第六章 工業(yè)化和農(nóng)業(yè)進(jìn)步

第六章工業(yè)化和農(nóng)業(yè)進(jìn)步第一節(jié)工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、工業(yè)化（industrialization)的涵義張培剛：國民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的(strategical)生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革）的過程。基要生產(chǎn)函數(shù)是指在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中居于支配地位的生產(chǎn)函數(shù),亦即聯(lián)系效應(yīng)很大的生產(chǎn)函數(shù),它的變化能引起并決定其他生產(chǎn)函的變化.

印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家撒克（Thanker,S.Y.)：脫離農(nóng)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，即農(nóng)業(yè)在國民收入和就業(yè)中的份額下降，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)份額上升。《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的定義（P190)工業(yè)化是一個(gè)過程，其基本特征是：“首先，一般來說，國民收入中制造業(yè)活動(dòng)或第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了；其次，在制造業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)人口比例一般也有增加的趨勢。在這兩種比例增加的同時(shí)，除了暫時(shí)的中斷以外，整個(gè)人口的人均收入也增加了”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里：制造業(yè)產(chǎn)值份額的增加過程。工業(yè)化是一個(gè)長期的、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化過程。在這個(gè)過程中一國逐步提高加工原料以制成消費(fèi)品與資本品和提供勞務(wù)的能力。制造業(yè)和服務(wù)業(yè)在國民收入和就業(yè)人口中的比重不斷上升，農(nóng)業(yè)在國民收入和就業(yè)人口中的比重不斷下降。二、工業(yè)化的理論基礎(chǔ)恩格爾法則19世紀(jì)德國統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，對消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化得出一個(gè)規(guī)律。為了適應(yīng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)應(yīng)大力擴(kuò)張。劉易斯人口流動(dòng)模型工業(yè)擴(kuò)張帶來農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。工業(yè)化是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改造的必由之路。貿(mào)易條件惡化論（deterioratingtradetermstheory）阿根廷著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什提出，后經(jīng)辛格發(fā)展而成。在國際市場上，存在著發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格相對于發(fā)達(dá)國家工業(yè)制成品的價(jià)格長期（下跌）惡化的趨勢，這對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分不利。發(fā)展工業(yè)替代進(jìn)口的工業(yè)品聯(lián)系效應(yīng)論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾希曼提出資本作為稀缺資源應(yīng)得到有效利用，工業(yè)部門的聯(lián)系效應(yīng)較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須發(fā)展工業(yè)，進(jìn)行工業(yè)化庫茨涅茨的經(jīng)驗(yàn)分析為工業(yè)化必要論提供了歷史證據(jù)。截面分析：按人均國民收入指標(biāo)，對不同收入的國家進(jìn)行分組，觀察各組之間勞動(dòng)力職業(yè)結(jié)構(gòu)和國民收入在各個(gè)部門份額的差異。剖面分析：對一組既定的國家較長一段的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，考察這些國家在長期的經(jīng)濟(jì)增長過程中實(shí)際發(fā)生的職業(yè)結(jié)構(gòu)和部門收入結(jié)構(gòu)的變化。三、工業(yè)化的一般過程工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律工業(yè)化進(jìn)程中工業(yè)部門結(jié)構(gòu)變動(dòng)的一般規(guī)律1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IndustrialStructure)指各產(chǎn)業(yè)部門之間、各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部、各行業(yè)及企業(yè)之間的構(gòu)成及相互制約的聯(lián)結(jié)關(guān)系。配第-克拉克定理隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人均國民收入水平的提高，勞動(dòng)力首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當(dāng)人均國民收入水平進(jìn)一步提高時(shí)，勞動(dòng)力便向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。庫茨涅茨定理隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，人均收入水平提高，第一產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值和勞動(dòng)力就業(yè)構(gòu)成中的份額會(huì)顯著下降，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值份額和就業(yè)份額都會(huì)增加。2、工業(yè)部門結(jié)構(gòu)變動(dòng)的一般規(guī)律第一階段：初級(jí)消費(fèi)品工業(yè)是主要工業(yè)部門，并且以比資本品工業(yè)以更快的速度發(fā)展。第二階段：資本品工業(yè)增長加速進(jìn)行，資本品工業(yè)產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值的比重趨于上升，但是消費(fèi)品工業(yè)在產(chǎn)值和速度上仍占主導(dǎo)地位。第三階段：資本品工業(yè)以比消費(fèi)品工業(yè)更快的速度增長，并漸占優(yōu)勢?；舴蚵ɡ淼谝浑A段：消費(fèi)品工業(yè)占優(yōu)勢第二階段：資本品工業(yè)迅速發(fā)展，消費(fèi)品工業(yè)的優(yōu)勢地位漸趨下降第三階段：資本品工業(yè)繼續(xù)快速增長，消費(fèi)品工業(yè)和資本品工業(yè)達(dá)到平衡第四階段：資本品工業(yè)占主要地位，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。霍夫曼比率（消費(fèi)品工業(yè)凈產(chǎn)值/資本品工業(yè)凈產(chǎn)值）第一階段5（±1）第二階段2.5（±1）第三階段1（±0.5）第四階段1以下四、工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ筋悇e演進(jìn)型工業(yè)化模式（自由市場經(jīng)濟(jì)模式）革命型工業(yè)化模式（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式）混合型工業(yè)化模式（不完全的市場經(jīng)濟(jì)模式）典型國家英國、法國、美國等前蘇聯(lián)、南斯拉夫等東歐社會(huì)主義國家、中國等德國、日本等后起發(fā)達(dá)國家，以及亞洲“四小龍”、印度、埃及、墨西哥等多數(shù)發(fā)展中國家資源配置方式市場配置資源計(jì)劃配置市場機(jī)制起基礎(chǔ)作用，政府適當(dāng)干預(yù)工業(yè)化主體企業(yè)家，由私人資本和投資推動(dòng)，政府是守業(yè)人國家、集體有私人部門，也有政府部門工業(yè)化進(jìn)程自然的緩慢的演進(jìn)過程，工業(yè)化起步和進(jìn)程大多是消費(fèi)品發(fā)展導(dǎo)向，符合霍夫曼定理短時(shí)間集中資源，起步和進(jìn)程大多是資本品工業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的。工業(yè)化的順序發(fā)生了改變；時(shí)間較短案例英國工業(yè)化歷程中國重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略拉美國家進(jìn)口替代工業(yè)化模式東亞經(jīng)濟(jì)的出口導(dǎo)向型工業(yè)化模式五、工業(yè)化和城市化工業(yè)化使城市取得主宰地位，推動(dòng)城市化，即城市化是工業(yè)化的結(jié)果。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果城市化推進(jìn)了工業(yè)化集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第二節(jié)工業(yè)化過程中的農(nóng)業(yè)發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)發(fā)達(dá)國家的高效農(nóng)業(yè)發(fā)展中國家的低效和低生產(chǎn)率農(nóng)業(yè)1960年，發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)人口1.15億，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值780億美元，人均產(chǎn)值680美元。發(fā)展中國家人均產(chǎn)值52美元，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率差距13：1；到2000年，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率差距擴(kuò)大到50：1在美國，一個(gè)農(nóng)民能夠生產(chǎn)足以夠100人的糧食。人均糧食生產(chǎn)的變化（%)人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的變化(%)1948－19601960－19701970－19801980－19851948－19601960－19701970－19801980－1985拉丁美洲0.40.60.90.30.20.00.70.4遠(yuǎn)東（不包括日本）0.80.30.71.20.70.30.61.1近東（不包括以色列）0.70.00.70.20.80.00.40.1非洲（不包括南非）0.0-0.7-0.3-0.40.3-0.5-1.4-0.3全部發(fā)展中國家0.60.10.50.30.60.00.80.5發(fā)達(dá)國家1.10.91.31.51.00.61.21.3發(fā)展中國家各地區(qū)糧食和農(nóng)業(yè)增長情況中國50年來農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)的變化四組國家人均收入與農(nóng)業(yè)份額（1998）組別人均國民收入（美元）農(nóng)業(yè)產(chǎn)值份額（％）農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力份額（％）低收入國家4202766中下收入國家11201545中上收入國家4740720高收入國家26270－8資料來源：世界銀行統(tǒng)計(jì)資料，轉(zhuǎn)自齊良書《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》198頁二、農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)產(chǎn)品貢獻(xiàn)市場貢獻(xiàn)要素貢獻(xiàn)外匯貢獻(xiàn)2.1產(chǎn)品貢獻(xiàn)食品貢獻(xiàn)原料貢獻(xiàn)D=P+NGD為對食品的年需求增長率；P：人口增長率；N：糧食的需求收入彈性；G：人均收入增長率2.2市場貢獻(xiàn)生產(chǎn)過程的市場化——農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活需要工業(yè)產(chǎn)品農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)品的市場化——出售糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品2.3要素貢獻(xiàn)勞動(dòng)——農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力資本——為工業(yè)化提供規(guī)模較大的資本積累自愿儲(chǔ)蓄（市場力量自動(dòng)轉(zhuǎn)移）強(qiáng)制儲(chǔ)蓄（政權(quán)力量強(qiáng)制轉(zhuǎn)移）2.4外匯貢獻(xiàn)工業(yè)化初期農(nóng)業(yè)是主要的外匯來源。農(nóng)產(chǎn)品出口有一定的比較優(yōu)勢外匯貢獻(xiàn)的第二個(gè)方面是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可以節(jié)約進(jìn)口糧食的寶貴外匯。糧食供不應(yīng)求糧食價(jià)格上漲工業(yè)部門工資上漲工業(yè)部門的工資僅能維持生計(jì)即糧食價(jià)格決定工人工資成本增加收益減少削減工業(yè)投資的欲望和數(shù)量工業(yè)化停滯農(nóng)業(yè)的作用——糧食貢獻(xiàn)為例第三節(jié)農(nóng)業(yè)的進(jìn)步傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的技術(shù)停滯農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步3.1傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的技術(shù)停滯舒爾茨：“在一個(gè)貧窮的農(nóng)業(yè)社會(huì)里，農(nóng)民世世代代都同樣地耕作和生活。他們年復(fù)一年地耕種相同類型土地，播種同樣的作物，使用同樣的生產(chǎn)要素和技術(shù)”。技術(shù)長期停滯的原因？缺乏適宜的替代技術(shù)農(nóng)民對技術(shù)缺乏知識(shí)和了解承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力很低投資資金缺乏現(xiàn)代投入品供給不足傳統(tǒng)制度的障礙3.2農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步1、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指一個(gè)固定數(shù)量的農(nóng)業(yè)資源能生產(chǎn)出更多的農(nóng)產(chǎn)品，或者說，一個(gè)既定數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品只需要以前更少的投入。2、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步反映農(nóng)業(yè)資源的相對稀缺性。勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)——機(jī)械技術(shù)土地節(jié)約型技術(shù)——化學(xué)、生物技術(shù)3、誘導(dǎo)的技術(shù)與制度變革（theoryofinducedtechnicalandinstitutionalinnovation)1970s初由速水佑次郎和拉坦提出農(nóng)業(yè)技術(shù)變化不是科學(xué)技術(shù)知識(shí)自發(fā)進(jìn)步的產(chǎn)物,而是由市場力量引導(dǎo)的。中心論點(diǎn)是：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素稟賦的稀缺程度的變化→要素的相對價(jià)格的變化→農(nóng)業(yè)技術(shù)變化，以豐富的廉價(jià)的投入品替代稀缺的昂貴的投入品案例美國聯(lián)合收割機(jī)的發(fā)明日本土地節(jié)約型技術(shù)的發(fā)明綠色革命理論前提完善的市場體系，價(jià)格必須能夠正確的反映生產(chǎn)要素的相對稀缺程度，因此政府要在構(gòu)建和完善市場經(jīng)濟(jì)體制方面加大努力。在發(fā)展中國家政府應(yīng)承擔(dān)主要的工作原因包括：農(nóng)業(yè)技術(shù)R&D預(yù)期收益小且不確定性很大，私人不愿承擔(dān).私人部門即便愿意承擔(dān)也會(huì)偏重于資本密集型機(jī)械技術(shù)的研究，而不愿從事勞動(dòng)密集型生物技術(shù)的研究.3.3土地制度與土地改革土地占有形式與經(jīng)濟(jì)刺激土地改革的形式農(nóng)場規(guī)模和效率1、土地占有形式與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)大莊園制拉丁美洲一些國家廣泛存在。特點(diǎn)：大農(nóng)場，具有封建農(nóng)奴性質(zhì)；莊園主并不積極農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，土地只是權(quán)勢的象征。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者沒有刺激。土地所有者對改進(jìn)和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)技術(shù)不感興趣。效率很低。種植園制亞非拉各國廣泛存在。殖民地性質(zhì)的土地所有制形式。由外國資本家所有，雇傭當(dāng)?shù)毓と松a(chǎn)，種植經(jīng)濟(jì)作物外銷。為了獲取最大利潤，相對于大莊園而言，生產(chǎn)率高，對采用新技術(shù)有一些刺激。但雇傭勞動(dòng)者工作的積極性不高。也是缺乏效率的。租佃制在亞洲比較流行。特點(diǎn)：占有權(quán)和使用權(quán)分離，地主占有土地，佃農(nóng)耕作土地。按照契約向地租繳納地租。由于地租過高，也抑制農(nóng)民生產(chǎn)積極性和采用新技術(shù)的動(dòng)力。2、土地改革的形式土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)移土地有償轉(zhuǎn)移土地?zé)o償轉(zhuǎn)移土地租佃契約的改變租佃契約期限的限定降低地租3、農(nóng)場規(guī)模和效率土地改革有可能使農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模變小，是否犧牲規(guī)模效率呢？學(xué)術(shù)界有爭論的。導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低更有效率我國土地制度改革土改（農(nóng)民個(gè)人所有制）農(nóng)業(yè)社會(huì)主義合作化人民公社家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制互助組初級(jí)合作社高級(jí)合作社1978年-1992年“因窮求變”階段,改革的主要目的是為了解決農(nóng)民的生存問題;。1992年至今“為富求變”階段,改革的主要目的是為了解決農(nóng)民的發(fā)展問題一個(gè)廣為引用的計(jì)量研究林毅夫：1979-1984年中國農(nóng)作物產(chǎn)值增長中，家庭承包制的貢獻(xiàn)率為46.89%。土地流轉(zhuǎn)的基本形式轉(zhuǎn)包：原承包人把承包的部分或全部土地以一定的條件轉(zhuǎn)給第三方。轉(zhuǎn)包時(shí)，受讓方只對轉(zhuǎn)包人承擔(dān)責(zé)任，并不改變原來的承包關(guān)系（與集體）。轉(zhuǎn)讓：原承包人把承包的部分或全部土地的承包責(zé)任轉(zhuǎn)讓給第三方，終結(jié)了與發(fā)包方的承包關(guān)系，變更了承包人，形成了新的承包關(guān)系?；Q：承包農(nóng)戶之間相互交換地塊，解決地塊細(xì)碎和分散的問題。租賃：農(nóng)民出租土地使用權(quán)。入股：農(nóng)戶以承包土地入股，原承包農(nóng)戶不再經(jīng)營土地，但可分享土地經(jīng)營的收益。完善農(nóng)地制度的實(shí)踐探索貴州湄潭：增減人口，不再調(diào)地。山東平度：“兩田制”--口糧田和責(zé)任田廣東南海：土地股份合作制反租倒包北京順義：集體農(nóng)場湖南懷化：山地租賃山西呂梁:拍賣“四荒”3.4政策支持價(jià)格政策投資政策信貸政策1、價(jià)格政策改善農(nóng)業(yè)貿(mào)易條件（即提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格）能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)民收