境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報服務(wù)指南

Q/JXFGTG301—2018Q/JAFG事項編碼：36080000FG--SP-0017境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報服務(wù)指南2018-07-26發(fā)布2018-07-26實施吉安市發(fā)展和改革委員會???發(fā)布境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報服務(wù)指南范圍本標準規(guī)定了行政許可事項——境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報事項的事項類型、辦件類型、行使層級、事項審查類型、審批依據(jù)、實施機構(gòu)名稱、實施機構(gòu)主體性質(zhì)、聯(lián)辦機構(gòu)、數(shù)量限制、申請條件、申請材料目錄、申請接收、辦理方式、辦事者到現(xiàn)場辦事次數(shù)、辦理基本流程、辦結(jié)時限、事項收費、行政相對人權(quán)利和義務(wù)、咨詢途徑、監(jiān)督投訴渠道、通辦范圍、辦公地址和時間等內(nèi)容。適用范圍：凡在江西省行政區(qū)域內(nèi)注冊設(shè)立并具備《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第九條規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)均可申請備案。適用對象：法人。事項類型：其他行政權(quán)力辦件類型：承諾件行使層級：市級事項審查類型審核轉(zhuǎn)報審批依據(jù)法律名稱：《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令第9號）

條款名稱：全文引用

條款內(nèi)容：全文引用

。實施機構(gòu)名稱吉安市發(fā)展和改革委員會。實施機構(gòu)主體性質(zhì)法定機關(guān)。聯(lián)辦機構(gòu)無聯(lián)辦機構(gòu)。數(shù)量限制無數(shù)量限制。申請條件9.1已在工商行政管理部門辦理注冊登記。9.2符合《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令第9號）。申請材料目錄申請報告及其申報的材料詳見表1。申請材料明細材料名稱材料來源原件份數(shù)復(fù)印件份數(shù)電子文檔份數(shù)形式標準要求項目申請備案的請示及項目備案表申請人自備300（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印投資主體注冊登記證明文件申請人自備020（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印追溯至最終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖申請人自備020（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印最新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表申請人自備020（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印投資主體投資決策文件申請人自備200（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印具有法律約束力的投資協(xié)議或類似文件申請人自備020（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件20（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印境外投資真實性承諾書20（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印企業(yè)信用信息公示報告20（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印項目申請報告20（1）真實有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印申請接收申請方式：郵遞申請網(wǎng)上申請（江西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺或江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)/吉安市分廳,點擊“投資項目在線審批監(jiān)管平臺”。）電子郵件申請：（請：（jwxf@））接收：市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）統(tǒng)一受理。（接收地址：江西省吉安市吉州區(qū)尚義路市民服務(wù)中心二樓市發(fā)改委窗口。聯(lián)系電話）辦理方式：郵遞服務(wù)網(wǎng)上辦理上門服務(wù)辦事者到現(xiàn)場辦事次數(shù)：0次。（詳見網(wǎng)上公布吉安市發(fā)改委“一次不跑”和“只跑一次”等政務(wù)服務(wù)事項清單。）辦理基本流程申請項目單位登錄江西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（）（以下簡稱在線平臺）或江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/,吉安市分廳,點擊“投資項目在線審批監(jiān)管平臺”）進行用戶注冊登錄，選擇在線平臺“項目登記”中的“審批類登記”欄目，填寫項目信息，項目單位提交項目申請書和相關(guān)材料，并對其真實性負責。受理項目審批機關(guān)預(yù)審?fù)ㄟ^后，進行預(yù)受理并賦予項目代碼，進一步對申請材料的完整性和符合性進行審查。資料齊全符合要求的依法予以正式受理并向申請人出具《事項受理通知書》；不符合受理條件的向申請人出具《事項不予受理決定書》；申報材料不齊全或需要補正的，向申請人出具《一次性補齊補正告知單》。實人認證：不需要。審查要點1.符合《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令第9號）及省文件有關(guān)要求;2.對嚴重失信主體，限制新增項目審批、核準。辦理結(jié)果境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報文或項目不予轉(zhuǎn)報決定書。辦理進程和結(jié)果公開查詢江西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（）江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/，吉安市分廳,點擊“投資項目在線審批監(jiān)管平臺”）。結(jié)果送達由市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）蓋章統(tǒng)一上報，并提供審批結(jié)果郵遞服務(wù)或電子件網(wǎng)上送達。辦結(jié)時限法定時限：20個工作日。承諾時限：4個工作日（專家評審和不符合要求項目整改糾補時間不計入行政許可辦理時限）。事項收費不收費。行政相對人權(quán)利和義務(wù)申請人享有辦理進程查詢權(quán)、行政復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、投訴權(quán)等權(quán)利。申請人在行政關(guān)系中主要應(yīng)履行下述義務(wù)：服從行政管理的義務(wù)；協(xié)助公務(wù)的義務(wù)；維護公益的義務(wù)；接受行政監(jiān)督的義務(wù)；提供真實性、合法性和完整性信息的義務(wù)。咨詢途徑市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/吉安市分廳）：我要咨詢監(jiān)督投訴渠道監(jiān)督投訴電話江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/吉安市分廳）：我要投訴通辦范圍：不支持通辦。辦公地址和時間江西省吉安市吉州區(qū)尚義路市民服務(wù)中心二樓市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）。夏令制：周一至周五：上午9:00-12:00下午14:00-17:00（法定節(jié)假日實行預(yù)約服務(wù)）冬令制：周一至周五：上午9:00-12:00下午14:00-17:00（法定節(jié)假日實行預(yù)約服務(wù)）網(wǎng)絡(luò)、信函提交：時間不限

（規(guī)范性附錄）

流程圖事項類型：其他行政權(quán)力辦件類型：承諾件辦事者到現(xiàn)場次數(shù)：0次事項名稱：境外投資項目核準和備案材料轉(zhuǎn)報（資料性附錄）

相關(guān)申請材料示范文本XX企業(yè)關(guān)于備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請書XX委(局)：根據(jù)《境外投資項目核準和備案管理辦法》規(guī)定，現(xiàn)報上申請備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的有關(guān)文件，請予審查。我企業(yè)對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：一、公司章程（公司型創(chuàng)投企業(yè)實行委托管理的，還應(yīng)提供受托機構(gòu)的公司章程及委托管理協(xié)議；以合伙型設(shè)立的，提供合伙協(xié)議）。二、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（公司型創(chuàng)投企業(yè)實行委托管理的，還應(yīng)提供受托機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；以合伙型設(shè)立的，還應(yīng)提供管理合伙人的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。其中，工商登記文件應(yīng)為最近一期加蓋工商檔案信息查詢章的登記文件。三、投資者名單、承諾出資協(xié)議和已繳出資情況。四、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立以來經(jīng)營概況。五、有關(guān)附表：附表1、《創(chuàng)投企業(yè)基本情況表》（委托管理的，還應(yīng)填附表1.2《創(chuàng)投管理企業(yè)基本情況表》）；附表2、《創(chuàng)投企業(yè)高管人員情況表》（委托管理的，還應(yīng)填附表2.2、《創(chuàng)投管理企業(yè)高管人員情況表》）；附表3、《創(chuàng)投企業(yè)資本來源情況表》；附表4、《創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)負債情況表》；附表5、《創(chuàng)投企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》；附表6、《創(chuàng)投企業(yè)股本退出情況表》。XX企業(yè)（公章）年月日附表1：創(chuàng)投企業(yè)基本情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期:年月日設(shè)立日期申請備案日期工商注冊號稅務(wù)登記號通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資[]合資[]外商獨資[]（請在[]內(nèi)劃“√”）企業(yè)形式有限責任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具體形式）管理類型自聘管理團隊[]（對合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此類填寫）委托其他創(chuàng)投企業(yè)管理[]受托機構(gòu)名稱：委托創(chuàng)投管理顧問企業(yè)管理[]受托機構(gòu)名稱：所管理資產(chǎn)合計自有資產(chǎn)管理其他備案創(chuàng)投企業(yè)管理未備案創(chuàng)投企業(yè)管理其他資產(chǎn)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員基本情況職員總數(shù)：人；高管人員：人學(xué)歷構(gòu)成本科以下：人本科：人碩士：人博士：人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1.以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：人2.以企業(yè)管理經(jīng)驗為主要從業(yè)背景：人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景：人4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)為主要從業(yè)背景：人5.以市場營銷為主要從業(yè)背景：人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7.以在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟管理為主要從業(yè)背景：人8.直接從學(xué)校畢業(yè)注：一、高管人員系指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當職務(wù)的人員。為避免重復(fù)計算，對實行委托管理的，受托管理機構(gòu)的高管人員和職員情況不在此表填寫。二、從業(yè)背景特指來本機構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表1.2：創(chuàng)投管理企業(yè)基本情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日期:年月日設(shè)立日期申請備案日期工商注冊號稅務(wù)登記號通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資[]合資[]外商獨資[]（請在[]內(nèi)劃“√”）企業(yè)形式有限責任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具體形式）所管理資產(chǎn)合計自有資產(chǎn)管理備案創(chuàng)投企業(yè)管理未備案創(chuàng)投企業(yè)管理其他資產(chǎn)萬元(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員基本情況職員總數(shù)：人；高管人員：人學(xué)歷構(gòu)成本科以下：人本科：人碩士：人博士：人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1.以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：人2.以企業(yè)管理經(jīng)驗為主要從業(yè)背景：人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景：人4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)為主要從業(yè)背景：人5.以市場營銷為主要從業(yè)背景：人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7.以在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟管理為主要從業(yè)背景：人8.直接從學(xué)校畢業(yè)注：一、高管人員系指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當職務(wù)的人員。二、從業(yè)背景特指來本機構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表2：創(chuàng)投企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日:年月日姓名性別國籍職務(wù)任職時間學(xué)歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡歷從業(yè)經(jīng)驗創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗類別供職機構(gòu)與職務(wù)年限1.創(chuàng)業(yè)投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟管理業(yè)績注：為避免重復(fù)計算，對實行委托管理的，受托管理機構(gòu)的高管人員（包括在創(chuàng)投企業(yè)兼職者）情況不在此表填寫。附表2.2：創(chuàng)投管理企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日:年月日姓名性別國籍職務(wù)任職時間學(xué)歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡歷從業(yè)經(jīng)驗創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗類別供職機構(gòu)與職務(wù)年限1.創(chuàng)業(yè)投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟管理業(yè)績附表3：創(chuàng)投企業(yè)資本來源情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：單位：萬元填表日期：年月日資本來源設(shè)立時承諾出資申請備案時實到資本1.國有資本a.政府財政出資b.國有實業(yè)企業(yè)c.國有保險公司d.國有銀行e.國有證券公司f.其他國有金融機構(gòu)g.其他國有資本2.非國有資本a.非國有實業(yè)企業(yè)b.非國有保險公司c.非國有股銀行d.非國有證券公司e.其他非國有金融機構(gòu)f.個人g.外資h.其他非國有資本合計注：一、“國有”包括國有獨資、國有控股（含國有相對控股）兩大類，其他計入“非國有”。二、“實業(yè)企業(yè)”包括生產(chǎn)型、服務(wù)貿(mào)易型等各類非金融企業(yè)。三、“外資”包括來自境外機構(gòu)、境外個人和境內(nèi)外資機構(gòu)等。附表4：創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)負債情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：單位：萬元填表日期：年月日資產(chǎn)結(jié)構(gòu)1.創(chuàng)業(yè)投資2.投資其他創(chuàng)投企業(yè)3.固定收益類投資4.貨幣資金（含銀行存款）5.自用固定資產(chǎn)6.其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計所有者權(quán)益與負債1.所有者權(quán)益a.實收資本b.資本公積c.盈余公積d.未分配利潤2.負債a.銀行貸款b.債券融資c.其他所有者權(quán)益與負債總計注：所有數(shù)據(jù)，均按申請備案時該創(chuàng)投企業(yè)的最近資產(chǎn)負債表相關(guān)數(shù)據(jù)填寫。附表5：創(chuàng)投企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表（填設(shè)立以來投資情況）創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期：年月日被投企業(yè)名稱注冊省(副省市)實施投資日期投資金額(萬元)系對同一企業(yè)的第幾輪投資投資方式(普通股、優(yōu)先股及其他)持股比例是否中小企業(yè)是否高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)性質(zhì)編碼創(chuàng)業(yè)階段編碼合計申請備案時累計投資申請備案前實現(xiàn)股本退出申請備案時在投余額案例數(shù)量（個）股本金額（萬元）注：一、為便于副省級城市也能計算“吸引創(chuàng)業(yè)投資額與GDP占比”，被投企業(yè)注冊地，請?zhí)钪粮笔〖墶６?、由于所得稅抵扣按單筆投資分別核算，故對同一企業(yè)多次投資的，應(yīng)分別按多個案例填寫。三、申請備案時累計投資=申請備案前實現(xiàn)股本退出+申請備案時在投余額。四、有N個案例退出部分股本的，加注“其中，N個案例部分退出”。五、實現(xiàn)股本退出的金額，均按當時所持股本計，而非退出后實現(xiàn)的金額計。六、中小企業(yè)標準：投資時職工數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元。七、被投企業(yè)所屬行業(yè)類別：1)軟件產(chǎn)業(yè)；2)計算機硬件產(chǎn)業(yè)；3)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)；4)通訊；5)IT服務(wù)業(yè)；6)半導(dǎo)體；7)其他IT行業(yè)；8)環(huán)保工程；9)生物科技；10)新