資產(chǎn)委托監(jiān)管合同（2篇）

第13頁共13頁資產(chǎn)委托?監(jiān)管合同?甲方：?____?_乙方?：___?__丙?方：__?___營?業(yè)部為?保證甲乙?雙方的合?法權益，?保證雙方?于___?__年_?____?月___?__日簽?訂的《委?托資產(chǎn)管?理合同》?的順利實?施，受甲?、乙雙方?的委托，?丙方協(xié)助?對資產(chǎn)管?理過程進?行監(jiān)管，?監(jiān)管條款?如下，各?方應共同?遵守。?一、乙雙?方在丙方?處開立專?用賬戶（?以下分別?稱為甲方?賬戶和乙?方賬戶）?，甲方將?其專用賬?戶內(nèi)資產(chǎn)?____?_萬元委?托給乙方?管理，乙?方用其專?用賬戶內(nèi)?____?_萬元作?為信用風?險保證金?。甲方賬?戶資金帳?號___?__B：?____?_，戶名?____?_。乙方?賬戶資金?帳號__?___，?戶名__?___。?委托資產(chǎn)?管理期限?為___?__年_?____?月___?__日至?____?_年__?___月?____?_日。?二、在委?托資產(chǎn)管?理期間，?丙方受托?協(xié)助監(jiān)管?雙方賬戶?，不得撤?銷指定交?易、不得?將深市股?票轉托管?、除非甲?乙雙方共?同認可，?否則不得?提取、劃?轉賬戶內(nèi)?資金。若?因丙方協(xié)?助監(jiān)管不?到位以致?不按本約?定資金劃?轉、股票?轉托管和?指定交易?被撤銷，?導致甲方?或乙方蒙?受損失，?應承擔相?應責任。?三、乙?方在進行?委托資產(chǎn)?管理時，?應做好委?托資產(chǎn)的?風險控制?，丙方跟?蹤市值變?化。當甲?方賬戶資?產(chǎn)總值低?于___?__萬元?或甲方賬?戶與乙方?賬戶資產(chǎn)?總值之和?低于__?___萬?元時，丙?方在當日?收盤后及?時通知甲?方，乙方?應在次個?交易日內(nèi)?追加風險?保證金，?使甲方賬?戶資產(chǎn)總?值不低于?____?_萬元，?且甲方賬?戶與乙方?賬戶資產(chǎn)?總值之和?不低于_?____?萬元；否?則甲方可?以根據(jù)與?乙方預先?的約定采?取一切合?法方式來?保護甲方?的利益，?包括凍結?和出售甲?方賬戶、?乙方賬戶?上的有價?證券、收?回委托資?產(chǎn)本金和?約定收益?，如果仍?未能達到?其本金加?收益，乙?方應無條?件給予補?足。當甲?方賬戶資?產(chǎn)總值快?速下滑，?跌至__?___萬?元以下，?或甲方賬?戶與乙方?賬戶資產(chǎn)?總值之和?跌至__?___萬?元以下時?，丙方應?及時通知?甲方，甲?方可以根?據(jù)與乙方?預先的約?定采取一?切合法方?式來保護?甲方的利?益，包括?凍結和出?售甲方賬?戶、乙方?賬戶上的?有價證券?、收回委?托資產(chǎn)本?金和約定?收益，如?果仍未能?達到其本?金加收益?，乙方應?無條件給?予補足。?為保證該?條款順利?實施，乙?方應分別?對甲方、?丙方書面?授權，授?權甲方、?丙方在乙?方拒絕追?加或不能?及時追加?保證金的?情況下凍?結、出售?甲方賬戶?、乙方賬?戶上的有?價證券及?在甲方本?金出現(xiàn)虧?損或者收?益不足的?情況下，?授權甲方?從乙方賬?戶提取足?額資金補?償給甲方?。為此，?甲乙雙方?須預先填?寫好賣出?委托單和?取款憑證?并簽字（?或蓋章）?各肆份，?由丙方保?管，必要?時及時交?甲方處理?。四、?乙方承諾?在___?__年_?____?月___?__日支?付甲方三?個月收益?____?_元整，?并保證在?____?_年__?___月?____?_日收盤?前，甲方?賬戶有不?少于__?___叁?拾萬捌仟?元整的可?用資金。?否則甲方?有權對甲?方賬戶和?乙方賬戶?進行強制?平倉，以?及從乙方?無條件劃?款至甲方?賬戶，保?證甲方及?時、足額?收到本金?和收益。?由此造成?的一切損?失由乙方?承擔。?五、委托?資產(chǎn)管理?期滿后，?丙方協(xié)助?甲乙雙方?辦理資產(chǎn)?和收益的?清算手續(xù)?。六、?為保證丙?方監(jiān)管的?有效性，?甲方和乙?方須各向?丙方提供?一份資產(chǎn)?管理合同?原件。?七、鑒于?丙方在整?個合同行?使過程中?所承擔的?責任及為?保證甲、?乙雙方順?利完成合?同所對應?付出的勞?動，在遵?循風險和?收益相結?合及按勞?取酬原則?的基礎上?，本著堅?持服務第?一和最大?限度地讓?利于客戶?的原則，?丙方根據(jù)?三方合同?履行的實?際情況向?甲方收取?其所提供?資金總收?益的_?____?%作為綜?合服務費?，同時，?根據(jù)丙方?在合同行?使過程中?為乙方提?供的各種?服務，考?慮到乙方?已付出的?資金成本?，僅象征?性收取乙?方融資總?額的__?___%?作為丙方?的綜合服?務費用。?八、本?監(jiān)管協(xié)議?、甲乙雙?方預先填?寫好的賣?出委托單?和取款憑?證及委托?資產(chǎn)管理?合同具有?相同的法?律效力。?甲方（?委托方）?：___?__代?表：__?___?聯(lián)系電話?：___?__傳?真號碼：?____?_乙方?（委托方?）：__?___?代表：_?____?聯(lián)系電?話：__?___?傳真號碼?：___?__丙?方（協(xié)助?監(jiān)管方）?：___?__代?表：__?___?____?_年__?___月?____?_日在?____?_簽訂?資產(chǎn)委托?監(jiān)管合同?（二）?資產(chǎn)委托?人（以下?稱委托人?）：__?___?法定代表?人：__?___?地址：_?____?資產(chǎn)管?理人（以?下稱管理?人）：_?____?法定代?表人：_?____?地址：?____?_鑒于?：管理人?是擁有中?國證券監(jiān)?督管理委?員會頒發(fā)?的資產(chǎn)管?理業(yè)務資?格和證券?投資專業(yè)?人員的綜?合類證券?公司，在?證券行業(yè)?具有良好?的信譽；?委托人?愿將其自?有資產(chǎn)的?一部分委?托管理人?進行資產(chǎn)?管理，同?時，管理?人愿意接?受委托人?的委托。?雙方經(jīng)?過平等協(xié)?商，就委?托事項達?成如下協(xié)?議：1?、釋義?（1）委?托資產(chǎn)：?指委托人?具有所有?權并依法?可以用于?投資的資?產(chǎn)，即本?合同第2?條所述之?資產(chǎn)。?（2）剩?余資產(chǎn)：?指委托期?限終止時?，本合同?第5條（?1）項所?確定的資?產(chǎn)管理賬?戶的余額?所表示的?資產(chǎn)。?（3）年?收益率：?指委托期?限終止時?，以年度?計算的投?資收益與?期初委托?資產(chǎn)之比?率。（?4）管理?傭金：指?管理人按?委托資產(chǎn)?的比率收?取的服務?費用。?（5）業(yè)?績獎勵：?指管理人?根據(jù)委托?資產(chǎn)的收?益情況從?委托資產(chǎn)?的收益當?中按比率?提取的獎?勵金。?2、委托?資產(chǎn)及其?評估（?1）委托?人愿將下?列___?__項資?產(chǎn)交付管?理人進行?投資管理?。a、?人民幣資?金：（大?寫）__?___元?整（__?___）?。b、?股票：（?名稱）_?____?，（代碼?）___?__，（?數(shù)量大寫?）___?__。?c、債券?：（名稱?）___?__，（?代碼）_?____?，（數(shù)量?大寫）_?____?。d、?外匯：（?幣種）_?____?，（金額?大寫）_?____?。e、?其他：_?____?。3、?委托資產(chǎn)?的投資范?圍（1?）管理人?應根據(jù)委?托人的投?資意愿制?訂投資方?案，征得?委托人同?意以后，?將委托資?產(chǎn)投資于?____?_（深圳?、上海兩?地交易所?買賣a股?股票／基?金／上市?有價證券?包括債券?、國庫券?／新股申?購）。?（2）如?果本合同?有效期內(nèi)?出現(xiàn)影響?或限制管?理人進行?約定的資?產(chǎn)管理的?法律，法?規(guī)及政策?，雙方應?立即對投?資意愿和?投資方案?進行協(xié)商?和修改。?4、資?產(chǎn)管理期?限（1?）資產(chǎn)管?理期限自?委托資產(chǎn)?到達管理?人指定的?銀行賬戶?且委托人?對資產(chǎn)管?理賬戶進?行有效授?權之日起?算。（?2）本合?同的資產(chǎn)?管理期限?為個__?___月?；若本合?同依照第?13條的?規(guī)定得以?延期，則?該期限也?相應延長?。5、?賬戶管理?（1）?在資產(chǎn)管?理期限內(nèi)?按下列第?____?_種方式?開立資產(chǎn)?管理賬戶?：a、?以委托人?名義開設?國債賬戶?和資金賬?戶b、?由管理人?開設資產(chǎn)?管理專戶?（2）?委托人自?本合同簽?訂之日起?____?_日內(nèi)，?應將委托?資產(chǎn)劃入?前款所確?定的賬戶?。（3?）管理人?對（1）?項所確定?的賬戶有?完全的交?易操作權?，但不擁?有除正常?交易結算?外的資金?劃撥權。?（4）?資產(chǎn)管理?賬戶的資?金密碼由?委托人保?管，預留?印鑒為雙?方的公章?及法定代?表人的私?章。6?、委托人?的聲明與?承諾（?1）委托?人保證委?托資產(chǎn)是?委托人的?自有資產(chǎn)?，資產(chǎn)來?源及用途?符合國家?的有關規(guī)?定，同時?保證委托?資產(chǎn)上沒?有設定質(zhì)?押或其他?第三方權?利，也沒?有任何限?制性條件?妨礙委托?人對該項?資產(chǎn)的所?有權，監(jiān)?控權以及?管理人對?該項財產(chǎn)?的操作權?。（2?）委托人?將委托資?產(chǎn)交付管?理人進行?投資管理?的行為不?違反委托?人自身的?商務決策?程序，是?合法，有?效的。?（3）委?托人保證?提供給管?理人的一?切資料均?為完整，?準確，合?法，沒有?任何重大?遺漏或誤?導。7?、管理人?的聲明與?承諾（?1）管理?人承諾將?選派具有?證券從業(yè)?資格的專?業(yè)人員_?____?身份證號?碼：__?___作?為合法的?交易指令?操作人員?負責委托?資產(chǎn)的管?理工作，?在國家有?關法律，?法規(guī)，政?策允許的?范圍內(nèi)進?行有效的?投資運做?，遵照誠?信原則，?盡最大努?力，運用?科學手段?控制市場?風險，力?爭委托資?產(chǎn)的保值?和升值。?（2）?管理人保?證其工作?人員嚴格?遵守有關?法律和職?業(yè)道德規(guī)?范，不挪?用委托人?的委托資?產(chǎn)，不以?獲取傭金?為目的進?行不必要?的證券買?賣。8?、委托人?的權利和?義務（?1）委托?人有權取?得管理人?出具的資?產(chǎn)管理報?告及其他?必要信息?，隨時查?詢了解委?托資產(chǎn)的?操作情況?，并監(jiān)督?資產(chǎn)運營?狀況。?（2）委?托人有權?根據(jù)本合?同的規(guī)定?取得委托?資產(chǎn)清算?后的剩余?資產(chǎn)和收?益。（?3）委托?人應按照?本合同的?規(guī)定及時?全部地將?委托資產(chǎn)?交與管理?人管理。?（4）?委托人應?向管理人?提供關于?自身財務?狀況和投?資目標的?基本文件?資料，并?承擔委托?資產(chǎn)在委?托管理人?管理之前?的一切風?險和相關?的法律責?任。（?5）委托?人應按照?本合同的?規(guī)定向管?理方全額?支付管理?傭金，并?承擔在資?產(chǎn)管理過?程中發(fā)生?的交易手?續(xù)費和依?法可能對?證券交易?征收的有?關稅費。?（6）?委托人向?管理人發(fā)?出的指示?和通知，?必須以書?面形式做?出，委托?人有義務?保證該指?示或通知?上的簽名?及印章合?法，真實?，有效。?9、管?理人的權?利和義務?（1）?管理人應?保存資產(chǎn)?管理操作?中的詳細?資料，按?本合同規(guī)?定向委托?人提供準?確，完整?的資產(chǎn)管?理報告和?其他必要?信息，接?受委托人?的查詢。?（2）?在本合同?第4條規(guī)?定的資產(chǎn)?管理期限?屆滿時，?管理人有?權按照本?合同第1?0條的規(guī)?定收取管?理傭金和?業(yè)績獎勵?，并有義?務將清算?后的所有?剩余資產(chǎn)?和收益及?時返還委?托人。?（3）為?保證委托?資產(chǎn)的安?全，管理?人的自營?業(yè)務，經(jīng)?紀業(yè)務與?資產(chǎn)管理?業(yè)務在人?員，財務?，賬戶上?應嚴格分?開，不得?混合操作?。10?、管理傭?金（1?）委托人?按委托資?產(chǎn)總額的?____?_％，向?管理人支?付委托資?產(chǎn)管理傭?金。（?2）當委?托資產(chǎn)年?收益率超?過一定指?標時，管?理人可以?獲得業(yè)績?獎勵；具?體的獎勵?方式和辦?法可由雙?方另行約?定。（?3）管理?傭金和業(yè)?績獎勵由?管理人在?雙方協(xié)商?的清算日?或資產(chǎn)管?理期限屆?滿之日從?剩余資產(chǎn)?和收益中?一次扣劃?。11?、委托資?產(chǎn)的清算?（1）?在資產(chǎn)管?理期限屆?滿前，雙?方可以約?定具體的?清算日；?如無約定?，資產(chǎn)管?理期限屆?滿之日即?為清算日?。（2?）清算日?后的__?___個?工作日內(nèi)?，管理人?應在扣劃?約定的管?理傭金和?業(yè)績獎勵?后，根據(jù)?委托人的?資金劃轉?指令將剩?余資產(chǎn)和?收益一次?劃轉到委?托人指定?的銀行賬?戶。1?2、保密?事項委?托人和管?理人在此?承諾，對?于依據(jù)本?合同所獲?得的所有?關于委托?人資產(chǎn)狀?況，經(jīng)營?狀況，委?托資產(chǎn)運?作狀況的?書面和非?書面資料?，以及關?于管理人?的資產(chǎn)管?理方案，?投資策略?和公司經(jīng)?營狀況的?書面和非?書面資料?，雙方均?嚴格保密?，并責成?任何有可?能接觸到?上述資料?的人員保?守秘密。?未經(jīng)對方?事先書面?同意，任?何一方不?得向第三?方披露，?但國家司?法機關或?證券監(jiān)管?部門要求?披露的除?外。1?3、合同?的期限與?轉讓（?1）本合?同自雙方?簽字蓋章?之日起成?立，自委?托人委托?資產(chǎn)到達?管理人指?定賬戶且?委托人對?資產(chǎn)管理?賬戶進行?有效授權?之日生效?。期滿后?可續(xù)簽。?（2）?雙方應在?本合同到?期前__?___個?月就合同?是否延期?開始協(xié)商?，以便管?理人安排?正在進行?的交易并?確定合同?延期后的?新的投資?策略。?（3）雙?方經(jīng)過協(xié)?商決定延?期的，應?在合同終?止前簽訂?書面《補?充協(xié)議》?對延期事?宜加以約?定。（?4）任何?一方未經(jīng)?對方書面?同意，不?得轉讓本?合同項下?的全部或?部分權利?和義務。?14、?合同的修?改和解除?（1）?本合同非?經(jīng)雙方書?面同意，?不得予以?修改。?（2）如?果本合同?任何條款?因與現(xiàn)行?法律不符?而無效，?不影響本?合同其他?條款的效?力。在出?現(xiàn)這種情?況時，雙?方應立即?協(xié)商，談?判修改該?條款。?（3）如?果因自然?災害、戰(zhàn)?爭、罷工?，國家政?策法律環(huán)?境發(fā)生重?大變故，?電信部門?原因造成?的通訊中?斷，交易?所原因造?成的計算?機信息系?統(tǒng)故障等?不可抗力?或意外情?況，導致?本合同無?法履行，?任何一方?均可解除?本合同，?雙方互不?承擔違約?責任。但?受到影響?的一方應?及時將事?件的發(fā)生?通知另一?方，并采?取適當措?施防止損?失的擴大?。（4?）當委托?資產(chǎn)虧損?____?_%時委?托人有權?解除合同?，并對委?托資產(chǎn)進?行處置。?（5）?依據(jù)本條?（3）款?規(guī)定解除?合同的，?視同資產(chǎn)?管理期限?提前屆滿?，雙方仍?享有和承?擔本合同?規(guī)定的各?項權利義?務，但管?理人的管?理傭金應?按照已履?行期間占?約定的資?產(chǎn)管理期?限的比例?計收。解?除合同的?一方應向?對方發(fā)出?書面通知?，并協(xié)商?確定委托?資產(chǎn)的清?算日，比?照本合同?第11條?（2）款?的規(guī)定辦?理清算事?宜。（?6）依據(jù)?本條（4?）款規(guī)定?解除合同?的或者因?管理人違?法，違規(guī)?行為，被?中國證監(jiān)?會暫?；?取消資產(chǎn)?管理業(yè)務?資格，從?而造成合?同不能履?行而自動?解除的，?管理人應?將截止合?同解除之?日的全部?剩余資產(chǎn)?和收益返?還委托人?，不得要?求支付管?理傭金。?（7）?因管理人?違法，違?規(guī)行為，?被中國證?監(jiān)會暫停?或取消資?產(chǎn)管理業(yè)?務資格，?從而造成?合同不能?履行而自?動解除時?如剩余資?產(chǎn)少于委?托資產(chǎn)本?金，則管?理人應補?償委托人?的損失，?但該補償?以補足委?托資產(chǎn)本?金并支付?截止合同?解除之日?的同期銀?行活期存?款利息為?限。1?5、違約?和賠償?（1）除?本合同第?14條（?3）（4?）（6）?款規(guī)定的?情形外，?任何一方?未經(jīng)對方?同意，不?得提前解?除合同，?否則應向?對方支付?相當于委?托資產(chǎn)_?____?%的違約?金，且違?約方喪失?依據(jù)本合?同要求投?資收益或?資產(chǎn)管理?傭金的權?利。（?2）管理?人未按本?合同第1?1條（2?）款的規(guī)?定及時劃?轉剩余資?產(chǎn)和收益?的，每延?滯一天，?應向委托?方支付相?當于委托?資產(chǎn)萬分?之___?__的補?償金。?（3）如?委托資產(chǎn)?被司法機?關或其他?政府機構?扣押或查?封，除非?得到委托?人的書面?授權，管?理人將沒?有義務代?表委托人?在針對委?托資產(chǎn)提?起的司法?或行政程?序中進行?答辯。因?代表委托?方處理上?述爭議事?項所產(chǎn)生?的費用由?委托方承?擔。（?4）如果?雙方在履?行本合同?中產(chǎn)生糾?紛無法協(xié)?商一致解?決的，則?違約方應?承擔守約?方為維護?自己權益?支出的包?括但不限?于差旅費?、訴訟費?、取證費?、律師費?等費用。?16、