BT,BOT,EPCPPP模式從合同方面存在的問題

BT,BOT,EPC,PPP模式

合同方面存在的問題

中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風險管理學(xué)科

林承鐸副教授中國工程法律前沿領(lǐng)域

12基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(BT/BOT)3國際EPC總承包/PPPEPC（工程總承包）2施工承包合同糾紛——對最高院04年施工合同司法解釋的再認識——對最高院09年情勢變更原則在工程領(lǐng)域的應(yīng)用探討替代性爭議處理（ADR）——對DAB/DRB的探索第一部分EPC總承包法律和體制困境展望34案例：上海環(huán)球金融中心工程如何從MC變成EPC？4工程總承包的官方定義5工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包設(shè)計—施工總承包（D-B）設(shè)計—采購總承包（E-P）采購—施工總承包（P-C）關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見（建市[2003]30號）6設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。設(shè)計—施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見（建市[2003]30號）為表述方便，用EPC指代“工程總承包”7EPC合同范本和項目管理規(guī)范8國際1999黃皮書和銀皮書生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計供應(yīng)安裝標準招標文件

StandardBiddingDocumentfor

ProcurementofPlantDesign,Supply,andInstallation9國內(nèi)10建設(shè)項目工程總承包合同示范文本(GF-2011-0216)標準設(shè)計施工總承包招標文件(發(fā)改委報批中)國內(nèi)11建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范(GB/T50358-2005)石油和化學(xué)工業(yè)工程建設(shè)項目管理規(guī)范(HG/T20705-2009)國際工程總承包項目管理規(guī)范(CHINCA起草中)市場驅(qū)動國際投資人（特別是融資機構(gòu)）的市場需求中國制造水平、專有技術(shù)（施工、工藝）能力的提升12市場驅(qū)動國內(nèi)政府1984年《國務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1984]123號文）2003年《關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包與工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號）業(yè)主內(nèi)在需求政績需求

承包商國際市場對國內(nèi)市場的帶動作用國內(nèi)市場競爭的壓力擴大企業(yè)規(guī)模（營業(yè)額）的壓力13法律和體制困境14建筑法公路法鐵路法招標投標法合同法建設(shè)工程質(zhì)量管理條例建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例施工單位建設(shè)單位監(jiān)理單位設(shè)計單位15設(shè)計和施工分割的管理體制1.EPCvs.項目投資和計價體制政府投資項目審批項目建議書和可行性研究階段方案設(shè)計投資估算初步設(shè)計階段初步設(shè)計

設(shè)計概算施工圖設(shè)計階段施工圖設(shè)計

施工圖預(yù)算投資管理部門161.EPCvs.項目投資和計價體制資金監(jiān)管政府投資項目——財政評審制度——財政部門國有資金投資項目——行政審計制度——審計部門受概預(yù)算定額體制束縛，尚未建立遵循市場規(guī)律的EPC計價機制1718案例：某國貿(mào)大廈交鑰匙工程總承包商：日本某建設(shè)株式會社合同金額：1.54億美元已收金額：1.15億美元訴訟請求：要求業(yè)主支付約7000萬美元法院判決：倒向業(yè)主支付約1500萬美元182.EPCvs.資質(zhì)制度正方：有設(shè)計或施工總承包資質(zhì)即可192.EPCvs.資質(zhì)制度反方：必須同時具備設(shè)計和施工資質(zhì)施工總承包特級資質(zhì)房屋建筑、公路、鐵路、市政公用、港口與航道、水利與水電房屋建筑、礦山、冶煉、石油化工、電力設(shè)計施工一體化資質(zhì)建筑智能化消防設(shè)施建筑裝飾裝修建筑幕墻工程聯(lián)合體202.EPCvs.資質(zhì)制度是否“一錘定音”？建設(shè)工程勘察設(shè)計管理規(guī)定（2007年6月4日建設(shè)部令第160號）第三十九條取得工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)證書的企業(yè)，可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)，可以從事工程項目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)。213.EPCvs.招標投標制度設(shè)計-施工分離的招投標監(jiān)管體制工程建設(shè)項目施工招標投標辦法

工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標投標辦法

工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法工程建設(shè)項目設(shè)計施工總承包招標投標辦法？22評標EPC工程交易特性與中國現(xiàn)行評標制度的嚴重沖突需要更靈活的評標機制需要更精密的評標標準需要更專業(yè)的評標專家3.EPCvs.招標投標制度23案例：某城市第一污水污泥處理廠3.EPCvs.招標投標制度對實質(zhì)性談判的嚴格禁止招標投標法第43條：在確定中標人前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。中標無效招標投標法第46條第1款：招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。黑白合同254.EPCvs.分包制度主體工程分包招標投標法第48條：中標人按照合同約定或者經(jīng)招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。建筑法第29條：建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。

什么是非主體、非關(guān)鍵性工作？264.EPCvs.分包制度工程再分包招標投標法第48條：接受分包的人應(yīng)當具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。建筑法第29條：禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。這里并沒有區(qū)分施工總承包和工程總承包275.EPCvs.監(jiān)理制度工程監(jiān)理制度強制監(jiān)理

施工監(jiān)理旁站、巡視、平行檢驗業(yè)主的“質(zhì)量員”和“安全員”監(jiān)理在EPC項目中的尷尬286.EPCvs.增值稅和營業(yè)稅制度E-P-C各自適用的稅種：E和C營業(yè)稅，P增值稅E+P+C后面臨的納稅“困境”設(shè)備采購的雙重征稅：增值稅(中央)+營業(yè)稅(地方)新增值稅條例實施后，設(shè)計和施工的“增值稅”難題稅制是目前制約中國EPC發(fā)展的突出障礙29本部分小結(jié)30EPC在中國仍面臨著一系列法律和制度制約EPC法律困境根源——“條塊分割”利益格局-設(shè)計和施工的不同歸口管理部門之間-中央和地方之間-綜合管理部門和各行業(yè)管理部門之間EPC立法發(fā)展將取決于能否突破既有利益格局31展望EPC的發(fā)展來自于市場的內(nèi)在驅(qū)動EPC的內(nèi)在市場需求，為中國工程企業(yè)發(fā)展技術(shù)和管理等的資源整合能力，提升核心競爭力提供了機遇EPC項目管理能力的提升，將為中國企業(yè)更好的實施“走出去”戰(zhàn)略提供內(nèi)在保障32第二部分BT&PPP本部分介紹：BT與PPP模式基本概念BT與PPP模式特征BT與PPP案例BT與PPPvs.BOTBT

BuildingTransferBT運作流程BT成功案例—北京地鐵奧運支線項目地項目參與方項目基本情況：

建設(shè)地點：北中軸路熊貓環(huán)島（不含）至森林公園內(nèi)規(guī)劃奧運湖南岸；

建設(shè)規(guī)模：線路全長約4.7公里，全部為地下線，共設(shè)3座車站；

項目投資：約25億元，其中BT工程約16億元人民幣；BT工程招標范圍：地鐵奧運支線的車站（不含熊貓環(huán)島站）及區(qū)間土建（不含折返線）、車站機電設(shè)備、供電系統(tǒng)、軌道等工程的投資、建設(shè)及移交；奧運支線工程中除BT工程以外的其他建設(shè)內(nèi)容（即非BT工程）如通信、信號、車輛、自動售檢票等工程的采購、安裝不在招標范圍內(nèi)。項目運作方式：

合同價款的支付方式：

回購：分三期，通過項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式支付?；刭彄＃罕本┗A(chǔ)設(shè)施投資公司為北京地鐵十號線投資有限責任公司提供回購擔保。BT成果為北京地鐵投資和建設(shè)引入新的競爭機制，打破壟斷BT模式的合同法律關(guān)系大大降低工期拖延、資金不到位等風險緩解北京市政府2008前財政壓力，最后工程報價低于工程估算投資3.4億元。PPP（Private-PublicPartnership）即公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)以某個項目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。

PPP特征

組織形式非常復(fù)雜——既可能包括營利性企業(yè)、私人非營利性組織，同時還可能有公共非營利性組織（如政府）。合作各方之間不可避免地會產(chǎn)生不同層次和類型的利益和責任的分歧。只有政府與私人企業(yè)形成相互合作的機制，才能使合作各方的分歧模糊化，在求同存異的前提下，完成項目目標。風險分擔——通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨行動更有利的結(jié)果。合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目的責任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。

PPP的實施形式

一種極端形式是，私人部門提供幾乎所有的資金，承擔工程帶來的主要風險，如建筑成本風險、延期風險以及由項目收益率的下降和比預(yù)期更高的運營成本所帶來的風險。另一種極端形式是，私人部門只是設(shè)計建設(shè)一個被許多參數(shù)限定好了的項目，并且只對其中某一固定的收入進行運營。較為普遍的情況是，私人承包商承擔設(shè)計建設(shè)的風險以及延期風險，但是政府承諾的收益足以彌補工程的競價成本和運營成本。2013鳥巢演唱會還在繼續(xù)。。。。。。BT、PPPvs.BOTBTVS.BOT以城市污水處理廠BT模式為例：污水處理規(guī)模2萬噸，處理成本0.45元每噸，政府收取費用0.7元每噸，污水廠建設(shè)資金3200萬元。BTVS.BOTBTVS.BOTPPPVS.BOT1、組織機構(gòu)設(shè)置不同

PPP模式是它是政府、贏利性企業(yè)和非贏利性企業(yè)基于某個項目而形成的以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作形式，參與各方可以達到與預(yù)期單獨行動相比更為有利的結(jié)果。在組織機構(gòu)中，參與各方雖然沒有達到自身理想的最大利益，但總收益卻是最大的，即社會效益最大化，這顯然更符合公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的宗旨。以BOT模式參與項目的公共部門和私人企業(yè)之間是以等級關(guān)系發(fā)生相互作用的。在組織機構(gòu)中沒有一個相互協(xié)調(diào)的機制，不同角色的參與各方都有各自的利益目標——自身利益最大化，這使得他們之間很容易產(chǎn)生利益沖突。根據(jù)信息經(jīng)濟學(xué)原理，由于BOT模式缺乏協(xié)調(diào)機制，參與各方之間存在信息不對稱。博弈各方在各自利益最大化的驅(qū)使下，其中一方利益達到最大化是以犧牲其它參與方的利益為代價的，其社會總收益不是最大的。

PPPVS.BOT2、運行程序不同

BOT模式運行程序包括：招投標、成立項目公司、項目融資、項目建設(shè)、項目運營管理、項目移交等環(huán)節(jié)。而

PPP模式運行程序包括：選擇項目合作公司、確立項目、成立項目公司、招投標和項目融資、項目建設(shè)、項目運行管理等環(huán)節(jié)。從運行程序的角度來看，兩種模式的不同之處主要在項目前期。PPP模式中私人企業(yè)從項目論證階段就開始參與項目，而BOT模式則是從項目招標階段才開始參與項目。另外更重要的是在PPP模式中，政府始終參入其中，而在BOT模式中，在特許協(xié)議簽訂之后，政府對項目的控制力通常較弱。第三部分BOT合同問題解析BOT合同1、定義是指政府通過契約授予私營企業(yè)（包括外國企業(yè)）以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府

2、特征私營企業(yè)給予許可取得通常由政府部門承擔的建設(shè)和經(jīng)營特定基礎(chǔ)設(shè)施的專營權(quán)（由招標方式進行）；

由獲專營權(quán)的私營企業(yè)在特許權(quán)期限內(nèi)負責項目的經(jīng)營、建設(shè)、管理，并用取得的收益償還貸款；

特許權(quán)期限屆滿時，項目公司須無償將該基礎(chǔ)設(shè)施移交給政府。

BOT合同3、bot項目的當事人

1、政府

東道國政府通過特許協(xié)議的方式將特許權(quán)授予私營企業(yè)

2、項目公司

是一個獨立的法律實體，是東道國的法人

3、其他參加人

1）建設(shè)公司

2）營運商

3）貸款人BOT合同索賠的分類按索賠要求分類

1)工期索賠。因工程量、設(shè)計改變、新增工程項目、發(fā)包方遲發(fā)指示，不利的自然災(zāi)害，發(fā)包方不應(yīng)有的干擾等原因，承包方要求延長期限，拖后竣工日期。

2)費用索賠由于施工客觀條件改變而增加了承包方的開支或承包方虧損，向發(fā)包方要求補償這些額外開支，彌補承包方的經(jīng)濟損失。

按索賠的當事方來分類

1）承包方同發(fā)包方之間的索賠。這類索賠大都是有關(guān)工程量計算、變更、工期、質(zhì)量和價格方面的爭議，也有關(guān)于其他違約行為、中斷或終止合同的損害賠償?shù)取?/p>

2)總包方同分包方之間的索賠其內(nèi)容與前一種大致相似，但大多數(shù)是分包方向總包方索要付款和賠償，及總包方向分包方罰款或扣留支付款等。

3)承包方同供應(yīng)商之間的索賠其內(nèi)容多系商貿(mào)方面的爭議，例如貨品質(zhì)量不符合技術(shù)要求、數(shù)量短缺、交貸拖延、運輸損壞等。

4)承包方向保險公司索賠承包方受到災(zāi)害、事故或其他損害或損失，按保險單向其投保的保險公司索賠。索賠的分類按索賠的依據(jù)分類

1)合同內(nèi)的索賠。索賠涉及的內(nèi)容可以在合同中找到依據(jù)，或者在合同條文中明文規(guī)定的索賠項目。

2)合同外的索賠。索賠的內(nèi)容和權(quán)利雖然難于在合同條款中找到依據(jù)，但可從合同含義和成文法中找到索賠的根據(jù)。這種合同外的索賠表現(xiàn)為屬于違約造成的損害或可能是違反擔保造成的損害，有的可以在民事侵權(quán)行為中找到依據(jù)。

3)額外支付(也稱道義索賠)。承包方找不到合同依據(jù)和法律依據(jù)，但認為自己有要求索賠的道義基礎(chǔ)，而對其損失尋求某些優(yōu)惠性質(zhì)的付款。發(fā)包方基于某種利益的考慮而慷慨給予補償。

索賠的分類索賠的分類按索賠的起因分類

1)有關(guān)合同文件引起的索賠。文件是由人編制的，而人足易犯錯誤的。在合同使用之后，會發(fā)現(xiàn)許多事情未包括在內(nèi)，但是后來又不能再加進去。一旦合同通過，文件就不能修改，除非雙方另有協(xié)議。投標前的來往信件往往被忽略，或未重視，而投標的附帶文件有包括了一些重要消息，也許不會被作為投標本身加以考慮；從投標到接受期間的信件可能在后來不會包括在內(nèi)。所有這些文件，包括資格批準書、意向書和其他許多類似文件都會產(chǎn)生索賠。

2)有關(guān)工程實施引起的索賠。首先，僅憑很少的信息便簽定合同則會在實施過程中產(chǎn)生很多問題，而引起索賠。其次，工程實施中變更是常見的，有些變更會產(chǎn)生很大的影響，尤其在變更項目的價格確定上往往出現(xiàn)爭議或索賠。另外，在現(xiàn)代的合同中會將施工過程中可能遇到的風險分配給一方或另一方。這是合理的，也是符合發(fā)包方的經(jīng)濟利益的。然而在實際中要分辨具體事件是否明確地屬于合同具體條款之列往往是不容易的，從而引起爭議或索賠。

索賠的分類按索賠的起因分類

3)有關(guān)付款引起的索賠。在有關(guān)付款方面，包括發(fā)包方的違約現(xiàn)象，如拖延提供資料等。

4)有關(guān)延期(包括拖延和中斷)引起的索賠。對于承包方而言，這類問題應(yīng)指發(fā)包方對其應(yīng)負責任的拖延。如果拖延發(fā)生，而發(fā)包方對其應(yīng)負責任，而且其后果使承包方發(fā)生了額外費用，一般承包方應(yīng)要求賠償。

拖延有兩種類型：一種是工程停頓了，這時比較容易計算費用；另一類是工程進度慢了。在后一種情況下，就要根據(jù)“只要”停頓的條款(即雖然工程繼續(xù)，但是某些設(shè)備已閑置)，來評價其拖延。這種拖延還可能會使工程進度造成混亂或不經(jīng)濟，涉及到“中斷”或“生產(chǎn)率的損失”，以及由于延期而引發(fā)的費用。

5)有關(guān)錯誤的決定等引起的索賠。這類問題包括由于違約、終止合同、戰(zhàn)爭等情況下產(chǎn)生的索賠。

EPC合同問題分析

第一節(jié)EPC模式的概念、特征與適用條件第二節(jié)EPC合同與合同關(guān)系第三節(jié)EPC合同條件合同各方權(quán)利義務(wù)第四節(jié)EPC合同條件風險條款第五節(jié)EPC合同條款解釋第六節(jié)EPC合同條件應(yīng)用《EPC合同條件》及其應(yīng)用第一節(jié)EPC模式的概念、特征與適用條件一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）規(guī)劃及設(shè)計—采購—施工20世紀80年代首先出現(xiàn)在美國，其后廣泛應(yīng)用FIDIC《EPC合同條件》（1999年版）（1）概念承包商承擔設(shè)計采購施工總承包多用于電力、化工、石化等項目（2）提出原因及效果提出原因：便于協(xié)調(diào)設(shè)計、采購、施工縮短工期效果：業(yè)主控制減弱承包商風險加大但主動性增加（3）合同關(guān)系（4）支付方式總價合同,按合同規(guī)定進行調(diào)整監(jiān)督管理（5）派生類型設(shè)計—采購—施工管理（EPCm模式）設(shè)計—采購—施工監(jiān)理（EPCs模式）設(shè)計—采購—施工咨詢（EPCa模式）二、EPC模式的特征（1）總承包商承擔規(guī)劃設(shè)計、采購及施工風險（4.1款）（2）業(yè)主或業(yè)主的代表管理工程實施（3.1款）（無工程師這一角色）（3）不適用于包括隱蔽工程太多的項目（序言）（4）采用總價合同，按合同規(guī)定進行調(diào)整（14.1款）（5）物價調(diào)整由業(yè)主在合同專用條件中規(guī)定（13.8款）三、EPC模式的適用條件（1）“業(yè)主的要求”需明確工程目的、范圍、功能、標準等（序言）（2）投標人需準確了解“業(yè)主的要求”，提交技術(shù)可靠、價格和工期合理的投標書（序言）（3）業(yè)主注重對總承包商及其分包商資質(zhì)和經(jīng)驗的審查（4）總承包商對分包及總承包管理能力強（5）簽約前業(yè)主與總承包商有充分的商討（序言）（6）總價相對寬松（前言）（7）業(yè)主有限控制（序言、前言）第二節(jié)EPC合同與合同關(guān)系一、EPC合同與合同關(guān)系

總承包合同業(yè)主總承包商分包合同分包商1.業(yè)主與總承包商簽訂總承包合同2.總承包商與分包商簽訂分包合同3.業(yè)主與分包商無契約關(guān)系4.分包商違約即總承包商違約（4.4款）二、EPC模式業(yè)主對分包商的控制1.總承包商不得將整個工程分包出去2.業(yè)主審批分包商資質(zhì)、實力、經(jīng)驗3.分包商違約即總承包商違約4.業(yè)主指定分包商，總承包商可提出合理反對意見第三節(jié)EPC合同條件各方權(quán)利義務(wù)一、業(yè)主方權(quán)利義務(wù)

1)任命業(yè)主的代表并授權(quán)（3.1款）

2)合同轉(zhuǎn)讓與分包的批準權(quán)（4.4款）

3)保函、保險的批準權(quán)（4.2款，18款）

4)提出索賠的權(quán)利（20款）

5)提出仲裁的權(quán)利（20款）

6)提供“業(yè)主的要求”（1.1款，4.1款）

7)提供現(xiàn)場和進場道路（2.1款，4.15款）

8)支付工程款（2.4款，14款）

9)接收工程后照管工程（17.2款）

10)發(fā)生業(yè)主風險時承擔重建費用（17.3款，17.4款）

二、總承包商權(quán)利義務(wù)

1)提供設(shè)計、材料、設(shè)備、施工（4款，5款，6款，7款）

2)按合同規(guī)定收取工程款（14款）

3)業(yè)主拖期支付時可獲利息補償（14.8款）

4)提交變更建議書(方案及價格)的權(quán)利（13款）

5)提出索賠的權(quán)利（20款）

6)提出仲裁的權(quán)利（3.5款，20款）

7)提交保函、保險（4.2款，18款）

8)對所承擔的設(shè)計、采購、施工負責（4.1款）

9)按期保質(zhì)完成設(shè)計、采購、施工并維護工程（4.1款，4.8款，4.9款，7.6款，8款，9款，10款，11款，12款）

10)提交技術(shù)文件、操作手冊、設(shè)計文件、竣工圖（4.1款，5.6款，5.7款）

11)培訓(xùn)（5.5款）

第四節(jié)EPC合同條件風險條款一、EPC合同條件風險分擔

1. 業(yè)主方的風險（17.3款） ①~⑤戰(zhàn)爭動亂等特殊風險

2. 總承包商的風險①進入市場與選擇項目風險 ②投標報價風險 ③設(shè)計、采購、施工風險 ④除業(yè)主風險外全部風險二、EPC合同條件總承包商風險條款（1）不可預(yù)見的困難（4.12款）（2）不可預(yù)見無法防范的自然力作用后果（3）滿足業(yè)主要求及合同隱含的全部工作（4.1款）（4）物價調(diào)整由業(yè)主在合同專用條件中規(guī)定（13.8款）（5）總價合同（按合同規(guī)定調(diào)整）（1.1款，14.1款）（6）業(yè)主對其所提供資料的準確性、充分性和完整性不承擔責任（4.10款），但對工程預(yù)期目的、試驗和性能標準以及總承包商不能核實的數(shù)據(jù)、資料，業(yè)主應(yīng)承擔責任（5.1款）（7）總承包商應(yīng)被認為取得了全部風險、意外等全部必要資料（4.12款）三、EPC模式風險管理

（一）慎重招投標與簽約研究業(yè)主要求與資料避免卷入低價競爭重視簽約前談判（二）重要條款談判時補入變更、調(diào)價、索賠三大支柱（三）熟知明文條款、引用隱含條款（四）慎重選擇分包商（五）控制資金投入（六）注重變更管理（七）注重調(diào)價管理（八）注重索賠管理一、有形價與無形價

1、有形價：投標報價或簽約合同價

2、無形價：對合同條件及條款的應(yīng)用二、合同文件內(nèi)容及優(yōu)先順序

1、規(guī)定優(yōu)先順序的意義當同一事項在合同文件不同部分中論述有矛盾或不清時，以優(yōu)先順序為準第五節(jié)EPC合同條款解釋2、合同文件內(nèi)容的優(yōu)先順序（1.5款）（1）合同協(xié)議書（2）合同專用條件（3）合同通用條件（4）業(yè)主的要求（5）投標書及其它三、合同文件中的明文條款（1）本條款中明示（2）其他條款中以除外情況明示（3）不在條款中，在其他內(nèi)容中明示（4）理解后解釋（5）對FIDIC各合同條件分析后解釋四、合同文件中的隱含條款形成隱含條款的條件（1）從明文條款引申（2）是公正合理的（3）有利于合同實施（4）是顯而易見不言而喻的（5）是明確的五、可推定情況

1、可推定工程變更成立條件：（1）實施了變更（2）是業(yè)主要求實施的（雖無變更令）（3）發(fā)生了額外費用2、可推定加速施工成立條件（1）非承包商原因?qū)е铝苏`期（2）業(yè)主未同意延長工期（3）發(fā)生了額外費用3、可推定暫停施工成立條件（1）非承包商原因?qū)е铝藭和＃?）是業(yè)主要求暫停的（雖無暫停令）（3）發(fā)生了額外費用第六節(jié)EPC合同條件應(yīng)用

一、變更管理與調(diào)價管理（4款、5款、13款、14款、17款、18款、19款等）（一）變更（13款）

1.變更發(fā)生的原因（1）市場變化（2）工程所在國法律法規(guī)變化（3）設(shè)計變更（4）施工中出現(xiàn)不可預(yù)見的外界條件（5）出現(xiàn)了合同范圍以外的額外工程（6）現(xiàn)場施工條件變化

2.變更的內(nèi)容

FIDIC“施工合同條件”中明示，EPC項目可參考采用（1）增減合同工作數(shù)量（2）改變合同工作質(zhì)量或性質(zhì)（3）改變合同工程高程、位置或尺寸（4）刪減工作項目（5）增加工作項目（6）改變施工順序或時間安排 3. 變更的程序（13.3款）（1）各方可提出變更（2）業(yè)主審查變更（3）業(yè)主或業(yè)主的代表編制變更文件（4）業(yè)主或業(yè)主的代表發(fā)布變更指令（5）業(yè)主、總承包商協(xié)商確定變更價（6）總承包商實施變更

4. 變更價的確定（1）與合同中項目相同，采用合同價（2）與合同中項目相似，參照合同價（3）與合同中項目不同，協(xié)商新價 5. 發(fā)生變更總承包商的有關(guān)工作（1）及時發(fā)現(xiàn)變更（2）主動提交變更建議書（包括方案、價格與工期）（13.2款）（3）運用價值工程（VE）（13.2款）價值=功能/成本科學(xué)配置降低成本次要功能降低降低成本提高功能成本略增（提交變更建議書）（4）協(xié)商變更價以實施條件改變?yōu)橛蓞f(xié)商新價（5）執(zhí)行變更（難以取得變更所需貨物或?qū)こ滩焕麜r除外）（13.1款）（6）遵循變更程序有書面變更指令（或口頭變更指令經(jīng)確認）并確定變更價后才實施變更工程（二）工期延長和加速施工（8.4款）

1. 工期拖延的原因（1） 客觀原因：如異常氣候、災(zāi)害、不可預(yù)見的外界條件等（2） 業(yè)主原因：如延誤提供現(xiàn)場、提供支付等（3） 總承包商原因：如開工遲、工效低等

2. 合同中工期可延長的情況（1） 發(fā)生了變更（2） 合同中提到的可延期的情況（3） 異常不利的氣候條件（4） 人員或貨物不可預(yù)見的短缺（由于流行病或政府行為）（5） 業(yè)主原因?qū)е卵诱`注：此為C、DB合同條款

EPC合同條款：無上述（3）、（4）

3. 拖期的合同責任（1）客觀原因?qū)е峦掀? 給予總承包商工期延長（2）業(yè)主原因?qū)е峦掀? 給予總承包商工期延長及相應(yīng)經(jīng)濟補償（3）總承包商原因?qū)е峦掀? 總承包商自費加速施工后仍誤期，處以誤期損害賠償費（三）工程量變化

1.含義 指由于變更等原因工程量發(fā)生變化引起的合同價變化

2.有關(guān)工作（1）暫定量盡可能準確（2）實施量盡可能接近暫定量（3）關(guān)注工程量變化引起的合同價變化

（四）業(yè)主的風險（17.3款）

1.含義 指發(fā)生業(yè)主風險時業(yè)主承擔風險導(dǎo)致?lián)p失引起的合同價變化

2.業(yè)主的風險 （見前述）（五）不可抗力（19款）

1.概念 指某種特殊事件或情況

1）一方無法控制

2）簽約前該方無法合理準備

3）發(fā)生時該方無法合理回避或克服

4）主要不是由于另一方造成

2.內(nèi)容（1）戰(zhàn)爭、動亂（2）自然災(zāi)害：如地震、颶風等 3. 因不可抗力終止合同（1）雙方均被解除進一步履約（2）總承包商撤離現(xiàn)場、移交文件（3）業(yè)主支付總承包商已完工工程款、已訂購材料設(shè)備值、總承包商人員及設(shè)備遣返費及為完成工程導(dǎo)致的其他合理費用

（六）不可預(yù)見的外界條件 指在施工中所遇到的不利自然條件、人為條件、外界障礙、污染物、地表下情況、水文條件（但不包括氣候條件），這種條件是在投標報價中未考慮的

1. 造成原因（1）難以預(yù)見（2）業(yè)主提供的資料粗略（3）承包商報價失誤 2. 相關(guān)合同條款（1）承包商投標前對現(xiàn)場進行了考察（2）承包商對業(yè)主提供資料的解釋負責（3）承包商報價具備合宜性和完備性（4）出現(xiàn)不可預(yù)見外界條件，采取合理措施并遵循工程師指示，構(gòu)成變更按變更處理，調(diào)整費用和工期

注：此為C、DB合同條款

EPC合同條款： 不可預(yù)見的困難由總承包商承擔二、調(diào)價管理（一）成本調(diào)整（13.8款）

1.含義 指根據(jù)實施中勞力費、貨物費或影響成本的其他費用的漲落，對合同價進行增減的調(diào)整

2.有關(guān)工作（1）在招投標文件中限定調(diào)價因素及其比例、指數(shù)來源國、基本價格指數(shù)等（2）指數(shù)法調(diào)價研究

注：此為C、DB合同條款

EPC合同條款： 說明可在合同專用條件中予以規(guī)定（3）調(diào)價管理1）調(diào)價公式某參調(diào)因素的調(diào)價值=實施工程值

×參調(diào)因素所占比例×調(diào)價率調(diào)價率=指數(shù)變化率=（現(xiàn)行指數(shù)-基本指數(shù)）/基本指數(shù)2）提高調(diào)價值的影響因素①實施工程值②參調(diào)因素比例③指數(shù)變化率④指數(shù)來源國（地）⑤以上因素強強相遇（二）法律變化調(diào)價（13.7款）

1.含義指國家法律或其解釋發(fā)生變化，導(dǎo)致費用發(fā)生增減，對合同價進行的調(diào)整

2.基準日 投標書遞交截止日前28天當日

3.法律變化對合同價的調(diào)整 法律變化引起增、減費用計入合同價三、索賠管理（20款）（一）索賠的概念、原因及分類

1. 索賠的概念 指根據(jù)合同的規(guī)定，合同的一方要求對方補償在工程實施中自方所付出的額外費用和/或工期損失。 總承包商可向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可向總承包商提出索賠

2. 發(fā)生索賠的原因（1） 工程的復(fù)雜性和實施難度大（2） 不可預(yù)見和意外風險（3） 合同缺陷（4） 履約不夠或違約（5） 變更轉(zhuǎn)化為索賠3. 索賠的分類（1） 按依據(jù)分： 合同規(guī)定的索賠 超越合同規(guī)定的索賠 道義索賠（2） 按目的分： 工期索賠 經(jīng)濟索賠（3） 按方式分： 單項索賠 綜合索賠（4） 按原因分： 不可預(yù)見外界條件索賠 工程變更索賠 工期延長索賠 加速施工索賠

…………（二）總承包商向業(yè)主的索賠

1.時限與程序 事件發(fā)生 ↓時限 索賠通知↓時限 同期報告 ↓時限 索賠報告及總帳單2. 索賠的計算方法

（1） 工期索賠計算

1）網(wǎng)絡(luò)分析法

2）比例計算法

3）實際工期法（2）經(jīng)濟索賠計算

1）分項計算法

2）總費用法

3）修正總費用法

3.索賠策略

（1）重合同依據(jù)（2）遵循時限程序（3）證據(jù)充分（4）及時確認口頭指令（5）要求明確（6）計算正確（7）納入常規(guī)結(jié)算（8）變通方式（9）談判得力（10）合作履約（三）業(yè)主向總承包商的索賠（2.5款）

1.內(nèi)容（1） 工期延誤索賠 總承包商原因?qū)е峦掀谔幰哉`期損害賠償費（2） 質(zhì)量缺陷索賠 總承包商質(zhì)量缺陷時自費返工或不退還其保留金（3） 違約索賠 業(yè)主終止合同，沒收履約擔保金，總承包商向業(yè)主賠償損失

2. 特點（1） 措施已編入合同條件（2） 有時限要求，無程序要求（3） 直接從工程款扣取四、爭端