、以其全部財產(chǎn)擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)任免48、關(guān)于“基差”，以下說法不正確的選項是〔〕53、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由〔〕依據(jù)其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差A(yù)、期貨交易所B、基差風(fēng)險源于套期保值者B、期貨業(yè)協(xié)會C、當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失C、國家工商局D、基差可能為正、負(fù)或零D、國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)49、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示〔〕54、關(guān)于期貨交易所，以下說法正確的選項是〔〕A、《經(jīng)紀(jì)合同》A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章》B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、《交易所交易規(guī)章》C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、《交易風(fēng)險說明書》D3350、芝加哥期貨交易所〔C、B、OT〕的利率期貨交易以〔〕交易為主。55、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”肯定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的〔〕A、歐洲美元期貨A、50%B、歐洲中長期國債期貨B、80%C、100% C、100%D、120%C、256、《期貨交易治理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行〔〕D、3的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本方法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。61、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級治理人員，應(yīng)當(dāng)自作出打算之日起〔〕個工作日內(nèi)，A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。B、每日無負(fù)債結(jié)算制度A、2C、會員分級結(jié)算制度B、3D、保證金結(jié)算制度C、557、以下圖形中，能夠消退日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)章性的是〔〕D、7A、K62、〔〕必需在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進展。B、條形圖A、期貨交易C、點數(shù)圖B、現(xiàn)貨交易D、移動平均線C、商品交易58、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，〔〕D、遠(yuǎn)期交易A、應(yīng)當(dāng)退出托付關(guān)系63、期貨交易所不需要編制并準(zhǔn)時公布〔〕B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露A、日報表C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露B、周報表D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露C、月報表59、股指期貨的交割方式是〔〕D、年報表A、以某種股票交割64、國有以及國有控股企業(yè)進展境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循〔〕的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院B、以股票組合交割D、120%C、256、《期貨交易治理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行〔〕D、3的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本方法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。61、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級治理人員，應(yīng)當(dāng)自作出打算之日起〔〕個工作日內(nèi)，A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。B、每日無負(fù)債結(jié)算制度A、2C、會員分級結(jié)算制度B、3D、保證金結(jié)算制度C、557、以下圖形中，能夠消退日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)章性的是〔〕D、7A、K62、〔〕必需在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進展。B、條形圖A、期貨交易C、點數(shù)圖B、現(xiàn)貨交易D、移動平均線C、商品交易58、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，〔〕D、遠(yuǎn)期交易A、應(yīng)當(dāng)退出托付關(guān)系63、期貨交易所不需要編制并準(zhǔn)時公布〔〕B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露A、日報表C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露B、周報表D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露C、月報表59、股指期貨的交割方式是〔〕D、年報表A、以某種股票交割64、國有以及國有控股企業(yè)進展境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循〔〕的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院B、以股票組合交割國有資產(chǎn)監(jiān)視治理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。C、以現(xiàn)金交割A(yù)、審慎監(jiān)管D、以股票指數(shù)交割B、套期保值60、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之C、誠懇信用日起〔〕內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的打算。D、公正交易A、2065、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進展非現(xiàn)場檢2023 2023A、為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)萬元處于申購股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這局部資金進展風(fēng)險調(diào)整〔申購股資金的風(fēng)險調(diào)整比B、期貨公司例為5℅〕200C、期貨投資詢問機構(gòu)未對該工程進展風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進展調(diào)整后，該公司的期末凈資本為〔〕D、中國期貨業(yè)協(xié)會A、590070、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于〔〕全部。B、5700A、會員C、6300B、客戶D、6100C、期貨公司66、以下哪種狀況屬于超賣狀態(tài)?〔〕D、期貨交易所A、WMS=8571、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，賜予警告，同時對直接責(zé)任人賜予紀(jì)律處分，B、WMS=15處〔〕的罰款。C、K=85A、510D、D、=85B、1567、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)〔〕的原則傳遞客戶交易指令。C、110A、時間優(yōu)先D、13B、會員等級優(yōu)先萬元處于申購股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這局部資金進展風(fēng)險調(diào)整〔申購股資金的風(fēng)險調(diào)整比B、期貨公司例為5℅〕200C、期貨投資詢問機構(gòu)未對該工程進展風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進展調(diào)整后，該公司的期末凈資本為〔〕D、中國期貨業(yè)協(xié)會A、590070、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于〔〕全部。B、5700A、會員C、6300B、客戶D、6100C、期貨公司66、以下哪種狀況屬于超賣狀態(tài)?〔〕D、期貨交易所A、WMS=8571、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，賜予警告，同時對直接責(zé)任人賜予紀(jì)律處分，B、WMS=15處〔〕的罰款。C、K=85A、510D、D、=85B、1567、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)〔〕的原則傳遞客戶交易指令。C、110A、時間優(yōu)先D、13B、會員等級優(yōu)先72、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級治理人員實施〔〕C、交易價格優(yōu)先A、拘留D、交易量優(yōu)先B、傳訊68、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)峻的，由協(xié)C、提示會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在〔〕拒絕受理從業(yè)人員資格申請。D、限制人身自由A、173、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計到達〔〕的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)B、6應(yīng)不低于實收資本的5050%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定C、3影響的其他風(fēng)險。D、永久性A、3%69、制止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對〔〕的從B、5%業(yè)人員提出的。C、7%D、10%74、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出一樣期限、一樣合約月份且〔 〕A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格一樣的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格一樣的看漲期權(quán)75、1865〔C、B、OT〕推出了〔〕，同時實行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負(fù)債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約D、遠(yuǎn)期交易合約76、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進展核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必需完全全都的是〔〕A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格77、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括〔〕A、風(fēng)險掌握制度和交易特別狀況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險預(yù)備金治理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)章78、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是〔〕

A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗79、世界上第一個有組織的金融期貨市場是〔〕A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所80、期貨公司股東、董事不能越過〔 〕直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干預(yù)首席風(fēng)險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設(shè)的風(fēng)險治理委員會二、多項選擇題〔40140〕1宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的狀況和緣由進展核實，對公司的影響程度進展評估，并視狀況實行以下措施：〔 〕A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;BC、要求公司進展重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。2、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。其次天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍舊低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司臨時為其917頁1017頁保存持倉，由于王某資信狀況始終良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，假設(shè)隨后交易 6、宋體以下關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的選項是〔保存持倉，由于王某資信狀況始終良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，假設(shè)隨后交易6、宋體以下關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的選項是〔〕中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的選項是〔〕A、居間人可以是公民也可以是法人A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、只能承受客戶的托付B、保存持倉期間造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng);穿倉造成的損失由客戶擔(dān)當(dāng)C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)依據(jù)商定向居間人支付酬勞C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立擔(dān)當(dāng)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任D、保存持倉期間造成的損失，由客戶擔(dān)當(dāng);穿倉造成的損失由期貨公司擔(dān)當(dāng)7、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算預(yù)備金余額小于零并未能在商定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公3、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有〔〕行為的，應(yīng)責(zé)令改正，賜予警告，沒收違司應(yīng)當(dāng)依據(jù)商定的原則和措施對〔〕的持倉強行平倉。法所得。A、非結(jié)算會員A、違反規(guī)定使用、安排收益B、特別結(jié)算會員B、違反規(guī)定接納會員C、非結(jié)算會員客戶C、不依據(jù)規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、特別結(jié)算會員客戶D、不依據(jù)規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險預(yù)備金8、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送〔〕的相關(guān)4、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要留意：〔〕信息。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度A、非結(jié)算會員風(fēng)險監(jiān)管報表;B、非結(jié)算會員客戶B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度C、全面結(jié)算會員風(fēng)險監(jiān)管報表;D、全面結(jié)算會員客戶C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事9、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括〔〕務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;A、出具虛假倉單D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的選項是〔〕A、居間人可以是公民也可以是法人A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、只能承受客戶的托付B、保存持倉期間造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng);穿倉造成的損失由客戶擔(dān)當(dāng)C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)依據(jù)商定向居間人支付酬勞C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立擔(dān)當(dāng)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任D、保存持倉期間造成的損失，由客戶擔(dān)當(dāng);穿倉造成的損失由期貨公司擔(dān)當(dāng)7、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算預(yù)備金余額小于零并未能在商定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公3、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有〔〕行為的，應(yīng)責(zé)令改正，賜予警告，沒收違司應(yīng)當(dāng)依據(jù)商定的原則和措施對〔〕的持倉強行平倉。法所得。A、非結(jié)算會員A、違反規(guī)定使用、安排收益B、特別結(jié)算會員B、違反規(guī)定接納會員C、非結(jié)算會員客戶C、不依據(jù)規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、特別結(jié)算會員客戶D、不依據(jù)規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險預(yù)備金8、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送〔〕的相關(guān)4、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要留意：〔〕信息。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度A、非結(jié)算會員風(fēng)險監(jiān)管報表;B、非結(jié)算會員客戶B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度C、全面結(jié)算會員風(fēng)險監(jiān)管報表;D、全面結(jié)算會員客戶C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事9、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括〔〕務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;A、出具虛假倉單D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)章，限制交割商品的入庫、出庫務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱秘5、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔〕D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易A、身體狀況良好10、宋體《期貨公司監(jiān)視治理方法》的制定目的是〔〕B、誠懇信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德A、標(biāo)準(zhǔn)期貨公司的經(jīng)營活動C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者治理工作閱歷B、加強對期貨公司的監(jiān)視治理D、取得證券從業(yè)人員資格C、推動期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益 D、存取期貨保證金D、保護客戶的合法權(quán)益D、存取期貨保證金11、宋體交易所中，以下職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是〔〕16、宋體小王去某期貨公司開戶進展期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易A、總經(jīng)理的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。以下表述中正確的選項是〔〕B、副總經(jīng)理A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)道C、理事長B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D、副理事長C12、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，以下說法正確的選項是〔〕供交易使用A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)B、應(yīng)當(dāng)符合《交易治理暫行條例》規(guī)定的條件17、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備〔〕條件。C、有具備任職資格的高級治理人員A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理構(gòu)造B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格13S&P500指數(shù)期貨。C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施30萬元。該案正確的處理方式是〔〕D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的治理制度A、認(rèn)定合同無效18、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場消滅的特別狀況實行緊急措施，但造成了投資B15者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算C15向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的選項是〔〕D3011、宋體交易所中，以下職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是〔〕16、宋體小王去某期貨公司開戶進展期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易A、總經(jīng)理的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。以下表述中正確的選項是〔〕B、副總經(jīng)理A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)道C、理事長B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D、副理事長C12、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，以下說法正確的選項是〔〕供交易使用A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)B、應(yīng)當(dāng)符合《交易治理暫行條例》規(guī)定的條件17、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備〔〕條件。C、有具備任職資格的高級治理人員A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理構(gòu)造B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格13S&P500指數(shù)期貨。C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施30萬元。該案正確的處理方式是〔〕D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的治理制度A、認(rèn)定合同無效18、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場消滅的特別狀況實行緊急措施，但造成了投資B15者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算C15向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的選項是〔〕D30A、老張可以直接起訴期貨交易所14、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得〔〕B、期貨交易所實行的緊急措施，即便在當(dāng)時狀況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失A、查封C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主見權(quán)利B、凍結(jié)D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參與訴訟C、扣劃19、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)〔〕的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金治理制D、強制執(zhí)行度。15、宋體為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括〔〕A、中國證監(jiān)會A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、中國銀監(jiān)會B、代理客戶從事期貨交易C、期貨交易所C、收付期貨保證金D、中國期貨業(yè)協(xié)會20、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法擔(dān)當(dāng)?shù)姆韶?zé)任是〔〕 20、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法擔(dān)當(dāng)?shù)姆韶?zé)任是〔〕A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的局部A、責(zé)令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處違法所得15B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的B、沒有違法所得或者違法所得不滿1010100C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C、情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停其境外期貨交易D、期貨公司未結(jié)清全部持倉并清償客戶資金的D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賜予警告，并處1萬元以上10萬元以25、宋體首席風(fēng)險官依據(jù)履行職責(zé)的需要，享有以下職權(quán)〔〕下的罰款A(yù)、參與或列席與其履職相關(guān)的會議21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料〔〕報告。C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況A、期貨交易所D、拒絕期貨公司董事會決議B、中國期貨業(yè)協(xié)會26、宋體在我國，交割倉庫不得有〔〕行為。C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)A、出具虛假倉單D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、違反期貨交易規(guī)章，限制交割商品的入庫、出庫22、宋體客戶的交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未準(zhǔn)時追加保證金，客戶要C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱秘求保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商全都的，一旦消滅損失，則〔〕D、參與期貨交易A、穿倉造成的損失，由客戶擔(dān)當(dāng)27、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括〔〕A、責(zé)令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處違法所得15B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的B、沒有違法所得或者違法所得不滿1010100C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C、情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停其境外期貨交易D、期貨公司未結(jié)清全部持倉并清償客戶資金的D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賜予警告，并處1萬元以上10萬元以25、宋體首席風(fēng)險官依據(jù)履行職責(zé)的需要，享有以下職權(quán)〔〕下的罰款A(yù)、參與或列席與其履職相關(guān)的會議21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料〔〕報告。C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況A、期貨交易所D、拒絕期貨公司董事會決議B、中國期貨業(yè)協(xié)會26、宋體在我國，交割倉庫不得有〔〕行為。C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)A、出具虛假倉單D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、違反期貨交易規(guī)章，限制交割商品的入庫、出庫22、宋體客戶的交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未準(zhǔn)時追加保證金，客戶要C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱秘求保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商全都的，一旦消滅損失，則〔〕D、參與期貨交易A、穿倉造成的損失，由客戶擔(dān)當(dāng)27、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括〔〕B、穿倉造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng)A、設(shè)立目的和職能C、對保存持倉期間造成的損失，由客戶擔(dān)當(dāng)B、名稱、住宅和營業(yè)場所D、對保存持倉期間造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng)C、注冊資本及其構(gòu)成23、宋體持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。D、對會員的紀(jì)律處分A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元28、宋體參與從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件〔〕B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生A18重大不確定影響的其他風(fēng)險B、具有完全民事行為力量C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)C、具有大專以上文化程度D3D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件24、宋體符合以下〔〕條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期29〔〕貨公司的自有資金。A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)章 B、合作B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)章B、合作C、違約責(zé)任C、聯(lián)營D、客戶投訴的接待處理方式D、承包30、宋體首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可實行的措施包括〔〕35、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，覺察公司在保A、監(jiān)管談話證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反響給公司總經(jīng)理張某。張某要求相B、出具警示函關(guān)部門對存在的問題進展整改，解決了局部問題，但仍未到達要求，王某在張某的說服下，接C、責(zé)令更換受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未到達要求，以下說法中正確的有〔〕。D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A、王某承受總經(jīng)理勸告，承受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以由于曾向31、宋體期貨公司被期貨交易所〔〕，3個工作總經(jīng)理提出整改意見而被從輕懲罰日內(nèi)向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重A、接納為會員聘任王某B、暫停會員資格C、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C、終止會員資格D、王某應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險治理委員會或者監(jiān)事會報告D、要求追加保證金36、宋體〔〕對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的狀況進展自律治理。32、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：〔〕A、中國金融期貨交易所A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕600萬元;B、中國證監(jiān)會B、流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例不得低于100%;C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、中國期貨業(yè)協(xié)會DC、違約責(zé)任C、聯(lián)營D、客戶投訴的接待處理方式D、承包30、宋體首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可實行的措施包括〔〕35、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，覺察公司在保A、監(jiān)管談話證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反響給公司總經(jīng)理張某。張某要求相B、出具警示函關(guān)部門對存在的問題進展整改，解決了局部問題，但仍未到達要求，王某在張某的說服下，接C、責(zé)令更換受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未到達要求，以下說法中正確的有〔〕。D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A、王某承受總經(jīng)理勸告，承受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以由于曾向31、宋體期貨公司被期貨交易所〔〕，3個工作總經(jīng)理提出整改意見而被從輕懲罰日內(nèi)向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重A、接納為會員聘任王某B、暫停會員資格C、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C、終止會員資格D、王某應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險治理委員會或者監(jiān)事會報告D、要求追加保證金36、宋體〔〕對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的狀況進展自律治理。32、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：〔〕A、中國金融期貨交易所A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕600萬元;B、中國證監(jiān)會B、流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例不得低于100%;C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、中國期貨業(yè)協(xié)會D300037、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推舉下，吳某將交易全權(quán)托付給該期貨33、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易供給〔〕公司工作人員丁某進展操作。不久，吳某覺察其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按A、融資照法律法規(guī)，吳某不行能獲得的賠償數(shù)額是〔〕B、效勞A、9C、擔(dān)保B、10D、詢問C、834、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：〔〕D、6A、合資38、宋體期貨從業(yè)人員必需遵守〔〕A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)章D、相關(guān)法律、行政法規(guī)39、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件〔 〕A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上閱歷B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、爭論的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力40、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得〔 〕A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益三、推斷題〔20120〕1、〔 〕證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)治理打算，也可以托付具有基金銷售資格的機構(gòu)〔以下簡稱銷售機構(gòu)〕銷售或者推介資產(chǎn)治理打算。A、錯A、對2、〔 〕期貨公司應(yīng)當(dāng)避開與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避開時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。A、錯B、對3、〔 〕期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯

B、對4、〔 〕證券公司依據(jù)托付協(xié)議對期貨公司擔(dān)當(dāng)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶擔(dān)當(dāng)。A、錯B、對5、〔 〕全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。A、錯B、對6、〔