上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法

附件暫行方法第一章總則〔以下》及其他行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件和業(yè)務(wù)規(guī)章，制定本方法。度安排。第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解和評(píng)估客戶對(duì)債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受力量，建立以分類治理為核心的客戶治理和效勞制者適當(dāng)性治理職責(zé)。券市場(chǎng)交易。其次章債券市場(chǎng)投資者分類治理第五條債券市場(chǎng)投資者依據(jù)產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受力量，分為專業(yè)投資者和一般投資者。第六條專業(yè)投資者可以參與本所以下債券產(chǎn)品的交易：〔一〕國(guó)債；〔二〕地方政府債；〔三〕可轉(zhuǎn)換公司債券；〔；〔五〕公司債券〔含企業(yè)債券，下同；〔六〕債券質(zhì)押式回購(gòu)的融資及融券交易；〔七〕本所認(rèn)可的其他債券交易品種。一般投資者可以參與本所以下債券產(chǎn)品的交易：〔一〕國(guó)債；〔二〕地方政府債；〔三〕可轉(zhuǎn)換公司債券；〔四〕分別債；債券；〔六〕債券質(zhì)押式回購(gòu)的融券交易；〔七〕本所認(rèn)可的其他債券交易品種。參與交易的債券產(chǎn)品的范圍。第七條擁有或租用在本所開設(shè)的交易業(yè)務(wù)單元的投資者，自動(dòng)成為專業(yè)投資者。第八條具備以下條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者：〔一〕50〔二〕具備債券投資根底學(xué)問，并通過相關(guān)測(cè)試；〔三〕310與會(huì)員書面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒書作出相關(guān)承諾；〔五〕不存在嚴(yán)峻不良誠(chéng)信記錄。第九條具備以下條件的法人和其他組織，可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者：〔一〕100〔二〕50試；〔四〕310作出相關(guān)承諾；〔六〕不存在嚴(yán)峻不良誠(chéng)信記錄。第三章投資者適當(dāng)性治理的實(shí)施第十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性治理和效勞險(xiǎn)。第十一條會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性治理的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，并報(bào)本所備案。認(rèn)知程度等信息。第十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)慎重審核專業(yè)投資者資格申請(qǐng)，制定易風(fēng)險(xiǎn)。加蓋公章。第十三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效措施，對(duì)一般投資者參與交易的債券產(chǎn)品范圍作出限定。第十四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本所相關(guān)規(guī)章對(duì)客戶的債券交易應(yīng)當(dāng)實(shí)行有效手段準(zhǔn)時(shí)制止，并準(zhǔn)時(shí)向本所報(bào)告。第十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)作本所對(duì)落實(shí)投資者適當(dāng)性治理相關(guān)要求的狀況進(jìn)展檢查，照實(shí)供給相關(guān)資料。監(jiān)會(huì)報(bào)告。虛假信息等手段躲避投資者適當(dāng)性治理要求。第十八條投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕擔(dān)當(dāng)交易履約責(zé)任。第四章附則第十九條本方法由本所負(fù)責(zé)解釋。其次十條本方法自202321附件債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒書必備條款〔假設(shè)為機(jī)構(gòu)參與債券交易。風(fēng)險(xiǎn)。券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。賣出債券，從而患病損失的風(fēng)險(xiǎn)。債券投資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。準(zhǔn)券缺乏。至造成經(jīng)濟(jì)損失?！讹L(fēng)險(xiǎn)提醒書》應(yīng)以醒目的