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文檔簡介
案件調(diào)查處理指南為更好地維護(hù)衛(wèi)華集團(tuán)有限公司利益,充分發(fā)揮案件部門的職能作用,嚴(yán)厲打擊損害公司利益的職務(wù)侵占、收受賄賂、玩忽職守、弄虛作假等違規(guī)違紀(jì)行為,保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行,根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定及辦案需要,特編制此案件調(diào)查處理指南(簡稱辦案指南),以供有關(guān)部門辦案中參考。該辦案指南按照辦案流程分為案件受理、案件調(diào)查、案件處理、案件歸檔四個篇章第一章案件受理第一節(jié)受理案件范圍一、 涉及廉政的案件。1貪污、賄賂案件;2、 職務(wù)侵占案件;3、 挪用資金案件;4、 盜竊案件;5、 詐騙案件;6、 以及其他違反公司《廉政制度》、損害公司利益的案件二、 違規(guī)違紀(jì)案件1虛報考勤、虛報工時、代替打卡;2、 打架斗毆,尋釁滋事;3、 刁難客戶,吃拿卡要,敲詐勒索;4、 違章指揮,違章操作造成事故案件;5、 其他違反公司制度、公司紀(jì)律、損害公司制度案件。三、 瀆職失職案件1玩忽職守案件;2、 徇私舞弊案件;3、 泄露薪資和公司機(jī)密案件;
4、 簽訂合同失職被騙案件;5、其他因瀆職給公司造成損失案件。第二節(jié)案件管轄根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定,受理案件的管轄范疇一、 監(jiān)事會管轄下列案件:1受理公司董事、畐U總經(jīng)理以上人員的行賄受賄、以權(quán)謀私、職務(wù)侵占、失職瀆職、工作不作為以及其他違規(guī)違紀(jì)行為的投訴和舉報。2、受理涉及公司重大經(jīng)濟(jì)活動或機(jī)密的部門和個人的廉政及違規(guī)違紀(jì)行為的投訴和舉報。二、 總裁辦管轄下列案件:對公司副總經(jīng)理級及以上人員的行賄受賄、職務(wù)侵占、假公濟(jì)私及工作失職、瀆職等違規(guī)行為的舉報和投訴。三、 企業(yè)管理中心管轄下列案件:1對公司副總經(jīng)理以下管理人員的為違規(guī)違紀(jì)、推諉扯皮、工作失職、瀆職等行為的投訴和舉報。2、客戶對銷售、生產(chǎn)、質(zhì)檢、采購、售后服務(wù)等部門及其人員有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、延期交貨、售后服務(wù)等方面問題的投訴和舉報。四、 法律事務(wù)中心管轄下列案件:對公司副總經(jīng)理以下管理人員、銷售服務(wù)人員,各地經(jīng)營部、業(yè)務(wù)人員、銷售業(yè)務(wù)經(jīng)理的行賄受賄、索賄、職務(wù)侵占,假公濟(jì)私、重大違規(guī)及違法經(jīng)營、假冒產(chǎn)品、私刻公章、偽造合同等行為的投訴和舉報及員工投訴。第三節(jié)案件來源1員工及社會各界舉報、投訴的案件;2、 通過調(diào)研訪談或?qū)彶?、審計等工作中發(fā)現(xiàn)的案件;3、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的案件;4、 當(dāng)事人投案自首等案件。第四節(jié)受理案件手續(xù)一、 接受舉報、投訴的部門必須將舉報人及被舉報人的個人信息,舉報內(nèi)容詢問清楚,并作詳細(xì)記錄。二、 決定受理的部門,應(yīng)填寫受理案件登記表,并按審批權(quán)限報領(lǐng)導(dǎo)審批,決定是否立案調(diào)查三、對領(lǐng)導(dǎo)決定由兩個以上部門聯(lián)合調(diào)查的,應(yīng)函告相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo),以便派員參與填寫“關(guān)于聯(lián)合查辦案件告知函”。第二章案件調(diào)查第一節(jié)證據(jù)的概念、特征及作用一、 證據(jù)的概念證據(jù)是調(diào)查人員依照規(guī)定程序收集得用以證明案件真實情況的一切事實。 調(diào)查收集證據(jù)查辦案件的基本功,一切事實都要靠證據(jù)來確定。二、 證據(jù)的基本特征1客觀性,指證據(jù)是客觀存在的事實;2、 關(guān)聯(lián)性,指證據(jù)與案件事實有聯(lián)系的事實;3、 合法性,指收集證據(jù)必須依照規(guī)定程序及方法收集和認(rèn)定的事實,只有堅持三者統(tǒng)一,才能做到證據(jù)確鑿。三、 證據(jù)的作用運用證據(jù)查明案件的真實情況,對于實現(xiàn)案件調(diào)查任務(wù),,有著決定性的作用,一切調(diào)查活動都是圍繞證據(jù)進(jìn)行的。1證據(jù)是正確認(rèn)定案件事實的根據(jù);2、 證據(jù)是促使違規(guī)違紀(jì)者認(rèn)錯并接受處理的有力武器;3、 證據(jù)是保護(hù)被調(diào)查人正當(dāng)權(quán)利的重要依據(jù);第二節(jié)證據(jù)的種類根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,證據(jù)有下列幾種:1物證:是指能夠案件情況的一切物品和痕跡。物品是指與案件事實有聯(lián)系的客觀實在物。如贓款贓物等;痕跡是指物體相互作用所產(chǎn)生的痕跡和物體運動所產(chǎn)生的軌跡,如腳印、指紋等。物證具有其他證據(jù)所不能代替的作用。如可以提供線索,確定偵查方向,可以借助物證鑒別其他證據(jù)的真?zhèn)?,敦促被調(diào)查人交代問題。物證具有較強(qiáng)的客觀性、穩(wěn)定性。2、書證:是指以其記載的內(nèi)容和反映的思想來證明案件真實情況的書面材料或其他物質(zhì)材料。書證具有明確的意思表示一經(jīng)收集并查證屬實,就可以比較直觀地證明案
件中的一定事實,因而具有較強(qiáng)的證明力。例如,有些書證可以直接證明案件的性質(zhì),反映動機(jī)、目的,可以鑒別其他證據(jù)的真?zhèn)?,可以揭穿被調(diào)查人狡辯和其他證據(jù)的真?zhèn)危ò▓D畫符號)。3、 證人證言:是指證人就其所了解的案件事實所做的證詞。但是生理上、精神上有缺陷或者年幼不能辨別是非,不能正確表達(dá)的人,不能作為證人。單位不能作為證人證人具有優(yōu)先性。證人不能在擔(dān)任本案的調(diào)查人員和鑒定人。嚴(yán)禁對證人采取逼迫、引誘、欺騙方法收集證言。4、 受侵害人陳述:指受侵害人就案件情況所作的陳述。5、 被調(diào)查人的陳述和辯解:指被調(diào)查人就案件事實所作的陳述,包括供認(rèn)材料和辯解。6、 視聽材料:指以錄音、錄像、電子計算機(jī)或者其他高科技設(shè)備所存儲的信息證明案件事實情況的資料。他形式多樣,直觀性強(qiáng)??陀^實在,內(nèi)容豐富,易于保存,占空間少。傳送和運輸方便,可以反復(fù)重現(xiàn),易于使用,但存在被偽造、變造的可能。7、 鑒定結(jié)論:是指鑒定人運用專門知識或技能對專門性問題,進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作出的結(jié)論。主要有筆跡鑒定、技術(shù)鑒定、財務(wù)鑒定、會計鑒定,結(jié)論具有科學(xué)性、權(quán)威性、結(jié)論性特點。8現(xiàn)場勘驗、檢查記錄:指調(diào)查人員對于本案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料勘驗、檢查時所作的筆錄。第三節(jié)收集證據(jù)的基本要求1收集證據(jù)必須嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行依據(jù)規(guī)定收集證據(jù),是指收集證據(jù)的主體必須合法,證據(jù)的表現(xiàn)形式必須合法,取證的手段也必須合法。2、 收集證據(jù)必須及時收集證據(jù)是一項時間性很強(qiáng)的工作,只有及時主動調(diào)查收集證據(jù),才能提高效率,保證辦案質(zhì)量。3、 收集證據(jù)必須客觀全面客觀,即收集證據(jù)必須真實,即不能用客觀猜想代替客觀事實,也不能主觀需要去收集證據(jù),全面就是從不同的角度去收集能證明所有案件事實要素的證據(jù),能夠證明有問題和能夠證明沒有問題的證據(jù)都要收集。4、收集證據(jù)必須深入細(xì)致
深入,就是善于透過表面現(xiàn)象抓住案件的本質(zhì),要深入現(xiàn)場和知情群眾,認(rèn)真查明各種證據(jù)材料的來源。細(xì)致,就是要求辦案人員注意案情的每一個細(xì)節(jié)和注意證據(jù)材料的各種細(xì)節(jié),特別要注意那些微不足道的食物和其他一切可疑的情況。第四節(jié)如何進(jìn)行調(diào)查取證一、 調(diào)查取證的基本區(qū)別,策略及應(yīng)注意的問題(―)基本原則:真實性、客觀性、關(guān)聯(lián)性、有效性。(二) 基本策略:先外后內(nèi),先易后難,迂回突破證據(jù)。(三) 取證應(yīng)注意的幾個問題:1要及時迅速2、 要合乎程序3、 要客觀全面,不帶任何框框,任意取舍4、 手續(xù)要完備。沒收集一件證據(jù)都要做到一定的手續(xù),凡是抄寫或復(fù)印的證據(jù),都要證明保存部門和出處,是否屬實,取證人應(yīng)簽名,注明取證時間。5、 收集書證、物證,盡量收集原件、原物,不能收集原件、原物時,應(yīng)拍照、復(fù)制,但要注明保存單位和出處。6、 收集證言,應(yīng)一人一證,一事一證,并讓被調(diào)查人閱讀核對簽名,無閱讀能力的,調(diào)查人員應(yīng)將筆錄向其宣讀。7、 任何人不得涂改或毀棄已經(jīng)取得的證據(jù)材料。二、 如何開展調(diào)查一般情況,調(diào)查分為前、中、后期。各個階段應(yīng)運用不同的調(diào)查技巧和調(diào)查策略,要七分思考,三分行動,要理性的確定調(diào)查方向,以最小的資源投入,實現(xiàn)調(diào)查效果的最大化。(一)調(diào)查前期的技巧重點是摸底探情和分析布陣。調(diào)查前期的技巧運用關(guān)系到查辦案件的進(jìn)展程度和辦案效率, 要側(cè)重在舉報線索分析,初查方案的制定和人員部署上下功夫。1分析舉報線索就是要對所受理的舉報線索的真實性,可靠性,進(jìn)行甄別,分析。從規(guī)律上分析,可查價值較高的暗降線索一般具備如下特點:案件線索系署名舉報且舉報人掌握較為過硬的證據(jù);線索中舉報的人物、事件、時
間、地點比較清晰;當(dāng)事人之間存有矛盾利益沖突,漏洞明顯容易突破。分析時要遵循“對涉案金額求準(zhǔn)不貪大,對犯罪事實求精不求多,對當(dāng)事人求近不求遠(yuǎn)”的原則進(jìn)行。2、 制定初查方案根據(jù)對舉報線索的分析,制定有針對性的初查方案,方案中要突出“秘、快、精、變”。“秘”即對初查對象要嚴(yán)守秘密,應(yīng)隱蔽意圖和手段,甚至明指張三暗查李四,同時,對內(nèi)部人員也要保密,實行直接領(lǐng)導(dǎo)與辦案人員縱向單線聯(lián)系機(jī)制,做到互不打聽、不談?wù)?、不干擾、縮小知案人范圍,少一些泄密渠道,多一線成功希望。 “快”,就是針對大多涉案人員文化層次高,反應(yīng)敏捷,加之現(xiàn)代通訊發(fā)達(dá)不利因素,初查時一定要速戰(zhàn)速決,出奇制勝?!熬保磳εe報事項較多的線索,擇準(zhǔn)一二,目標(biāo)明確,力戒草木皆兵,初查既要認(rèn)真細(xì)致,也要客觀求是,有則有,無則無,認(rèn)識初查既是發(fā)現(xiàn)違規(guī)事實,也是還被舉報人清白的手段,努力減少負(fù)面影響, “變”,即對預(yù)擬方案不可以機(jī)械操作,要善于審時度勢,以變應(yīng)變,且要變在對方之前,因秘密是相對的,對方或第三人一旦有所察覺和動作,調(diào)查人員只有靈活應(yīng)對,先算善算才能勝算。3、 周密排兵布陣根據(jù)案件的不同情況,部署辦案力量要注意優(yōu)勢整合,形成重拳,上下聯(lián)動,合力攻堅,為案例的順利突破創(chuàng)造有利條件。(二)調(diào)查中期的正面交鋒技巧前期的初查工作畢竟是鋪墊和引子,與被舉報人的接觸詢問才是重頭戲,調(diào)查實踐表明,掌握和運用調(diào)查技巧是一種高超的斗爭藝術(shù),須將調(diào)查手段、方法與計謀策略有機(jī)結(jié)合起來,同時考慮客觀條件和實際可能,周密地定計用謀,才可以獲得調(diào)查成功。從某種意義上說,調(diào)查技巧運用的是否得當(dāng),直接決定著調(diào)查活動的成敗,尤其是詢問一些社會閱歷豐富,文化素質(zhì)較高,反偵查能力較強(qiáng)的人員時,更加要求調(diào)查人員必須勇謀兼?zhèn)?。謀,就是調(diào)查的策略,他能以最小的代價獲取最高的效率和效應(yīng)。勇,就是要一鼓作氣,乘勝追擊,樹立優(yōu)勢在我、主動在我、正義在我的大氣,形成“魔高一尺道高一丈”的必勝態(tài)勢。調(diào)查技巧,是調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查活動的原則和方法,是根據(jù)具體案情,運用智慧設(shè)計的調(diào)查藝術(shù)和方法,一般是針對案件局部的,具體的問題而言。調(diào)查技巧分為心理技巧和行為技巧:心理技巧心理技巧案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)說是上上策,古人云“用兵之道、攻心為上,攻城為下,
心戰(zhàn)為上,兵站為下。”如果通過攻心之策,一舉突破心理防線,既省時,省力,又準(zhǔn)確高效??筛鶕?jù)不同對象的思維方式,錯覺心理,趨利避害心理和僥幸心理等不同心態(tài),選用不同的攻心方法。具體如下:1以法攻心,用公司的有關(guān)制度,紀(jì)律規(guī)定乃至國家紀(jì)律進(jìn)行教育,勸告,爭取盡早坦白交待,從寬處理,自己選擇出路。2、 以據(jù)攻心,從事實出發(fā),適時選用適當(dāng)證據(jù),打破其僥幸心理和不切實際幻想。3、 以理攻心,以其違規(guī)違紀(jì)行為對公司造成的危害,使其端正態(tài)度,改變其錯誤的認(rèn)識,以理服人。4、 以情攻心,尊重其人格,消除逆反和不信任,動之以情,啟發(fā)良知。5、 以勢攻心,在氣勢上壓制對方的囂張氣焰,以泰山壓頂之勢,或創(chuàng)設(shè)威嚴(yán)詢問環(huán)境,達(dá)到攻心奪志目的。行為技巧行為技巧是調(diào)查人員對不同案件的不同人員采取相應(yīng)的手段、方法、步驟來實施調(diào)查的具體做法。主要有:1敲山震虎,側(cè)面攻擊。通常這是針對膽戰(zhàn)心驚和做賊心理的畏罪心理所采用的技巧。2、 利用矛盾,各個擊破。這是調(diào)查多人共同作案時,針對涉案人誰先交待誰占優(yōu)勢的心理所采用的。3、 先發(fā)制人,以快制勝。即調(diào)查取證力爭在反調(diào)查活動實施前速戰(zhàn)速決,時間就是先機(jī),速度就是力量。4、 循序漸進(jìn),順藤摸瓜。這是指在查辦一些有據(jù)可查的案件時,一旦獲取到線索,或從同案人中清理出頭緒后,有步驟地有物到人,有人到案的次序,進(jìn)行突破案件的謀略。5、 聲東擊西,示假隱真。就是為了防止暴露調(diào)查的真正意圖,而制造假查,使對方做出錯誤判斷,然后乘機(jī)殲敵的技巧。6、 欲擒故縱,明退暗攻。這是針對嫌疑人藏匿證物,一時無法查獲證據(jù)等情況,而迷惑嫌疑人,誘使其暴露藏匿之財務(wù),明撤暗偵,包內(nèi)緊外松,以獲取證據(jù)的手段。7、 單刀直入,曲線突破。這是對那些因果關(guān)系明顯,或嫌疑人已經(jīng)比較暴露,不需要采取繞彎的辦法與嫌疑人周旋,直截了當(dāng)進(jìn)行調(diào)查的制勝策略。8雙管齊下,一箭雙雕。在不能準(zhǔn)確把握案情,且違規(guī)違紀(jì)活動有兩種以上可能
性的情況下,采取的雙管或多管齊下的策略。此舉有時可能帶出窩案或串案。9、 抓住關(guān)鍵,重點突破。對案件關(guān)鍵性的問題或情節(jié),要善于分析案情,選準(zhǔn)突破口,爭取在最短的時間內(nèi)予以突破,然后再一鼓作氣,多方出擊,不給嫌疑人以喘息的機(jī)會。10、 含而不露,點兒不破。當(dāng)嫌疑人計入思考動搖階段,對交待問題猶豫不決,而調(diào)查人員掌握證據(jù)較少,案件進(jìn)退維谷時,可用此技。即通過少量證據(jù)迷惑對方,使其誤認(rèn)為證據(jù)已全部被掌握的錯覺,追其交待全部問題。運用此法,有時可以出奇制勝,提高辦案效率。(三)調(diào)查后期的賭洞固證技巧全面審查收集的證據(jù)材料,發(fā)現(xiàn)漏洞和瑕疵,及時彌補固定,為后面的案件和處理打好堅實基礎(chǔ)。總之,調(diào)查技巧因案情而定,不同案件運用的調(diào)查技巧也不盡相同,不能一味照搬套用,只有熟練靈活地運用號調(diào)查技巧才能真正使調(diào)查人員再查辦案件中游刃有余,出奇制勝。第三節(jié)詢問證人的方法及應(yīng)注意的有關(guān)問題1、 必須尊重證人。詢問證人時態(tài)度和藹,方法要得當(dāng),不準(zhǔn)用暗示方法或做提示性發(fā)問,對證人的陳述,要持客觀態(tài)度,尊重事實,不僅讓證人提供有關(guān)嫌疑人的違規(guī)違紀(jì)證據(jù),對證人提出的有利于嫌疑人的反證,也應(yīng)同樣加以重視,只要是正確的材料,都應(yīng)認(rèn)真采納,防止出現(xiàn)片面性。2、 善于啟發(fā)教育證人。為取得正確的證言,在詢問之前,應(yīng)首先了解證人的思想表現(xiàn),分析其對案件所持的態(tài)度,期與證明人的關(guān)系等情況。結(jié)合案件情況,有針對性的對證人教育啟發(fā),并告知證人要如實提供證言,做一個誠實守信衛(wèi)華員工,如有意做假證、偽證將按公司《十六條禁令》等規(guī)定從嚴(yán)處理,對證人作證結(jié)果,將為其嚴(yán)格保密,以解除證人的思想顧慮,使其客觀如實地陳述有關(guān)具體情節(jié)。3、 詢問證人必須個別進(jìn)行。在詢問證人過程中,不準(zhǔn)無關(guān)人員在場。亦不得同時詢問兩個證人,以便證人提供真實的證言。4、 不準(zhǔn)向證人透露案情或表露對案件的看法,不準(zhǔn)對證人威逼、引誘,以保證證人證言的真實性。5、 詢問要突出重點,解決案件中的主要問題,與案件無關(guān)的問題不要過問,防止主次不
6、對改變原證實內(nèi)容的證人。要問清改變的現(xiàn)由和原因,并注意審核是否屬實。第六節(jié)制作調(diào)查筆錄1什么是調(diào)查筆錄調(diào)查筆錄是指在事件調(diào)查過程中,調(diào)查人員為收集、核實證據(jù),依照程序?qū)Ξ?dāng)事人及有關(guān)證人等進(jìn)行調(diào)查所作的記錄,是違規(guī)違紀(jì)事件處理所必須運用的一種證據(jù)依據(jù)。筆錄質(zhì)量的高低,直接關(guān)系到案件事實和性質(zhì)的認(rèn)定,也在一定程度上決定了事件調(diào)查的整體質(zhì)量和效率。2、 調(diào)查前的準(zhǔn)備工作要認(rèn)真周密1) 熟悉情況。問話人和記錄人必須一起深入細(xì)致地分析事件,理順?biāo)悸?,全面掌握相關(guān)材料,尤其對已掌握的每件證據(jù)要了解,對涉及的一些知識性、技術(shù)性問題和公司規(guī)定要先學(xué)習(xí)、了解,在問話中爭取主動。2) 了解被談話人的心理狀態(tài),個性特點。如:有的人懷著內(nèi)疚的心理,性格內(nèi)向,虛榮心強(qiáng);而有的人性格外向,易突然發(fā)作,有的矛盾積深,調(diào)查時懷著抵觸的心理等等。了解種種心態(tài),就可采取相應(yīng)的措施和談話策略。3) 共同擬完相應(yīng)的調(diào)查計劃和談話策略,制定調(diào)查提綱,明確調(diào)查目的和任務(wù)。如怎樣開始談話,談話的重點是什么,從什么地方談起,采取什么方法步驟,可能要出現(xiàn)的難點是什么,會出現(xiàn)的情況和對策等等,都要 做好準(zhǔn)備。同時還要做好必須的材料準(zhǔn)備,如書證物證等。問話人和記錄人都要做到心中有數(shù),有的放矢,不打無準(zhǔn)備之仗,使談話和記錄有條不紊地進(jìn)行。3、 制作筆錄要符合下列要求1) 首先自我介紹調(diào)查人員的身份,要求被談話人一定要實事求是陳述問題,否則將按公司有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,被調(diào)查人是否要求調(diào)查人回避。2) 要按照筆錄格式將被調(diào)查人的基本情況記錄全面。如:姓名、性別、年齡、文化程度、單位及入職、家庭住址、聯(lián)系方式等問清記好,如涉及職務(wù)違紀(jì)、記明任職起止時間,然后再進(jìn)入所調(diào)查的內(nèi)容。3) 概括性發(fā)問。全面記錄,針對漏洞窮追不舍,對調(diào)查人先后矛盾的陳述追問原因。4) 內(nèi)容記錄完畢。應(yīng)當(dāng)場交當(dāng)事人核對。當(dāng)事人無閱讀能力的,應(yīng)向其宣讀,當(dāng)事人如果認(rèn)為記錄有遺漏或有差錯,應(yīng)當(dāng)補充或者更正,補充和更正的地方和內(nèi)容必須由當(dāng)事人的簽字或按手印,當(dāng)事人對筆錄核對無誤后,應(yīng)當(dāng)簽名并注明年月日。
5)做好筆錄要符合“四性”客觀真實性。記錄必須實事求是,客觀反映證人或被談話人的證言或陳述。不能擴(kuò)大、縮小或任意修飾內(nèi)容,不能摻入問話人,記錄人的主觀傾向。這是辦案人員基本職業(yè)道德和紀(jì)律。明確性。對提供的一些模糊情況,如大概、可能、好像等含糊不清的或前后矛盾的詞語,應(yīng)及時引導(dǎo),問明記清,在同一份筆錄中不能前后自相矛盾。合法性。制作筆錄必須有兩人以上的辦案人員參加,與證人談話,應(yīng)個別單獨進(jìn)行,其他無關(guān)人員不得在場,證人證言筆錄應(yīng)當(dāng)一人一證。嚴(yán)肅性。筆錄一經(jīng)簽字,并經(jīng)查證屬實,即為證據(jù),但任何人不得隨意改動,損壞或遺失。第三章案件處理第一節(jié)匯報案件匯報案件,是承辦人在案件調(diào)查終結(jié)后,向部門、中心(公司)或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報案件調(diào)查情況的一項辦案制度。一、 匯報案件的作用和意義匯報案件的目的,是使參加討論案件的人員對案情較全面、系統(tǒng)地了解,從而做出正確的判斷,得出正確的結(jié)論,實踐證明,案件匯報的如何,直接關(guān)系到辦案的質(zhì)量。匯報案件時討論案件的前提,匯報不清楚就無法進(jìn)行討論;匯報情況失實,就可能導(dǎo)致討論結(jié)果的錯誤。案件匯報的如何也關(guān)系到工作效率,一個簡單的案件可能由于匯報的不好,說明不了應(yīng)該說明的問題,討論起來費時費力。相反,一個復(fù)雜的案件,由于匯報得法,使人聽起來層次分明,線索清楚,就很快可能做出判斷。同時,對于一個辦案人來說,能否清晰、準(zhǔn)確、全面地匯報案件,也是檢驗其業(yè)務(wù)能力和辦案水平的標(biāo)志??傊瑓R報好案件,對于分析研究案情,搞清事實,準(zhǔn)確定性,使案情順利查處和迅速結(jié)案,都具有重要意義。二、 匯報案件的主要內(nèi)容匯報案件的主要內(nèi)容一般包括:案件概況、認(rèn)定的事實和證據(jù),處理意見三部分。1案件概況部分
首先,確定匯報的題目即說明匯報什么,要求研究解決什么問題。如: “關(guān)于某職務(wù)侵占一案的匯報”,這一匯報題目說明要匯報的是王某職務(wù)侵占的全部案情,要求研究解決有關(guān)若干個問題。又如:“關(guān)于李某失職案中的有一筆損失如何計算的匯報”,這一題目說明匯報的李某失職案中的某一情節(jié),要求研究解決損失計算問題。其次,匯報案件的來源,說明案件是舉報投訴的,還是通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)的,或上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的^等^等。第三,匯報涉案當(dāng)事人的基本情況,說明當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、文化程度、單位及職務(wù),當(dāng)事人是多人的,要一一說明,如有被害人的,被害人的基本情況也在此說明。2、 認(rèn)定的事實和證據(jù)1) 首先匯報證據(jù)確定充分,足以認(rèn)定的事實。尚不能認(rèn)定的事實,如涉案人的陳述未得到驗證的,一對一的證據(jù),矛盾不能排除的;鑒定結(jié)論不確切的;間接證據(jù)形不成鏈條,不具有證據(jù)力的,匯報時應(yīng)如實說明。2) 匯報不論繁簡都要突出所查事實的基本要求,即時間、地點、動機(jī)、目的、過程、手段、結(jié)果,涉及共同違規(guī)違紀(jì)的,要說明涉案人員各自的地位、作用,最后,要說明被調(diào)查人的態(tài)度及配合調(diào)查情況,有無制度所規(guī)定的從重從輕情節(jié)。3) 應(yīng)把案件事實和證據(jù)結(jié)合起來敘述,案情簡單的事實,匯報完全部事實和后再講證據(jù);連續(xù)性的事實或數(shù)個事實,如多次貪污,盜竊等,應(yīng)講清一個事實,說明一個事實的證據(jù),匯報證據(jù)時,證明一般情節(jié)的證據(jù)或證明相同內(nèi)容的多個證據(jù)可作簡要的介紹,重要證據(jù)要詳細(xì)介紹,有異議的證據(jù),在復(fù)雜情況下獲得的證據(jù),必要時應(yīng)簡要說明取證情況和鑒別證據(jù)的可靠證據(jù),此外,對涉案事實證據(jù)不足的,尚無證據(jù)證明但應(yīng)查清的以及無法繼續(xù)繼續(xù)查清的,都應(yīng)專門作出說明。3、 處理意見部分1) 調(diào)查人向部門、中心匯報時,應(yīng)講明個人的意見,向集團(tuán)或公司領(lǐng)導(dǎo)匯報時,應(yīng)講明部門、中心意見。2) 應(yīng)講明案件認(rèn)定的性質(zhì)及涉案名稱,對跨部門聯(lián)合調(diào)查的,意見不一致時,要講明分歧點和各自的理由。3) 應(yīng)說明依據(jù)的制度規(guī)定,對觸犯法律的,應(yīng)說明相關(guān)法律規(guī)定。三、匯報案件應(yīng)注意的問題1、堅持以事實為根據(jù),以標(biāo)準(zhǔn)制度為準(zhǔn)繩的原則,匯報時態(tài)度應(yīng)客觀公正。匯報
人的意見和傾向,往往會產(chǎn)生較大影響,因此,匯報時不能只匯報符合自己意見的事實和證據(jù),更不允許弄虛作假,隱瞞案情。2、匯報比較復(fù)雜的案件時,要根據(jù)不同情況采用不同方法:1) —人多次違紀(jì),屬同一性質(zhì)的,可按時間順序匯報;2) 一人多次違紀(jì),屬不同性質(zhì)的,可先按性質(zhì)歸類,然后以同一性質(zhì)的時間順序匯報;3) 多人一次共同違紀(jì),可按違紀(jì)過程匯報,然后分別說明各涉案人在共同違紀(jì)中的地位、作用和應(yīng)負(fù)的責(zé)任;4) 多人多次共同違紀(jì),屬同一性質(zhì)的,采取以人為主的匯報方法,即分別講清每個人的違紀(jì)行為,每次違紀(jì)所起的作用和應(yīng)負(fù)的責(zé)任;5) 匯報前應(yīng)熟悉案情,對案情掌握的準(zhǔn)確無誤,匯報時不能用“大概”,“差不多”,“可能是”之類的說法,向集團(tuán)和公司領(lǐng)導(dǎo)匯報案情時,應(yīng)制作案件匯報提綱,其內(nèi)容是:首先是案件來源及舉報的事實;其次是涉案人的基本情況;第三在處理意見及理由。匯報提綱應(yīng)層次分明,突出重點。第二節(jié)討論、審批案件一、討論案件1、 部門(中心)討論案件部門(中心)討論案件時,分別由部門負(fù)責(zé)人及中心總監(jiān)決定并主持。討論時,首先由主持人說明討論的內(nèi)容和目的,由承辦人匯報案情,并提出處理意見,其他調(diào)查參與人可以對案情作必要的補充,然后,參加討論的人員發(fā)表意見,最后,主持人發(fā)表自己的意見,并結(jié)合大家的意見作出結(jié)論,并將結(jié)論意見寫入調(diào)查報告,按程序上報領(lǐng)導(dǎo)審批。2、 討論案件應(yīng)注意的問題1) 參加討論案件人員,都要根據(jù)事實,依據(jù)公司制度規(guī)定發(fā)表意見;2
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