2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B2、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。C.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。D.對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當及時加以改進、更新?！敬鸢浮緽3、基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D4、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D5、下列關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D6、（2017年真題）股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、某股權(quán)投資基金認繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D8、(2017年)為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》【答案】C9、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D10、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，計繳增值稅【答案】C11、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是()。A.可以直接進行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等【答案】B12、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A13、（2020年真題）股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C14、(2017年)下列說法正確的是（）。A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的【答案】C15、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金【答案】C16、股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.債券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A17、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A18、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、股東大會負責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D20、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D21、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A22、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務(wù)和責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A23、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是()A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A26、基金管理人應(yīng)當向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機構(gòu)信息。A.證券登記機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D27、下列關(guān)于合伙型基金的說法，不正確的是（）。A.不具有獨立的法人地位B.基金管理人是參與主體之一C.普通合伙人以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C28、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B29、股權(quán)投資的一般流程中，盡職調(diào)查的工作方法包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B31、我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多數(shù)成交D.少數(shù)成交【答案】A32、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】B34、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負債的增加D.基金已投項目的公允價值的增加【答案】D35、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C36、私募基金管理人應(yīng)當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責(zé)。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D37、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應(yīng)當進行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權(quán)益核算C.損益核算D.負責(zé)核算【答案】B38、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C39、股權(quán)投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)【答案】D41、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A.規(guī)則；行為；程序B.計算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程【答案】A42、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機構(gòu)【答案】B43、財務(wù)比率分析是財務(wù)盡職調(diào)查的重點之一，其具體內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出階段，協(xié)議轉(zhuǎn)讓中點擊成交完成的是（）。A.定價委托B.雙施價委托C.成交確認委托D.做市商委托【答案】A45、股權(quán)回購協(xié)商過程的關(guān)鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價值D.定價與融資【答案】D46、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）A.清算價值法和成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.相對估值法和成本法【答案】B47、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A48、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。A.對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議C.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內(nèi)申請行政復(fù)議D.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟【答案】B49、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A50、可比公司是指與目標公司（）等方面相同或相近的公司。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D52、對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由（）合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人。A.2個以上20個以下B.2個以上50個以下C.5個以上20個以下D.5個以上50個以下【答案】B53、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C54、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D56、股權(quán)投資基金應(yīng)當向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構(gòu)D.合格托管人【答案】A57、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B58、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C59、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介【答案】D60、(2017年)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請登記、核準相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D61、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B62、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時間B.期限C.形式D.目的【答案】C63、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B64、下列不屬于合伙型基金約定的合伙協(xié)議必備內(nèi)容是（）。A.財務(wù)會計制度B.管理方式C.關(guān)鍵人條款D.合伙人會議【答案】C65、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求基金管理人繳納罰款B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可責(zé)令基金管理人停止營業(yè)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀律處分【答案】D66、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A67、（2017年真題）估值調(diào)整機制的觸發(fā)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A69、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達到了約定的經(jīng)營目標C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務(wù)危機D.公司的競爭對手【答案】B70、股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險不包括（）。A.基金未托管所涉風(fēng)險B.外包事項所涉風(fēng)險C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險D.稅收風(fēng)險【答案】D71、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作B.幫助被投資企業(yè)進行經(jīng)營決策C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況D.參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會【答案】B72、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D73、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A74、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A75、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領(lǐng)域,A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)派送的信息和材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、關(guān)于投資機構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A77、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、申請創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級。A.注冊部門；核準部門B.國務(wù)院管理部門；省級管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B79、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D80、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.有限合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出【答案】D81、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是（）。A.市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)C.有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用【答案】D82、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進行分配C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)【答案】D83、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以（）投資于目標公司，而并購基金主要以（）的方式對目標公司進行投資A.購買存量股權(quán)；減資方式B.購買存量股權(quán)；增資方式C.減資方式；購買存量股權(quán)D.增資方式；購買存量股權(quán)【答案】D84、以下不屬于股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務(wù)狀況C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.提供增值服務(wù)【答案】D85、合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行（）。A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】B86、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（）主管部門報送申請，由商務(wù)部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。A.省政府經(jīng)發(fā)委B.省級外經(jīng)貿(mào)C.市政府經(jīng)發(fā)委D.市級外經(jīng)貿(mào)【答案】B87、(2017年)（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創(chuàng)新B.市場創(chuàng)新C.科技創(chuàng)新D.組織創(chuàng)新【答案】C88、關(guān)于盡職調(diào)查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研指對目標公司進行內(nèi)部與外部訪談，目的是獲得實地考察目標公司經(jīng)營現(xiàn)場之外的第二手資料B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調(diào)查的目的收集、整理各類相關(guān)資料，并進行適當處理和研判C.內(nèi)部復(fù)核指基金管理人作為內(nèi)部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調(diào)查報告等材料進行復(fù)核D.制定詳盡的盡職調(diào)查計劃有利于基金管理人內(nèi)部工作安排，也有利于目標企業(yè)更好地配合盡職調(diào)查工作【答案】A89、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯誤的是（）。A.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向C.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力【答案】A90、股權(quán)投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等