經(jīng)濟(jì)學(xué)原理講義-第12講、收入分配問題

第12講、收入分配問題收入分配差距及其原因基尼系數(shù)：分配不平等的度量收入再分配理論收入再分配政策——閱讀教科書第19、20章2/1/20231"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季我國城鄉(xiāng)收入差距2/1/20232"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季城鎮(zhèn)居民收入分配差距2/1/20233"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入分配不平等的原因造成收入不平等有兩類原因：一，機(jī)會(huì)不平等：由市場不完善帶來。如農(nóng)村人口沒有與城鎮(zhèn)居民同等的就業(yè)機(jī)會(huì)，有的行政壟斷行業(yè)不準(zhǔn)其他企業(yè)進(jìn)入等等。例如，“銀行加證保，兩電加一草，石油加石化，掃地的拿得也不少”。2/1/20234"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入分配不平等的原因二，結(jié)果不平等：擁有要素稀缺度不同，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率不同帶來收入差別。與市場機(jī)制正常運(yùn)作相聯(lián)系導(dǎo)致的結(jié)果不平等。我國市場要素分配機(jī)制已經(jīng)普遍發(fā)揮作用，因而分配結(jié)果會(huì)導(dǎo)致不同程度差距。一方面，年收入達(dá)到百萬元甚至更高水平的企業(yè)家和明星等已經(jīng)屢見不鮮，另一方面，由于先天秉賦或后天發(fā)展條件限制，有人通過市場競爭獲得收入的能力很低，象下崗失業(yè)工人等社會(huì)群體，甚至缺少維持基本生活費(fèi)用的市場收入來源。2/1/20235"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季兩類收入不平等觀察我國現(xiàn)實(shí)情況，機(jī)會(huì)不平等和結(jié)果不平等對(duì)于收入分配差距，仍然具有相當(dāng)影響。因而，解決我國收入分配問題，需要積極推進(jìn)市場化取向的改革，為企業(yè)和個(gè)人提供具有平等機(jī)會(huì)的市場競爭平臺(tái)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極利用再分配手段，調(diào)節(jié)由于結(jié)果不平等帶來的收入分配差距過大問題。把我國收入分配差距擴(kuò)大問題，主要?dú)w結(jié)為市場取向的改革造成的，并由此簡單地?cái)嘌詰?yīng)當(dāng)放慢改革，降低經(jīng)濟(jì)效率優(yōu)先度是不適當(dāng)?shù)摹Ｖ袊?00年來一直有一個(gè)現(xiàn)代化的難題，就是受市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)之苦，甚于受市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)之苦。2/1/20236"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季基尼系數(shù)（1）為了更為綜合全面地觀察一個(gè)經(jīng)濟(jì)的分配不平等程度，并進(jìn)行國別之間和跨時(shí)期比較，經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用一種特殊設(shè)計(jì)的圖形，來更為直觀地顯示收入分配信息，并在此基礎(chǔ)上用一個(gè)數(shù)字表達(dá)分配不平等程度。這一圖形稱為洛倫茨曲線，數(shù)字稱作基尼系數(shù)。由于這一方法直觀簡約，并且對(duì)不同國家或地區(qū)具有可比性，因而在分析收入分配問題時(shí)被廣泛采用。2/1/20237"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季基尼系數(shù)（2）10032．256．215．4E204．60406080100ABCD橫軸表示依據(jù)收入高低排列的居民家庭數(shù)量累計(jì)百分比，縱軸表示國民收入的累計(jì)百分比。A點(diǎn)表示收入最低的20%居民獲得了4.6%的國民收入；B點(diǎn)則表示40%居民獲得了15.4%的國民收入；這兩點(diǎn)傳達(dá)的信息結(jié)合在一起，表示收入較低的20%居民得到了10.8%（15.4%—4.6%=10.8%）的收入。把更多類似A，B，C，D的散點(diǎn)。把這些散點(diǎn)連接起來，得到一條平滑的曲線，就是洛倫茨曲線。2/1/20238"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季基尼系數(shù)（3）45度線上的點(diǎn)，表示一定比例家庭數(shù)分配得到相同比例國民收入，分配具有平均性質(zhì)。如果表示實(shí)際收入分配狀態(tài)的散點(diǎn)，與45度線上點(diǎn)重合，則收入分配處于絕對(duì)平均狀態(tài)。因而，洛倫茨曲線與45對(duì)角線之間距離高低，或者它們交合而成的面積大小，顯示了收入分配的不平等程度。洛倫茨曲線與45度線之間面積與45度線右下方三角形面積相除的比值，被定義為基尼系數(shù)。當(dāng)洛倫茨曲線與45對(duì)角線重合時(shí)，上述陰影面積為0，表示收入絕對(duì)平均；當(dāng)洛倫茨曲線為橫軸和右邊縱軸合成的直角線時(shí)，它與45線之間面積與45度線以下三角面積相等，基尼系數(shù)值為1，表示一個(gè)人占有所有收入。隨著基尼系數(shù)在0和1之間取值增加，收入不平等程度不斷增大。2/1/20239"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季基尼系數(shù)與GNP水平關(guān)系0102030405060704567891011人均國民生產(chǎn)總值（自然對(duì)數(shù)〕吉尼系數(shù)（％〕圖19-2，各國吉尼系數(shù)與人均國民生產(chǎn)總值關(guān)系2/1/202310"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配理論：支付意愿差異理論這一理論從人們對(duì)公共產(chǎn)品支付意愿差別入手，說明征收稅賦時(shí)應(yīng)對(duì)不同人實(shí)行差別稅率，因而具有收入再分配含義。富人對(duì)公共產(chǎn)品支付意愿較高，窮人支付意愿較低。例如，前面關(guān)于空氣污染的案例說明，富人和窮人雖然對(duì)公共產(chǎn)品支付意愿曲線具有相同負(fù)斜率，但是富人支付意愿曲線處于比窮人較高的位置，說明富人對(duì)清潔環(huán)境這一公共品具有較大的支付意愿。又比如，產(chǎn)權(quán)和交易規(guī)則得到尊重和維護(hù)的制度環(huán)境，同樣具有公共品性質(zhì)，是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和增長的前提條件。然而，一個(gè)億萬富翁與一個(gè)貧民相比，前者從制度性公共產(chǎn)品中獲得了較大利益，即便從自利動(dòng)機(jī)出發(fā)，富人對(duì)這類公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)具有較大支付意愿。因而，正確的征稅方法，是應(yīng)當(dāng)依據(jù)支付意愿差別，對(duì)富人和窮人實(shí)施不同稅率。政府采用不同稅率征稅，會(huì)在一定程度上降低一次分配過程產(chǎn)生的收入差距，具有某種收入再分配效果。2/1/202311"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配：邊際效用遞減理論支付意愿差異理論仍依據(jù)效率原則進(jìn)行分析，只是在它結(jié)論實(shí)施意義上具有再分配含義。邊際效用遞減理論則是直接依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析原則，正面討論收入再分配合理性。這一理論的基本假設(shè)是：富人新增一個(gè)單位收入能夠帶來的邊際效用較小，窮人新增一個(gè)單位收入能夠帶來的邊際效效用較大。如果人們效用可以相互比較，那么在邊際意義上把富人一個(gè)單位收入轉(zhuǎn)移給窮人，窮人增加的效用便會(huì)大于富人減少的效用，因而收入再分配的結(jié)果，會(huì)使社會(huì)總效用或總福利增加。這一理論具有很強(qiáng)的直觀說服力，我們?cè)谇槔砩峡赡芎苋菀捉邮苓@一結(jié)論。缺陷在于，它需要假定人們效用可以相互比較和加總。然而，很難對(duì)兩個(gè)同樣吃一個(gè)蘋果的人所獲得的效用滿足程度，采用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量和比較，因此難以斷定一個(gè)新增蘋果分配給誰，能夠最大限度提高社會(huì)福利。2/1/202312"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配：相對(duì)位次差別理論企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)者先天和后天條件不同，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率存在很大差別。他們居于不同職位，獲得不同收入；然而，觀察發(fā)現(xiàn)，他們收入差別與他們邊際生產(chǎn)率差別通常不完全可比，即收入差別比例顯著小于邊際生產(chǎn)率差別比例。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“相對(duì)位次差別補(bǔ)償理論”來解釋這一現(xiàn)象：能力較強(qiáng)的勞動(dòng)者從他們所處的較高相對(duì)位次中得到額外滿足，而相互比較性則對(duì)居于較低位次的勞動(dòng)者帶來負(fù)面效用，不同方向的效用差別，需要通過適當(dāng)縮小收入差距來給以部分補(bǔ)償。可以此分析社會(huì)范圍內(nèi)收入再分配問題。富人不僅能從高收入本身代表的購買力中獲得較大滿足，而且從特定社會(huì)關(guān)系格局下的收入相對(duì)優(yōu)勢地位中得到額外滿足。為了平衡這一潛在利益關(guān)系差別，實(shí)現(xiàn)大家都愿意成為社會(huì)不同部分的共同利益，需要通過適當(dāng)?shù)氖杖朐俜峙洌瑸榻o富人帶來額外效用的低收入者提供補(bǔ)償。2/1/202313"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配：“無知帳篷”理論之一JonnRawls教授雖是哲學(xué)家，但分析思路與經(jīng)濟(jì)學(xué)原則類似。他設(shè)計(jì)“無知帳蓬（veilofignorance）”思想試驗(yàn)探討這一問題。所有人不了解自己和他人天賦和能力——聰明或愚笨，強(qiáng)壯或衰弱，敏捷或遲鈍，無人能事先判斷那一種收入分配規(guī)則對(duì)自己特別有利。這一信息屏蔽環(huán)境排除了人們通過選擇收入分配規(guī)則損人利己的可能性，因而得到的規(guī)則應(yīng)當(dāng)是公正的，通過公正規(guī)則得到的結(jié)果也應(yīng)當(dāng)是公正的。“無知帳篷”下人們選擇什么分配規(guī)則？還要假設(shè)社會(huì)收入總量不變。這時(shí)人們存在厭惡風(fēng)險(xiǎn)傾向，必然選擇平均主義分配規(guī)則。因?yàn)椴黄降确峙潆m使強(qiáng)者得到好處，但弱者得到壞處。由于沒有人事先知道自己是強(qiáng)或是弱，因而沒有特別動(dòng)機(jī)堅(jiān)持要求可能給強(qiáng)者帶來較多收入的分配規(guī)則。這一理論實(shí)質(zhì)在于：由于每個(gè)人都有相同可能成為弱者，因而他們會(huì)通過選擇平均分配規(guī)則來消除風(fēng)險(xiǎn)。2/1/202314"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配：“無知帳篷”理論之二“無知帳蓬”是一個(gè)具有想象力的理論，它通過構(gòu)造一個(gè)特殊的“信息屏蔽”環(huán)境，對(duì)收入平等規(guī)則提出一個(gè)別開生面的分析。問題在于收入總量這塊蛋糕大小不變的假設(shè)不符合現(xiàn)實(shí)。實(shí)際上，一國經(jīng)濟(jì)通常具有成長性，決定增長速度和收入總量的重要因素，包括人們工作努力程度，人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等等，而這些因素與收入分配又存在聯(lián)系。絕對(duì)平均的收入分配規(guī)則，會(huì)消弱人們努力和冒險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)和積極性，從而使得可分配收入總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于實(shí)行收入激勵(lì)制度下的收入總量，因而對(duì)所有人都可能是一種不利選擇。羅爾斯意識(shí)到這一問題。他的結(jié)論是一方面肯定收入再分配必要性，另一方面也認(rèn)為人們會(huì)接受一定程度分配不平等，從而使收入總量蛋糕更快增大。2/1/202315"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季收入再分配：文明和人道原則一般文明社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，要求保護(hù)社會(huì)成員中特殊困難者的基本生存權(quán)利，為此需要一定程度的收入再分配；因而收入再分配與廣義的文明人道原則是一致的。文明和正常的市場制度發(fā)生作用，有一個(gè)簡單而普遍的前提，是社會(huì)成員必須對(duì)于自身生存可能性具有基本信心。如果這一基本條件在較大時(shí)間空間范圍內(nèi)不能得到滿足，基本社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)會(huì)被侵犯。好比一群被判死刑的囚犯，允許最后一次自由逛街機(jī)會(huì)，一定會(huì)發(fā)生侵犯公認(rèn)行為準(zhǔn)則的行為，損害社會(huì)整體利益。因而，無論是通過什么機(jī)制進(jìn)行的初次分配，如果結(jié)果差距過大，足以影響到部分社會(huì)成員生存條件，那么從社會(huì)整體利益看，保持收入再分配是一個(gè)理性選擇。這一理性判斷和選擇在人類漫長歷史演變中如此深入人心，以至于成為具有永久文明含義的道德標(biāo)準(zhǔn)。2/1/202316"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季政府兩類支出（1）雖然再分配理論存在各自局限性，從實(shí)踐上看，現(xiàn)代國家無不實(shí)施收入再分配政策。在財(cái)政收支上表現(xiàn)出來。我們側(cè)重討論財(cái)政支出體現(xiàn)的再分配目標(biāo)。財(cái)政支出分兩類。第一類是購買性支出，指按照等價(jià)交換原則購買商品和勞務(wù)，以便向公眾提供各種公共品和服務(wù)。分三種情況：一是與提供公共產(chǎn)品相關(guān)的購買性支出，如提供國防服務(wù)，保證公共安全，維護(hù)市場交易秩序等職能所發(fā)生的支出。二是為了維持政府系統(tǒng)運(yùn)行和發(fā)揮職能而發(fā)生的購買性支出，如行政事業(yè)費(fèi)。三是直接投資的購買性支出。2/1/202317"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季政府兩類支出（2）第二類是轉(zhuǎn)移性支出，指政府單方面把一部分收入所有權(quán)無償轉(zhuǎn)移出去而發(fā)生的支出。與購買性支出不同，轉(zhuǎn)移性支出與商品和勞務(wù)交易行為沒有發(fā)生直接聯(lián)系，而是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目的而采取的資金轉(zhuǎn)移措施。轉(zhuǎn)移支出具有無償性，單向性，它不必得到等價(jià)補(bǔ)償，收益者也不必歸還。例如社會(huì)保險(xiǎn)，社會(huì)救濟(jì)，扶助貧困人口等支出都屬于轉(zhuǎn)移性支出。轉(zhuǎn)移性支出對(duì)收入再分配具有最直接影響。我們分別觀察社會(huì)保障支出和扶貧支出。2/1/202318"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季什么是社會(huì)保障？社會(huì)保障指政府依據(jù)一定法律和規(guī)定，通過收入再分配手段，把高收入和現(xiàn)在就業(yè)者的一部分收入，轉(zhuǎn)移給退休，失業(yè)，喪失勞動(dòng)能力者和低收入者，以保證他們的基本生活水平，從而發(fā)揮社會(huì)“安全網(wǎng)（safetynet）”的功能。國際勞工組織1952年制訂《社會(huì)保障（最低標(biāo)準(zhǔn)）公約》，規(guī)定了社會(huì)保障范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋疾病，生育，老年，殘疾，死亡，失業(yè)，工傷，職業(yè)病，家庭等9個(gè)方面，從而滿足勞動(dòng)者一生基本生活需要，發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的目標(biāo)。。2/1/202319"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季社會(huì)保障歷史（1）社會(huì)保障制度首創(chuàng)于19世紀(jì)德國高速工業(yè)化時(shí)期。19世紀(jì)80年代，德國俾斯麥政府頒布了人類歷史上第一部社會(huì)保障法，規(guī)定在工人受傷，病殘和退休時(shí)，得到一定數(shù)額保險(xiǎn)金，開始建立社會(huì)保障制度。20世紀(jì)早期，英國，法國也先后通過了類似的社會(huì)保障立法，1935年美國也建立了社會(huì)保障制度。20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，社會(huì)保障支出規(guī)模上升。隨后興起的凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，還賦予它宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的意義。這一理論推動(dòng)了福利國家政策的實(shí)施，導(dǎo)致社會(huì)保障支出擴(kuò)大。2/1/202320"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季社會(huì)保障歷史（2）20世紀(jì)后半期，隨著西方發(fā)達(dá)國家失業(yè)人口增加和人口老齡化，社會(huì)保障支出逐步成為這些國家政府支出最重要項(xiàng)目。例如，下表顯示，20世紀(jì)80-90年代，西方主要工業(yè)化國家社會(huì)保障支出占中央政府支出比例，較低也有近30%，較高的達(dá)到一半左右。社會(huì)保險(xiǎn)和福利功能加強(qiáng)，是現(xiàn)代政府通過收入再分配手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)的最重要表現(xiàn)。2/1/202321"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季當(dāng)代西方國家社會(huì)保障支出2/1/202322"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第12講“收入分配”盧鋒，CCER,2002秋季我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期社會(huì)保障我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)保障制度特點(diǎn)。第一，城市居民社會(huì)保障比較有效，農(nóng)村社會(huì)保障功能則比較弱，城鄉(xiāng)差別很大。第二，城鎮(zhèn)保障系統(tǒng)也依據(jù)就業(yè)部門和所有制屬性不同，在資金來源，保障標(biāo)準(zhǔn)，管理方式上存在重要差別。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)保障目標(biāo)主要通過公有制和高度平均主義的一次分配過程來實(shí)現(xiàn)；勞動(dòng)者個(gè)人面臨的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，主要通過社區(qū)，單位內(nèi)部的福利和合作制度來應(yīng)對(duì)，而不是由政