制度經濟學產權的起源

第三講

產權的起源劉東勛河南大學經濟學院河南大學黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心2008-9-28產權的起源參考文獻：斯特拉·埃格特森：《新制度經濟學》第八章“產權的起源”，商務印書館1996，222-251哈羅德·德姆塞茨：《所有權、控制與企業(yè)——論經濟活動的組織》第七章“產權理論初探”，經濟科學出版社1999，128-143R·科斯等，《財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994原始模型哈羅德·德姆塞茨（1967）《關于產權的理論》（見《財產權利與制度變遷》96-113頁）：當內在化收益大于成本時，產權就會產生。內部化的動力主要源于經濟價值的變化、技術革新、新市場的開辟和對舊的不協(xié)調的產權調整……在社會偏好既定的條件下，新的私有或國有產權的出現(xiàn)總是根源于技術變革和相對價格的變化。原始模型德姆塞茨運用該理論解釋了加拿大北部印第安人部落中土地私有產權的產生：18世紀早期，這些印第安部落之間通過劃分狩獵區(qū)的方式逐步確立了獲取海貍毛皮的排他性權利。此前，印第安人獵取海貍主要是為了自己消費，排他性權利并沒有出現(xiàn)。因而，土地使用的機會成本幾乎為零。隨著毛皮貿易的發(fā)展，需求的增加大大刺激了狩獵活動，這就要求增加保護資源的投資（例如對原生動物的馴養(yǎng)），以實現(xiàn)財富現(xiàn)值最大化。但對資源的最優(yōu)化利用需要對狩獵者的行為加以限制。在沒有排他性權利的條件下，野生動物的私人價值為零。正因為排他性權利的確立可以提高社會的凈財富量，所以，印第安人才有了確立私有產權的激勵。原始模型德姆塞茨（1967）同時把加拿大北部印第安部落與美國西南部的印第安部落進行了對比：美國西南部的印第安部落沒有發(fā)展起相似的產權，是因為建立私有狩獵區(qū)對他們來說成本太高而收益較小。因為在那里沒有具有重要商業(yè)價值的海貍，平原動物都是一些活動范圍很廣的食草類品種。原始模型麥克馬納斯（1972）在德姆塞茨（1967）之后，再次研究了北美印第安部落排他性產權的產生：“我所接觸的幾乎所有研究毛皮貿易的歷史學家都指出，在毛皮貿易興起之后，這一地區(qū)的海貍數(shù)量急劇減少?！钡牵鶕履啡模?967）的理論，隨著排他性權利的產生，海貍的數(shù)量會趨于穩(wěn)定，甚至還會有所增加。原始模型麥克馬納斯（1972）還發(fā)現(xiàn)：哈德森灣公司曾是皮毛的唯一買方，它為維持海貍的數(shù)量曾承擔了費用。而根據德姆塞茨（1967）的理論，當狩獵者擁有了自己狩獵區(qū)的排他性權利之后，這是根本沒有必要的。在皮毛貿易開始之后，并沒有出現(xiàn)相對價格和技術的變化，根據德姆塞茨（1967）的理論，印第安人應該不會有激勵發(fā)展排他性產權。為什么會出現(xiàn)上述矛盾？原始模型產權的確立為什么未能保持海貍的數(shù)量？麥克馬納斯通過更仔細的研究發(fā)現(xiàn)，加拿大東部的印第安人狩獵者一般聚集為一個小部落，“部落的成員有權阻止其他部落的成員從他們的領地取得肉或皮毛來出售，但是他們無權阻止其他人獵殺海貍用于個人消費?！奔?，印第安社會“直接消費的權利是大家所共有的，只有用于交換的權利是排他的?！边@是因為，印第安人生活在一個很不確定的環(huán)境中，經常面臨饑餓的威脅，共有的獵取海貍用于消費的權利，可以視為一種社會保險制度。這種社會保險制度并非是沒有成本的，這里的成本表現(xiàn)為“不負責任、懶惰以及海貍資源的耗竭……”。原始模型麥克馬納斯（1972）指出：這種樂善好施型的產權界定方法，降低了用于交易的排他性權利的界定成本。如果這種界定成本的降低和保險所帶來的收益大于相關的成本（假定不存在其他成本更低的保險方式），那么，這種特定的產權結構就實現(xiàn)了財富極大化。思考：麥克馬納斯解釋了他自己所提出的問題嗎？怎么解釋？原始模型安德森和黑爾（1975）通過增加考慮了界定排他性產權的費用因素，進一步擴展了原始產權模型，并用于解釋19世紀后半葉美國西部大平原的土地、水和牛的排他性權利的演變。他們使用一個圖示模型，包括界定產權的投入的邊際成本函數(shù)和邊際收益函數(shù)，并分析了影響這兩個函數(shù)的關鍵參數(shù)的變動情況。原始模型當界定產權的的投入品價格格降低、或技技術改進時，，邊際成本下下移當一種資產的的價值上升或或外界侵權的的可能性增加加時，邊際收收益曲線上移移。這類原始理論論的典型特征征是，產權決決策僅僅與私私人的成本收收益相關，沒沒有考慮搭便便車等團體決決策問題及政政治過程。界定和實施行行為成本和收益MCMRQEO原始模型原始理論適用用于政治過程程不重要的情情況，也適用用于遠古時期期產權的產生生與演變。諾思和托馬斯斯（1977）和諾思（（1981））就用上述原原始理論“對對史前農業(yè)的的發(fā)展提供了了一個新的解解釋”。諾思-托馬斯斯模型的外生生變量是人口口壓力。在動動植物相對豐豐裕的條件下下，確立這些些資源的排他他性權利的成成本大于收益益，此時的自自然資源被作作為公共財產產。原始模型當人口相對于于不變的自然然資源增加時時，部落間的的競爭就開始始增加。自由由狩獵的規(guī)模模收益遞減，，定居農業(yè)逐逐漸比狩獵更更有吸引力，，盡管農業(yè)生生產需要支付付權利排他性性產權的費用用。諾思和托馬斯斯認為，第一一個定居農業(yè)業(yè)社會是建立立在排他的公公社土地所有有制基礎上的的，部落內的的成員則擁有有同樣的權利利，在每一塊塊公地上，傳傳統(tǒng)和習俗限限制了對于資資源的過度開開發(fā)。原始模型第一次經濟革革命發(fā)生在約約一萬年前，，從定居農業(yè)業(yè)的出現(xiàn)一直直到羅馬帝國國的衰亡，歷歷經大約8000年。與其他動物相相比，人類在在地球上居住住了約100萬年。即，，農業(yè)出現(xiàn)以以前的歷史占占整個人類歷歷史99.3%的時間。。原始模型諾思和托馬斯斯（1977）指出：農業(yè)的產生之之所以被成為為一場革命，，根本原因在在于它極大地地改變了對人人的激勵，這這種對人的激激勵的改變，，來自于產權權制度的變革革。在資源共有的的條件下，沒沒有任何對于于技術和學習習的激勵。但但排他性產權權卻能對所有有者產生提高高效率與生產產能力直接激激勵作用。產產權的產生要要求更多的知知識和更新的的技術。正是這種激勵勵的變遷，使使人類在經歷歷了漫長的、、發(fā)展緩慢的的原始狩獵和和采集活動之之后，在最后后的1000年，實現(xiàn)了了經濟的迅速速增長。原始模型費爾德（1986）給原原始產權理論論提供了一個個正式的說明明。重點是如何確確定排他性成成本新加入：內部部控制成本，，隨著排他性性權利的分散散而增加關注共有產權權到完全是私私有產權之間間所有可能的的類型產權的出現(xiàn)是是由于社會希希望實現(xiàn)凈財財富的最大化化原始模型費爾德（1986）假設設：有N個人或家家庭，擁有R單位的自然然資源（如土土地），他們們希望通過將將R與其他投投入相結合從從R中獲得最最大的租金。。假設為收入分分配而進行的的政治斗爭不不影響個人的的行為和相關關的規(guī)則。財富極大化的的目標要求：：這N個家庭庭必須確定如如何在他們中中間分割R。。可能的所有有權結構是一一個變量，財財富極大化的的目標要求確確定最優(yōu)的公公地規(guī)模。費爾德模型的的目的是區(qū)分分使產權結構構趨近于或遠遠離于私人排排他性權利的的各種力量。。原始模型該模型包括三三類成本函數(shù)數(shù)：新古典模型中中的生產成本本函數(shù)內部控制成本本函數(shù)——產產生于共有問問題，當幾個個家庭分享資資源所有權時時，對于可變變的、個人擁擁有的投入的的過度利用，，可以通過對對集體行為的的約束，而減減少共有資源源的租金耗散散。但是，必必須進行的度度量工作是有有成本的，即即內部控制成成本，也就是是判斷對于資資源過度使用用進行限制是是否會增加凈凈產出所要支支付的費用。。假設，控制制成本直接受受到每個共同同體內家庭數(shù)數(shù)和可變投入入組合的控制制程度兩個因因素的影響。。確立排他性的的成本函數(shù)———產生于對對于外部侵權權行為的抵制制，排他性權權利的收益則則表現(xiàn)為每一一種投入水平平上產出的增增加?？梢哉J認為，排他性性費用與自然然資源的地理理邊界長度直直接相關：當當R分割為N等份時最大大，不被分割割時最小。原始模型費爾德模型要要求將R在相相互獨立的家家庭中進行分分配，因而需需要確定三個個內生變量：：共同體的數(shù)目目每一份排他性性資源的數(shù)量量每一個共同體體可變投入的的規(guī)模，假設設將其保持最最優(yōu)原始模型決定最優(yōu)共同同體數(shù)目的因因素可以表示示成兩個函數(shù)數(shù)：m=m*(e),表示每每種確立排他他性的努力程程度所對應的的最優(yōu)共同體體數(shù)量m^，，即內部控制制的邊際成本本曲線e=e*(m)，表示每每一個共同體體數(shù)量e^所所對應的最優(yōu)優(yōu)的確立排他他性的努力程程度，即排他他性努力程度度的邊際成本本曲線原始模型當人們更加相相似或具有相相同的意識形形態(tài)時，內部部控制成本會會降低；對于于群體正式決決策程序的改改進（例如用用少數(shù)服從多多數(shù)代替一致致同意準則））可以達到同同樣的效果———內部控制制成本降低。。當內部控制成成本降低時，，新的均衡條條件下，共同同體數(shù)量會減減少但規(guī)模會會擴大。原因在于，模模型的均衡點點要求，用于于內部控制的的投資的邊際際收益與用于于建立排他性性權利的邊際際收益應相等等。當外外生生變變量量的的變變化化降降低低了了內內部部控控制制成成本本，，新新的的均均衡衡必必然然會會導導致致對對應應于于每每一一種種建建立立排排他他性性投投資資水水平平更更大大的的共共同同體體規(guī)規(guī)模模（（有有更更大大的的內內部部控控制制成成本本））。。在在下下頁頁圖圖中中，，這這一一過過程程表表現(xiàn)現(xiàn)為為m=m*(e)曲曲線線向向上上移移動動。。原始始模模型型最優(yōu)優(yōu)共共同同體體m=1A'm=NmB'eBAm=m*(e)e=e*(m)ce原始始模模型型由于于技技術術進進步步使使確確立立排排他他性性更更容容易易，，可可以以視視為為用用于于建建立立排排他他性性權權利利的的投投入入資資源源的的價價格格降降低低，，從從而而使使用用于于確確立立排排他他性性的的投投資資收收益益提提高高。。最最優(yōu)優(yōu)化化的的目目標標就就是是要要求求對對于于任任一一規(guī)規(guī)模模的的共共同同體體投投入入更更多多的的排排他他性性投投資資，，e=e*(m)曲曲線線向向上上移移動動，，新新的的均均衡衡條條件件下下，，共共同同體體數(shù)數(shù)量量增增多多，，而而規(guī)規(guī)模模變變小小。。非法法侵侵權權的的效效果果恰恰恰恰相相反反，，為為保保持持原原有有的的排排他他性性效效果果，，需需要要投投入入追追加加資資源源，，這這相相當當于于提提高高了了用用于于確確立立排排他他性性的的投投入入資資源源價價格格，，在在邊邊際際上上由由于于排排他他性性收收益益降降低低，，低低于于內內部部控控制制的的投投資資收收益益，，導導致致e=e*(m)曲曲線線向向下下移移動動，，導導致致更更少少的的共共同同體體和和更更大大的的規(guī)規(guī)模模。。當當侵侵權權數(shù)數(shù)量量增增加加到到一一定定程程度度時時，，m=1.資資源源成成為為所所有有成成員員的的共共同同財財產產；；另另一一方方面面，，當當排排他他性性費費用用低低于于一一定定程程度度時時，，會會使使m=N，，即即建建立立了了完完全全屬屬于于私私人人所所有有的的排排他他性性權權利利。。原始始模模型型一般般的的產產權權理理論論都都認認為為，，資資源源價價值值的的提提高高會會促促進進排排他他性性權權利利的的確確立立。。費爾爾德德模模型型的的結結論論卻卻是是，，不不管管是是由由于于需需求求的的增增加加還還是是由由于于人人口口的的膨膨脹脹所所導導致致的的資資源源價價格格上上漲漲，，對對于于最最優(yōu)優(yōu)共共同同體體數(shù)數(shù)量量m^的的影影響響是是不不確確定定的的。。原始始模模型型考慮慮需需求求增增加加的的情情形形：：首先先，，用用R生生產產的的產產品品價價值值上上升升加加劇劇了了內內部部控控制制問問題題，，從從而而導導致致在在給給定定了了建建立立排排他他性性努努力力不不變變的的條條件件下下，，對對應應的的共共同同體體數(shù)數(shù)量量更更多多、、規(guī)規(guī)模模更更小小了了：：即即曲曲線線m*(e)下下移移其次，，資源源R價價值的的提高高增加加了確確立排排他性性權利利的收收益，，確立立排他他性是是為了了防止止資源源所生生產的的產品品被盜盜竊，，在產產品價價格提提高的的時候候，這這種投投入更更有價價值。。最優(yōu)優(yōu)化目目標要要求，，對應應于一一定的的m，，投入入在確確立排排他性性的努努力增增加，，從而而使得得e*(m)曲曲線上上移上述兩兩個效效應都都使產產權結結構向向權利利的個個人排排他性性趨近近。原始模模型第三種種效應應：更更高高資源源價值值會引引誘更更多的的侵權權行為為，從從而導導致用用于建建立排排他性性的投投資收收益降降低，，這將將要求求縮短短需要要方位位的產產權邊邊界，，進而而使共共同體體數(shù)量量減少少，規(guī)規(guī)模增增大。。其他條條件不不變時時，更更多的的侵權權會使使e=e*(m)下下移，，從而而使產產權結結構更更接近近于共共有權權利。。以上三三種力力量在在模型型中的的結果果如何何，不不能準準確判判定。。原始模模型應該注注意的的是，，不管管是與與集體體行為為有關關的內內部控控制、、排他他性行行為，，還是是他們們的成成本，，都是是與社社會的的政治治制度度相關關的。。例如如，排排他性性權利利可以以由N/m組的的共同同體分分別實實施，，或者者所有有N個個家庭庭共同同投資資建立立一個個特殊殊的政政治強強制機機構。。因此此，自自發(fā)的的政治治變遷遷會導導致最最優(yōu)共共同體體規(guī)模模變化化。費爾德德僅僅僅抽取取了產產權制制度多多個方方面中中的一一個側側面，，即最最優(yōu)的的共同同體規(guī)規(guī)模加加以分分析。。產權權的另另一重重要方方面是是規(guī)則則制定定的精精確度度。例例如，，如果果權利利沒有有被明明確地地界定定，所所有者者在向向第三三方（（如法法庭））證明明其權權利受受到侵侵犯時時會遇遇到較較大的的困難難。原始模模型波斯納納和其其他一一些人人已經經證明明，當當資源源變得得更有有價值值的時時候，，其產產權會會被界界定得得更明明確。。利伯凱普普（1978））用內華華達州最最優(yōu)等的的礦區(qū)的的實例檢檢驗了這這一假設設。1859年以前前，該地地區(qū)的礦礦藏尚未未被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，這里里幾乎是是無人居居住的荒荒地。當當然也不不存在私私人產權權。后來礦藏藏的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)引來了了一場移移民潮，，到19世紀70年代代中期，，這里出出產的黃黃金和白白銀占全全國總產產量的50%。。利伯凱普普的研究究表明，，《私人人礦產法法》并不不是自發(fā)發(fā)產生的的，其背背后存在在著強烈烈的經濟濟動機。。大的礦藏藏所有者者為確立立對于產產權的明明確的法法律規(guī)定定所進行行的院外外活動，，是法律律結構變變遷的主主要根源源。原始模型型利伯凱普普對于統(tǒng)統(tǒng)計資料料的分析析表明，，在早期期，當權權力結構構尚不完完善時，，新的開開發(fā)者的的侵入引引發(fā)了對對于土地地的激烈烈爭奪，，使得對對于排他他性權利利的需求求大大增增加了，，從而導導致了礦礦產法的的不斷完完善。當法律的的權力結結構相對對完善之之后，長長期均衡衡就實現(xiàn)現(xiàn)了，礦礦產價值值上升與與規(guī)則的的變化之之間的相相互作用用也就不不復存在在了。原始模型型利伯凱普普的研究究與原始始產權理理論是一一致的：：政府處處于被動動的地位位，并屈屈從于壓壓力團體體制定規(guī)規(guī)則。西西部的礦礦產法只只反映了了對于財財富水平平而不是是財富分分配的關關心，或或更準確確地說，，分配問問題并沒沒有以法法律的形形式加以以確立，，從而對對于礦產產的生產產發(fā)生影影響。原始模型型個人為達達到私人人目的可可以有多多種方式式利用政政府：通過院外外活動推推動有利利于社會會總財富富增加的的規(guī)則的的建立尋求直接接的財富富轉移（（這對總總產出的的增加無無益，卻卻可能損損害經濟濟的激勵勵程度））推動那些些人為地地制造稀稀缺和產產量減少少的產權權的建立立原始模型型的基本本結構與與上述三三種類型型的追求求財富的的方式是是一致的的。但沒沒有考慮慮正的交交易成本本。因而而不具有有一般性性。原始模型型利伯凱普普注意到到：假設礦藏藏發(fā)現(xiàn)的的時候，，排他性權權利的預預期收益益很高，，同時又又缺乏有有效的所所有權結結構，那么，，我們就就可以預預言，在在產權結結構的形形成過程程中，經經濟因素素會超過過其他的的社會與與政治因因素而起起主導作作用。也就是說說，交易易成本相相對地較較小，因因而可以以忽略不不計。排他性產產權未被被界定的的情況考慮到正正交易費費用，我我們下面面考慮利利益集團團的行為為和非生生產性的的尋租活活動，以以擴展原原始產權權理論。。首先考慮慮有價值值的資源源的排他他性權利利未被界界定的情情況。排他性產產權未被被界定的的情況德姆塞茨茨（1964））用強制制成本理理論解釋釋了一些些特定的的搭配銷銷售（Combinationsales）的情情況。。排他性性產權權未被被界定定的情情況在美國國西部部和非非洲，，對于于土地地的的的排他他性權權利是是通過過控制制具有有關鍵鍵作用用的水水源來來實現(xiàn)現(xiàn)的，，而不不是像像通常常那樣樣圍起起柵欄欄。在郊區(qū)區(qū)的商商業(yè)中中心，，往往往提供供一些些“免免費””停車車場（（不購購物的的人可可真正正免費費使用用），，同時時將這這一費費用記記入預預期出出售的的商品品價格格中去去。這這種方方法是是與財財富最最大化化的目目標相相一致致的，，因為為在土土地價價格相相對較較低的的地方方，單單獨出出售停停車場場一般般不會會有正正的收收益。。排他性性產權權未被被界定定的情情況在其他他一些些情況況下，，當存存在高高的強強制與與管理理成本本，不不管是是分別別出售售還是是搭配配出售售，都都不可可能贏贏利，，這時時，最最佳的的選擇擇是將將一些些稀缺缺的資資源部部分地地或整整個地地留在在公共共領域域（PublicDomain），對對于聯(lián)聯(lián)合生生產來來說，，這在在理論論上是是可行行的。。德姆塞塞茨（（1964）舉舉例說說，一一個蘋蘋果種種植者者會給給養(yǎng)蜂蜂者提提供免免費的的但有有價值值的采采蜜的的自由由，因因為高高額的的交易易費用用阻礙礙了可可能的的交易易的發(fā)發(fā)生。。排他性性產權權未被被界定定的情情況在大部部分社社會里里，稀稀缺的的和重重要的的資源源的使使用，，都會會受到到某種種形式式的排排他性性權利利的限限制，，但是是仍有有例外外，對對于某某種經經濟相相當重重要的的資源源，有有時也也部分分地或或整個個地被被置于于公共共領域域。海海洋中中漁業(yè)業(yè)資源源的使使用就就是明明顯例例證。。原因因有三三：高額的的排他他性費費用對于分分享型型排他他性權權利行行使的的高額額的內內部控控制成成本政府強強制開開放資資源的的限制制（例例如處處于公公平的的考慮慮）排他性性產權權未被被界定定的情情況約翰遜遜和利利伯凱凱普（（1982）發(fā)發(fā)現(xiàn)了了，德德克薩薩斯州州的捕捕蝦業(yè)業(yè)中，，存在在著公公共財財產的的特征征，并并觀察察到在在某些些方面面的租租金耗耗散。。他們們主要要用上上面的的第二二、三三種因因素來來解釋釋這一一現(xiàn)象象：內內部控控制成成本可可能高高得使使任何何規(guī)模模的共共同體體都不不可能能產生生；政政治上上對于于平等等的考考慮也也許使使這種種狀況況持久久地存存在；；約翰翰遜、、利伯伯凱普普用漁漁民技技能差差異來來解釋釋內部部控制制成本本過高高，而而技能能差異異會使使?jié)O民民們缺缺乏對對共同同體的的支持持。漢納森森研究究了全全球漁漁業(yè)組組織后后發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，在在政府府管理理占統(tǒng)統(tǒng)治地地位的的條件件下，，幾乎乎不存存在對對于可可移動動的魚魚類品品種的的有效效管理理。漁業(yè)共共有的的另一一個原原因可可能是是由于于對魚魚類管管理缺缺乏制制度經經驗。。排他性產產權未被被界定的的情況油業(yè)中由由一個共共同體代代替許多多中間型型共同體體開采油油田，可可以獲得得上千美美元的額額外收益益，因眾眾多中小小開采公公司之間間的囚徒徒困境式式的競相相開采，，造成地地壓迅速速下降，，油井過過早被廢廢棄。利伯凱普普和威金金斯（1985）發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，德克克薩斯州州油業(yè)聯(lián)聯(lián)合會的的產量僅僅占本州州總產出出的20%，在在俄克拉拉荷馬州州的比例例是38%。理論上說說，出現(xiàn)現(xiàn)這一現(xiàn)現(xiàn)象的原原因主要要在于內內部控制制成本過過高?？梢圆捎糜靡惑w化化的辦法法將油田田組織成成一個開開采單位位。也可可以采采用轉租租合同的的辦法。。利伯凱凱普和威威金斯（（1985）認