我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配政策中的問題及對(duì)策建議

邸曉燕趙捷張杰軍知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配是影響技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化過程中，收益分配政策方面存在一些阻礙成果轉(zhuǎn)化的因素。一、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配政策中存在的問題科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬明確，但對(duì)收益有不同理解。2007年修訂的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》，再次明確規(guī)定了國家財(cái)政性資金資助的科研項(xiàng)目中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問題，可以稱得上是中國法律形式的“拜杜法”。修訂后的科技進(jìn)步法規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。從法規(guī)中可以看出，和大多數(shù)國家一樣，我國也將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)給予了項(xiàng)目承擔(dān)單位。但是所有權(quán)具體指哪些權(quán)利，是否由此帶來的產(chǎn)業(yè)化收益也賦予完成單位，法律法規(guī)中并未明確。如新修訂的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》在承認(rèn)財(cái)政資金形成的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得之后，還規(guī)定“項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律，行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行?！笨梢娎娣峙洳⑽措S所有權(quán)一同賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為，既然產(chǎn)權(quán)歸屬明確，相應(yīng)的收益支配也完全應(yīng)由單位決定；而管理部門認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)雖然是單位的，但收益并不必然與所有權(quán)一致，收益如何分配不能完全交由單位處理。法律與部門規(guī)章制度配套不完善，實(shí)際操作中在一定程度上阻礙了成果轉(zhuǎn)化。實(shí)際操作中，各個(gè)部門出于自身權(quán)能職責(zé)的考慮，出臺(tái)的各類約束辦法，往往出發(fā)點(diǎn)不一，側(cè)重各有不同，有些規(guī)章與法律和行政法規(guī)導(dǎo)向不一致，因此，在實(shí)際操作中對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化造成了不利影響?？蒲袉挝徊荒茏灾髦滢D(zhuǎn)讓收入，弱化了科研單位進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。有關(guān)部門從國有資產(chǎn)保值增值的角度出發(fā)，主觀意圖是防止國有資產(chǎn)的流失，卻在客觀上降低了科研單位從事成果轉(zhuǎn)化的積極性。發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)普遍遵循“誰完成、誰擁有”的原則。然而，我國對(duì)財(cái)政公共資金形成的科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有的部門仍然遵循傳統(tǒng)觀念，按照“誰投資、誰受益”的原則管理，并且將所有權(quán)定義為國家所有，與一般國有資產(chǎn)等同加以管理。例如，中央級(jí)事業(yè)單位用股權(quán)方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，被管理部門視作國有資產(chǎn)對(duì)外投資，按照2008年財(cái)政部的《中央級(jí)事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第36號(hào)）來管理，單項(xiàng)價(jià)值在800萬元以下的，由財(cái)政部授權(quán)主管部門進(jìn)行審批，主管部門報(bào)財(cái)政部備案；800萬元以上（含800萬元）的，經(jīng)主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批。造成審批程序繁瑣、耗時(shí)長，極易錯(cuò)失科技成果產(chǎn)業(yè)化的市場良機(jī)?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益的分配比例有待規(guī)范。目前來看，我國個(gè)人享有的收益比例較高。對(duì)于發(fā)明者個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)，近年來得到了高校和科研機(jī)構(gòu)的重視。我國行政法規(guī)中對(duì)個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)最低限甚至要高于發(fā)達(dá)國家?！秶鴦?wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門〈關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定〉的通知》規(guī)定，“以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中提取不低于20%的比例用于一次性獎(jiǎng)勵(lì)”，未設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)上限。由于沒有規(guī)定個(gè)人所得的上限，導(dǎo)致對(duì)個(gè)人分享部分自由量裁空間過大，涉及國有資產(chǎn)問題，財(cái)政部和國資管理部門審批困難。對(duì)于發(fā)明人所在院系或?qū)嶒?yàn)室，也缺乏穩(wěn)定比例的收益分享。院系或?qū)嶒?yàn)室是產(chǎn)生發(fā)明的基本組織單位，享有一定比例的收益，有利于激勵(lì)持續(xù)性的人力物力資源投入，產(chǎn)生更多的成果。院系或?qū)嶒?yàn)室如何享有收益，享有多大比例的收益才適當(dāng)，還沒有形成合理的規(guī)范。二、完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分享激勵(lì)政策的建議制定技術(shù)類無形資產(chǎn)管理規(guī)范?？萍汲晒芊駥?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，與發(fā)明者及其單位的積極性、能動(dòng)性密切相關(guān)，如果發(fā)明者及其單位沒有積極性，科技成果就無法順利進(jìn)入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因此，保護(hù)發(fā)明人的積極性是基本原則。已經(jīng)創(chuàng)造出的技術(shù)類無形資產(chǎn)，必須使其能夠順利流通，進(jìn)入社會(huì)，以發(fā)揮其功能和價(jià)值，這是技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)的主要目標(biāo)?？蒲谢顒?dòng)投入的公共財(cái)政資金所產(chǎn)生的發(fā)明成果，不能和實(shí)體性國有資產(chǎn)一樣，以保值增值為目的。國有資產(chǎn)的管理方式某種程度上會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化造成阻礙。因此，為了更好地促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)在國有資產(chǎn)管理辦法之外，單獨(dú)制定科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)的管理規(guī)范，在收益歸屬、收益分享、審批程序、稅收等方面予以明確引導(dǎo)。在法律層面明確財(cái)政投資形成的科技成果的權(quán)屬。發(fā)達(dá)國家一般都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬下放到科研機(jī)構(gòu)所有?！鞍荻欧ā睂㈤L期積累在政府手中的研發(fā)成果的所有權(quán)和收益權(quán)下放到機(jī)構(gòu)，再轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)界，促使研發(fā)成果發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)效用，成為造就美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。我國對(duì)公共財(cái)政資助形成的科技成果，明確了將所有權(quán)賦予高校和科研機(jī)構(gòu)。財(cái)政資助的科研成果取得的專利，其專利權(quán)人為發(fā)明人所在單位，只有專利權(quán)人才享受專利帶來的權(quán)益。這符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性。但是相關(guān)法律法規(guī)中并未明確處置權(quán)（包括占有、支配和使用權(quán)）的歸屬，因此建議按照發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，也將處置權(quán)一并賦予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位，由科研單位在科技成果轉(zhuǎn)化中擁有完整的產(chǎn)權(quán)。如果目前尚且無法實(shí)現(xiàn)，則應(yīng)簡化處置程序。特別是對(duì)科研機(jī)構(gòu)以技術(shù)入股形式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)，“三上三下”的審批程序，使高科技領(lǐng)域的科技成果產(chǎn)業(yè)化貽誤市場良機(jī)。賦予科研機(jī)構(gòu)自行制定具體分配比例的權(quán)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸科研機(jī)構(gòu)所有，那么科研機(jī)構(gòu)就有權(quán)自行制定具體收益分享的細(xì)則。政府部門應(yīng)引導(dǎo)激勵(lì)的大體方向，對(duì)收益的使用進(jìn)行監(jiān)督。如果管理太細(xì)，一方面會(huì)抑制發(fā)明人及所在單位的積極性，另一方面，上有政策、下有對(duì)策，一些單位會(huì)采取其他方式繞過政策，造成事實(shí)上的政策約束無效?？蒲袡C(jī)構(gòu)在制定具體的分配比例時(shí)，相關(guān)管理部門應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督。參考其他國家的普遍做法，在學(xué)校、院系、發(fā)明人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)四者之間，遵循一個(gè)大致的比例。這個(gè)比例是在實(shí)踐中形成的，有一定的合理性和可行性。對(duì)于個(gè)人收益部分，應(yīng)配合其他工資政策、稅收政策予以約束，例如工資總額限制、個(gè)人所得稅等，使個(gè)人收益分享有上限約束。提高技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)化程度。支持研究型大學(xué)和國