2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共100題）1、上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A.《保險(xiǎn)法》B.《擔(dān)保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C3、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】A5、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A6、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A7、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B8、按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B9、收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D11、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)【答案】A12、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序【答案】B15、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十【答案】D16、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D17、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D18、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B19、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C20、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.律師事務(wù)所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.自然人【答案】B22、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易【答案】D23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C25、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D27、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D28、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D29、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A30、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)在取得（）出具的自律監(jiān)管意見(jiàn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.發(fā)行公司董事會(huì)B.發(fā)行公司監(jiān)事會(huì)C.主辦券商D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司【答案】D31、下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】A32、（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C34、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C35、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、期貨交易規(guī)則中，每（）個(gè)交易日閉市后，交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。A.1B.2C.5D.7【答案】A38、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)【答案】D39、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C40、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D41、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C43、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】B45、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院【答案】A46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D47、違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D49、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C50、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D52、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A53、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說(shuō)法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無(wú)論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B54、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C55、我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D56、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C57、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C58、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面說(shuō)明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會(huì)應(yīng)將保薦代表人的相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C59、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C60、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B62、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測(cè)試中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，測(cè)算壓力情景下信用風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取必要的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)實(shí)施應(yīng)急預(yù)案D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素【答案】B63、下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家保障性【答案】D64、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B65、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D66、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說(shuō)法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C67、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B68、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過(guò)200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒(méi)有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B69、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B70、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度。報(bào)告內(nèi)容至少應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實(shí)行回避制度【答案】D72、下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D73、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D76、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D77、下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C78、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C79、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B80、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A81、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B82、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A83、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動(dòng)性C.盈利D.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)【答案】C84、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。A.非法所募資金金額1%以上5%以下B.非法所募資金金額5%以上50%以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】B85、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A86、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、下列選項(xiàng)中，從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包含（）。?A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】C88、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)B.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券【答案】A89、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】D90、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D91、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證