2023年銀行內(nèi)控年終工作總結(jié)范文

第3頁(yè)共3頁(yè)2023年?銀行內(nèi)控年?終工作總結(jié)?范文自_?_年總行開(kāi)?展內(nèi)部控制?綜合評(píng)價(jià)以?來(lái)，我行十?分重視內(nèi)部?控制管理工?作，把內(nèi)控?工作作為一?項(xiàng)重要的工?作來(lái)抓，在?嚴(yán)格執(zhí)行上?級(jí)行制度、?辦法的前提?下，針對(duì)_?_支行實(shí)際?，努力完善?、細(xì)化內(nèi)控?管理制度，?做精做細(xì)各?項(xiàng)內(nèi)控管理?，為了實(shí)現(xiàn)?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，?維護(hù)財(cái)產(chǎn)完?整，保證會(huì)?計(jì)及其他資?料正確和財(cái)?務(wù)收支合法?，決策層的?經(jīng)營(yíng)方針、?經(jīng)營(yíng)決策能?得以順利貫?徹執(zhí)行，工?作效率和經(jīng)?濟(jì)效益能得?以提高，我?行堅(jiān)持業(yè)務(wù)?發(fā)展與內(nèi)控?管理并舉的?經(jīng)營(yíng)策略，?在規(guī)范操作?程序、降低?金融風(fēng)險(xiǎn)中?起到了積極?促進(jìn)作用。?現(xiàn)將全行內(nèi)?控管理情況?報(bào)告一、?內(nèi)部控制管?理的基本情?況支行本?職設(shè)置辦公?室、人事監(jiān)?察部、計(jì)劃?信貸部、市?場(chǎng)客戶部、?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部?、國(guó)際業(yè)務(wù)?部、合規(guī)部?七個(gè)職能部?室，一個(gè)工?會(huì)辦公室、?一個(gè)黨委辦?公室。轄屬?營(yíng)業(yè)部、_?_支行、_?_支行、_?_分理處、?__分理處?、__分理?處、__分?理處、__?分理處、_?_分理處、?__分理處?、__分理?處十一個(gè)營(yíng)?業(yè)機(jī)構(gòu)，另?設(shè)__、_?_、__、?__、__?、___個(gè)?儲(chǔ)蓄所。到?__月末全?行員工__?人，其中長(zhǎng)?期合同工_?_人，短期?合同工__?人。在機(jī)構(gòu)?上設(shè)置上做?到職能部門(mén)?橫向平行制?約，前后臺(tái)?業(yè)務(wù)分離;?在崗位配置?上做到人員?落實(shí)、職責(zé)?明確;在制?度建設(shè)上做?到文件傳遞?上及時(shí)，貫?徹學(xué)習(xí)到位?;在制度執(zhí)?行上嚴(yán)格要?求規(guī)范操作?，努力降低?操作風(fēng)險(xiǎn);?在制度保障?上堅(jiān)持加強(qiáng)?自律監(jiān)管和?再監(jiān)督力度?，為內(nèi)控管?理保駕護(hù)航??？傮w上講?，我行內(nèi)控?管理工作是?領(lǐng)導(dǎo)重視、?___落實(shí)?、職責(zé)明確?、三道防線?環(huán)環(huán)相扣、?風(fēng)險(xiǎn)防范能?力日益提高?。找范文?二、當(dāng)年內(nèi)?控管理采取?的主要措施?、取得的效?果和成績(jī)?為確保全行?內(nèi)控管理的?良好態(tài)勢(shì)，?今年以來(lái)我?行在內(nèi)控管?理工作上采?取了以下措?施1、領(lǐng)?導(dǎo)重視，_?__落實(shí)，?__年以來(lái)?，我行領(lǐng)導(dǎo)?班子始終高?度重視支行?的內(nèi)控工作?，把加強(qiáng)內(nèi)?控工作作為?提高全行管?理水平，規(guī)?范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)?，提高全行?員工綜合素?質(zhì)的重要手?段來(lái)抓，做?到思想認(rèn)識(shí)?到位，工作?措施到位，?___體系?健全，處罰?整改加強(qiáng)。?我行單獨(dú)設(shè)?立審計(jì)辦公?室，內(nèi)控工?作由審計(jì)辦?牽頭抓，今?年共___?現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)_?_次，參加?人員__人?次，根據(jù)行?長(zhǎng)室要求制?訂了工作計(jì)?劃，完成了?__主任_?_、__分?理處主任_?_任期內(nèi)的?責(zé)任審計(jì);?__儲(chǔ)畜所?、__儲(chǔ)蓄?所、__儲(chǔ)?蓄所、__?分理處業(yè)務(wù)?審計(jì)工作;?重要崗位責(zé)?任移交__?個(gè)人次;支?持分行審計(jì)?處人員調(diào)用?;對(duì)監(jiān)管中?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題?進(jìn)行延伸檢?查;建立了?問(wèn)題整改臺(tái)?賬;督導(dǎo)了?內(nèi)控評(píng)價(jià)自?查自糾工作?。2、及?時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)?會(huì)、人民銀?行、上級(jí)行?新政策、新?制度、新辦?法。據(jù)統(tǒng)計(jì)?，到__月?底共向支行?本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)?外部上級(jí)行?業(yè)務(wù)性文件?十多只，向?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)?發(fā)內(nèi)外部上?級(jí)行業(yè)務(wù)性?文件__多?只，收文后?及時(shí)___?了員工學(xué)習(xí)?，強(qiáng)化了全?行員工熟練?掌握國(guó)家金?融政策、制?度、辦法，?規(guī)范了員工?業(yè)務(wù)操作程?序。3、?針對(duì)本行實(shí)?際，不斷完?善行之有效?的各種規(guī)章?制度。根據(jù)?上級(jí)行的文?件精神，我?行為進(jìn)一步?貫穿到具體?業(yè)務(wù)發(fā)展和?內(nèi)控管理上?，支行今年?來(lái)出臺(tái)了各?類制度保障?性及業(yè)務(wù)性?文件，新成?立了__、?__、__?委員會(huì)，調(diào)?整了___?委員會(huì)、_?_委員會(huì)、?__領(lǐng)導(dǎo)小?組、__領(lǐng)?導(dǎo)小組;出?臺(tái)了__年?度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?考核辦法、?經(jīng)營(yíng)單位主?責(zé)任人內(nèi)部?綜合管理考?核內(nèi)法、工?資分配辦法?、__工作?質(zhì)量考核辦?法;修訂了?支行職能部?門(mén)崗位職責(zé)?。制度、辦?法出臺(tái)使全?行在___?上、職責(zé)上?為內(nèi)控管理?提供了有效?的制度保障?。4、高?度重視存在?問(wèn)題，明確?落實(shí)整改責(zé)?任，扎實(shí)抓?好整改工作?。整改工作?由支行合規(guī)?部門(mén)牽頭，?各業(yè)務(wù)主管?部門(mén)督辦，?問(wèn)題存在單?位落實(shí)整改?。合規(guī)部門(mén)?建立全行性?整改臺(tái)賬，?對(duì)今年來(lái)上?級(jí)行各種內(nèi)?外部檢查出?來(lái)的問(wèn)題及?整改結(jié)果逐?一登記，并?對(duì)業(yè)務(wù)主管?部門(mén)發(fā)送《?__通知書(shū)?》，全程監(jiān)?控各單位的?整改情況;?業(yè)務(wù)主管部?門(mén)對(duì)上級(jí)行?各種內(nèi)外部?檢查及季度?自律監(jiān)管中?存在問(wèn)題建?立系統(tǒng)整改?臺(tái)賬，并根?據(jù)《__通?知書(shū)》深入?基層抓整改?落實(shí);問(wèn)題?存在單位重?點(diǎn)落實(shí)整改?責(zé)任人，堅(jiān)?持“誰(shuí)經(jīng)辦?，誰(shuí)整改，?誰(shuí)不整改處?理誰(shuí)”原則?。通過(guò)責(zé)任?到位，縱橫?結(jié)合措施，?除客觀原因?確難整改外?，做到整改?不留死角，?不走過(guò)常?5、自律監(jiān)?管程序逐步?規(guī)范，處罰?力度明顯提?高。__月?，支行對(duì)違?所會(huì)計(jì)基