證券從業(yè)資格《證券交易》重點(diǎn)易混淆知識點(diǎn)

20XX年證券從業(yè)資格《證券交易》重點(diǎn)、易混知識點(diǎn)會(huì)員資格的申請和審批——20個(gè)工作日投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)不得向客戶收取印花稅、傭金和過戶費(fèi)投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)系統(tǒng)對投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用2005.10．重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定2009．10.30創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市2010.3.31開始接受融資融券業(yè)務(wù)的申報(bào)2010.4.16我國股指期貨開始上市交易當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的權(quán)證，同日可以賣出贖回，但不得賣出；當(dāng)如贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額ETF——當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改；申購、贖回的申報(bào)指令不得撤銷當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的基金份額，當(dāng)日可以LOF——T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)可轉(zhuǎn)債的申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申購轉(zhuǎn)股開放式基金場內(nèi)認(rèn)購——在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外證券交易的特征：流動(dòng)性，收益性，風(fēng)險(xiǎn)性收益——流動(dòng)——變現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)按交易對象的品種劃分：股票交易、債券交易、基金交易、以及其他金融衍生工具的交易等股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府從基金的基本類型看——封閉式基金、開放式基金非開放式基金的申購、贖回——基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理、證券交易所辦理開放式基金的申購和贖回價(jià)格——基金資產(chǎn)凈值交易型開放式指數(shù)基金——一籃子股票的投資組合金融衍生工具交易包括——權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等我國目前的權(quán)證都是在證券交易所進(jìn)行交易——與股票交易類似權(quán)證分類——認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證金融期貨合約——在交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的特定金融工具的協(xié)議金融期權(quán)合約——支付一定費(fèi)用買賣某種金融工具的權(quán)利的契約金融期權(quán)的基本類型——買入期權(quán)和賣出期權(quán)（按協(xié)定價(jià)格）金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)分——股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易——債券的回購交易融資融券——信用交易遠(yuǎn)期交易——場外市場進(jìn)行期貨交易——場內(nèi)市場進(jìn)行現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易——獲取標(biāo)的物期貨交易和遠(yuǎn)期交易——現(xiàn)在約定成交，將來交割回購交易——具有短期融資的屬性；結(jié)合了現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期的特點(diǎn)；通常在債券交易中運(yùn)行證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等投資者買賣證券的基本途徑——自行買賣{按規(guī)定允許的證券公司自營買賣}、委托買賣其他交易場所：【場外交易市場——柜臺(tái)市場和一些集中性市場銀行間債券市場的參與者——境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行其主要的交易方式——債券現(xiàn)貨交易和債券回購債券交易采用詢價(jià)方式——自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，在上海和深圳各設(shè)一個(gè)分公司從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分——定期交易和連續(xù)交易從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分—指令驅(qū)動(dòng)【一種競價(jià)市場】和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【一種連續(xù)交易商市場】證券市場機(jī)制目標(biāo)——流動(dòng)性【成交速度和成交價(jià)格】、穩(wěn)定性【市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量】、有效性【高效率、低成本】對于實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，投資者是通過交易所會(huì)員來代理買賣證券的普通會(huì)員——境內(nèi)證券公司特別會(huì)員——境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行共同完成印花稅——A、B股（國家稅法規(guī)定）批量證券轉(zhuǎn)托管分為——整體轉(zhuǎn)托管、批量報(bào)盤裝托管【起我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購和贖回開始實(shí)施以上海為例場內(nèi)——上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶場外——中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶】申購、贖回基金份額的申報(bào)指令不得撤銷買跟賣矛盾、申購和贖回矛盾——在當(dāng)日不可反向進(jìn)行】認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間——撮合交易時(shí)間和大眾交易時(shí)間、投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購方式，買賣方向只能為買——100元或其整數(shù)倍，99999900【證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的清算，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對】金融衍生工具的分類按產(chǎn)品形態(tài)分類：獨(dú)立衍生工具和嵌入型衍生工具按交易場所分類：交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具（已經(jīng)超過交易所市場的交易額）按照基礎(chǔ)工具種類分類：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具——股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約貨幣衍生工具：遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約利率衍生工具：遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約信用衍生工具：信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類產(chǎn)品其他衍生產(chǎn)品：天氣期貨、政治期貨、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等4、按照金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約（場外市場上通過協(xié)商）：遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和元?dú)夤善焙霞s金融期貨（金融工具）：貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨、通貨膨脹指數(shù)期貨金融期權(quán)：（支付一定費(fèi)用）現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)奇異型期權(quán)：場外交易的期權(quán)金融互換：（兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件）貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等結(jié)構(gòu)化金融衍生工具：結(jié)構(gòu)化票據(jù)、掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品——建構(gòu)模塊工具，他們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四大類股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約——單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一籃子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約——定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等遠(yuǎn)期利率協(xié)議浮動(dòng)利率和固定利率遠(yuǎn)期外匯協(xié)議某種外幣目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易設(shè)立證券公司的條件公司章程最近3年無重大違法犯罪，凈資產(chǎn)不低于2億元注冊資本從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施證券交易所的職能提供場所和設(shè)施制定業(yè)務(wù)規(guī)則接受上市申請、安排證券上市組織、監(jiān)管證券交易對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管管理和公布市場信息證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)以營利為目的的業(yè)務(wù)新聞出版社發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料為他人提供擔(dān)保未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理證券的存管和過戶證券持有人名冊登記及權(quán)益登記證券和資金的清算交收及相關(guān)管理受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)會(huì)員資格經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有法人地位的證券公司具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合規(guī)定的條件承認(rèn)證券交易所規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)證券交易所要求的其他條件會(huì)員的權(quán)利參加會(huì)員大會(huì)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)對證券交易所事物的提議權(quán)和表決權(quán)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)對證券交易所事物和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位會(huì)員的義務(wù)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)定制度執(zhí)行證券交易所決議派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊接受證券交易所的監(jiān)督等證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)第三方存管制度全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被統(tǒng)一機(jī)構(gòu)控制——會(huì)員分級結(jié)算制度、前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不合規(guī)定總部——5人、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部——2名已按規(guī)定建立健全制度具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)其他證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息、交易設(shè)施其他服務(wù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議——載明下列事項(xiàng)介紹業(yè)務(wù)的范圍執(zhí)行期貨保證金安全制度的措施介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則客戶投訴的接待處理方式報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任其他事項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的范圍主辦業(yè)務(wù)范圍對你推薦公司人員進(jìn)行輔導(dǎo)辦理所推薦公司掛牌事宜和股權(quán)確認(rèn)發(fā)布所推薦公司的分析報(bào)告。。。，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)和督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息對業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題及時(shí)處理并報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項(xiàng)其他業(yè)務(wù)代辦業(yè)務(wù)范圍主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，簽訂協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)、和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格凈資產(chǎn)8億，凈資本5億經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患最近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常管理，至少配備2名資格人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)具有20家以上的營業(yè)部具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范制度具備技術(shù)系統(tǒng)其他條件股份實(shí)行每周5次轉(zhuǎn)讓的應(yīng)具備的條件規(guī)范履行信息披露義務(wù)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值最近年度報(bào)告未被出具否定意見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要有：違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司的內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)內(nèi)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則在開賬戶時(shí)不安規(guī)定簽訂業(yè)務(wù)合同，或未載入必備款項(xiàng)在簽合同時(shí)未按規(guī)定講解內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)開立賬戶時(shí)未按規(guī)定理解客戶違反規(guī)定為客戶開立賬戶將客戶的資金賬戶、證券賬戶借給他人使用不安規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券資金不足接受買委托、證券不足接受賣委托推薦產(chǎn)品或服務(wù)不相適應(yīng)做出確定性的判斷營銷活動(dòng)中委托或聘用不具資格的不按規(guī)定建立信息查詢制度、客戶回訪和投訴制度營業(yè)場所外辦理業(yè)務(wù)營業(yè)場所外提供現(xiàn)場委托服務(wù)超出經(jīng)營范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)：管理制度不健全，內(nèi)部控制不嚴(yán)，工作人員有章不循、違規(guī)操作人性化辦理業(yè)務(wù)時(shí)未查驗(yàn)客戶身份違規(guī)為客戶提供融資融券侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用誤導(dǎo)承諾收益或賠償為獲取傭金而誘導(dǎo)客戶私下接受委托或全權(quán)委托提供、傳播虛假信息，內(nèi)幕操作損害其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或不正當(dāng)競爭管理風(fēng)險(xiǎn)的防范加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷管理嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范信息系統(tǒng)加強(qiáng)管理連理容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)則及注意事項(xiàng)公布重大消息記錄變化情況介紹技術(shù)分析軟件使用方法介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法調(diào)節(jié)糾紛客戶（委托人）的權(quán)利選擇（自由）交易商的權(quán)利要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)證券交易過程的知情權(quán)尋求尋求司法保護(hù)權(quán)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利委托人的義務(wù)認(rèn)真閱讀并簽署有關(guān)文件按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，接受審核，理解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金確定委托手段接受交易結(jié)果證券經(jīng)紀(jì)商（受托人）的權(quán)利有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過置留其資金、證券或司法途徑要求賠償證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)在開戶時(shí)講解內(nèi)同，揭示風(fēng)險(xiǎn)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)堅(jiān)持為客戶保密制度如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化不接受全權(quán)委托主辦業(yè)務(wù)范圍輔導(dǎo)高管等，股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成除此輔導(dǎo)辦理其掛牌事宜、股權(quán)確認(rèn)等發(fā)布分析報(bào)告披露10決議5指導(dǎo)和督促公司及時(shí)地披露信息及時(shí)處理股份轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的問題，報(bào)告?zhèn)浒刚{(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)其他業(yè)務(wù)代辦業(yè)務(wù)范圍開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)并簽訂協(xié)議書代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件具備資格，遵守自律規(guī)則，繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司營運(yùn)1年以上同時(shí)具備承銷、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格凈資產(chǎn)8億，凈資本5億經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見或拒絕發(fā)表意見設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門，由副總經(jīng)理以上高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配備2名優(yōu)資格人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范制度具備符合標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)其他條件代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式規(guī)范履行信息披露義務(wù)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見或拒絕發(fā)表意見代辦股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格確定原則在有效競爭范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位如果以上有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選擇符合下列條件之一的價(jià)位（1）、高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交（2）、與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交3、如果有兩個(gè)以上的價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和其他方式的不同之處：1、掛牌公司屬性不同2、轉(zhuǎn)讓方式不同3、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同4、結(jié)算方式不同證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)第三方存管制度全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制——會(huì)員分級結(jié)算制度、至少有2名人員配備必要的人員總公司至少有5名，擬開展的至少有2名已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度技術(shù)系統(tǒng)其他條件證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息、交易設(shè)施v3其他服務(wù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議——載明下列事項(xiàng)介紹業(yè)務(wù)的范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則客戶投訴的接待處理方式報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任其他事項(xiàng)股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購操作流程申購當(dāng)日T日申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資、及配號T+1日搖號抽簽、中簽處理T+2日申購資金解凍T+3日A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排A股送股日程安排1、申請材料交送日T—5日前1、申請材料交送日2、中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日T—3日前2、中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日3、向交易所提交公告申請日為T—1日前3、向交易所提交公告申請日為4、公告干登日T日4、公告干登日5、權(quán)益登記日T+3日5、股權(quán)登記日6、出息日7、現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+4日T+8日B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排B股送股日程安排1、申請材料交送日T—5日前1、申請材料交送日2、中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日T—3日前2、中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日3、向交易所提交公告申請日為T—1日前3、向交易所提交公告申請日為4、公告干登日T日4、公告干登日5、最后交易日T+3日5、最后交易日6、權(quán)益登記日7、現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6日T+11日6、股權(quán)登記日深圳證券交易所配股操作流程1、股權(quán)登記日R日2、配股認(rèn)購R+1日（認(rèn)購期為5個(gè)工作日）R+1日——R+6日（停牌）3、股票繳款、除權(quán)R+7日開放式基