證券資格考試證券交易真題

2023年證券資格考試證券交易真題10110分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所〔 〕批準。A．理事長B．總經(jīng)理C．理事會2、證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所〔 〕審核批準。A．理事長B．總經(jīng)理C．理事會3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于〔 〕日就可以在轉(zhuǎn)入券商〔的托管券商〕處賣出證券。A．T+0C．T+3D．T+545%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減〔〕,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。A．2%B．3%C．10%D．5%5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的〔 〕屬內(nèi)幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%6〔〕以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。A．5%B．10%C．30%D．51%7、在三級清算模式中，證券商同投資人進展資金凈額交收，是〔〕清算。A．一級B．二級8、上市公司配股募集資金后，公司推測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)到達或超過〔〕。A．10%B．9%C．同期銀行存款利率水平D．一年期銀行定期存款利率水平9、股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的〔〕。A．百分之一B．千分之三C．千分之一D．萬分之一10、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前六個月完畢后〔〕內(nèi)編制完成中期報告。A．120日B．60日C．180日D．20日20120分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。1、股票交易競價方式包括〔〕。A．口頭競價B．書面競價C．電腦競價D．拍賣競價2、金融期貨主要包括〔 〕。A．綠豆期貨B．外匯期貨C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括〔 A．業(yè)務(wù)對象的特定性B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性C．客戶指令的權(quán)威性D．客戶資料的公開性4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括〔 〕。A．交易過戶B．分紅派息C．非交易過戶5、托付單的根本要素包括〔〕。A．數(shù)量B．指數(shù)C．價格6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循〔 〕原則。A．凈額交收B．公開、公正、公正C．次日交割D．錢貨兩清7、交割的具體方式有〔 〕。當日交割B．例行日交割C．次日交割8T+1交割方式的證券有〔〕。A．B股債券C．A股D．基金券9、股權(quán)登記變更的種類有〔 〕。A．交易性變更B．帳戶掛失變更C．非交易性變更10、上市公司年度報告的內(nèi)容包括〔 〕。A．公司簡況B．財務(wù)報告C．董事會報告D．董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報告11、證券營業(yè)部的設(shè)備治理包括〔 〕。B．電腦治理C．通訊設(shè)備治理D．其它設(shè)備治理12、證券營業(yè)部的財務(wù)治理包括〔〕。A．自有資金治理B．客戶資金治理C．固定資產(chǎn)治理D．損益治理13、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括〔〕。A．道德品質(zhì)要求B．學(xué)問構(gòu)造要求C．實際技能要求D．身體素養(yǎng)要求14、營業(yè)部對客戶資產(chǎn)治理應(yīng)遵循的治理制度包括〔 〕。A．分帳治理B．計息C．對帳D．嚴禁信用交易15、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：〔〕。A．信用交易風(fēng)險B．交易過失風(fēng)險C．系統(tǒng)保障風(fēng)險D．效勞質(zhì)量風(fēng)險16、證券交易風(fēng)險的制度治理包括〔 〕。A．足額保證金制度B．風(fēng)險預(yù)備金制度C．壞帳預(yù)備D．效勞保障制度17、風(fēng)險預(yù)備金提存的用途主要為〔 〕。A．彌補證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B．補償自營買賣中的損失C．購置低風(fēng)險債券D．賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失18〔〕。A．事先預(yù)警B．實時監(jiān)控C．事后監(jiān)查D．行業(yè)檢查19〔〕。A．制度建設(shè)B．行業(yè)檢查C．事先預(yù)警20、交易過失風(fēng)險的防范措施，包括〔 〕。B．嚴格操作規(guī)程C．提高員工素養(yǎng)D．嚴格內(nèi)部治理10110分。請把題中缺少的文字填在橫線上。1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的 特征。2、證券交易的三個原則是 、 和 。3、依據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為 席位和 席位。4、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀托付關(guān)系的建立表現(xiàn)為 和 兩個環(huán)節(jié)。5、受理托付的驗證主要是對證券買賣的 性和 性進展審查。6、證券交易制止交割中的 行為和 行為。7、國債的存放數(shù)量以 為單位，每一手為 元面值。8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的 與 軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。9、股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第 天，對未中簽局部的申購款予以解凍。10、證券交易風(fēng)險的治理通?？蓮闹贫?、 和 等方面著手，以到達消退或減緩風(fēng)險的發(fā)生。15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的狀況下，該公司可以實施配股。161760日。181920五、改錯題：本大題共10個小題，每題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。13人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住宅。1/2以上通2/3以上通過。31/2以上的董事出席方可進展。董事會作出決議，必需經(jīng)出席會議董事的過半數(shù)通過。4(1)50%；(2)3年平均可安排利潤足以支付公司債券一年的利息；51530330日內(nèi)，90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者供給相應(yīng)的擔保。者自行負責。73個月內(nèi)，安排該股票上市交易。850%時，連續(xù)進展收購的,應(yīng)當依法向該上市公司全部股東發(fā)出收購要約。93個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。10120全國性報刊上。5525分。1234,有哪些表現(xiàn)形式？5七、計算題:3個小題,25分(5分,10分,10分。保存小數(shù)兩位)。119556000萬元,10000萬股,33%,上年滾存利潤為30010%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬承受派覺察金紅利方式進展安排。請分別計算以下指標:每股收益(攤薄)(2)(3)(4)(5)每股最多可派發(fā)的先進紅利額(含稅)2:10230.6元,103股,10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,25元。試問(1)該公司股