進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)教程 第七章 爭議的防止與處理

1第七章爭議的防止與處理

第一節(jié)商品檢驗(yàn)第二節(jié)索賠第三節(jié)不可抗力

第四節(jié)仲裁概述2第一節(jié)商品檢驗(yàn)

（commodityinspection）一、含義

指商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對賣方擬交付貨物或已交付貨物的品質(zhì)、規(guī)格、數(shù)量、包裝、衛(wèi)生、安全等項(xiàng)目所進(jìn)行的檢驗(yàn)、鑒定和管理工作。以確定合同的標(biāo)的是否符合買賣合同規(guī)定，如質(zhì)量和數(shù)量等;對裝運(yùn)技術(shù)條件或貨物在裝卸運(yùn)輸過程中發(fā)生的殘損，短缺進(jìn)行檢驗(yàn)或鑒定，以明確事故的起因和責(zé)任的歸屬根據(jù)一國法規(guī)對某些進(jìn)出口貨物強(qiáng)制性的檢驗(yàn)和檢疫3二、種類1、法定檢驗(yàn)：進(jìn)口國有關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性檢驗(yàn)（國家安全、衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)需要）2、公正鑒定：進(jìn)出口以外的第三者（公正鑒定機(jī)構(gòu)）檢驗(yàn)。非強(qiáng)制性三、商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)1、官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：由國家設(shè)立的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。2、半官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：

國家政府授權(quán)民間機(jī)構(gòu)。3、非官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：由私人創(chuàng)辦的、具有專業(yè)檢驗(yàn)、鑒定技術(shù)能力的公證行或檢驗(yàn)公司。4四、檢驗(yàn)時間和地點(diǎn)

檢驗(yàn)時間和地點(diǎn)是指在何時、何地行使對貨物的檢驗(yàn)權(quán)。即確定檢驗(yàn)結(jié)果以哪一方提供的檢驗(yàn)證書為準(zhǔn)。1、在出口國檢驗(yàn)2、在進(jìn)口國檢驗(yàn)3、出口國檢驗(yàn)，進(jìn)口國復(fù)驗(yàn)4、裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)重量，目的港（地）檢驗(yàn)品質(zhì)51、在出口國檢驗(yàn)

①賣方產(chǎn)地檢驗(yàn)指貨物在出口商產(chǎn)地發(fā)貨前，由賣方檢驗(yàn)部門或買方的驗(yàn)收人員或兩者委托的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員在產(chǎn)地進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。賣方只承擔(dān)貨物離開產(chǎn)地或工廠前的責(zé)任。②裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)/離岸品質(zhì)、離岸重量指貨物在裝運(yùn)港（地）交貨前，由買賣合同中規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對貨物的品質(zhì)、數(shù)量等方面進(jìn)行檢驗(yàn)，并以該機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書作為最后依據(jù)。6在出口國檢驗(yàn)的特點(diǎn)賣方享有檢驗(yàn)權(quán)即使買方自行委托當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)機(jī)構(gòu)對貨物進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，也已無權(quán)拒收或提出異議和索賠但：如果貨物到目的地的變質(zhì)是由于貨物在裝船/產(chǎn)地檢驗(yàn)時無法發(fā)現(xiàn)的瑕疵引起的，可以要求索賠。如：貨物的包裝有蟲卵使貨物在運(yùn)輸途中生蟲。72、進(jìn)口國檢驗(yàn)

①目的港（地）檢驗(yàn)/“到岸品質(zhì)、到岸數(shù)量”

指貨物運(yùn)達(dá)目的港（地）時，由合同規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在合同規(guī)定的時間內(nèi)對貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具檢驗(yàn)證書作為賣方交貨品質(zhì)、數(shù)量的最后依據(jù)。②買方營業(yè)處所（最終用戶所在地）檢驗(yàn)在買方營業(yè)處所（最終用戶所在地）由合同規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，并由該機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)證書作為最后依據(jù)。該方式適用于需要安裝調(diào)試進(jìn)行檢驗(yàn)的成套設(shè)備、機(jī)電產(chǎn)品以及在口岸開件檢驗(yàn)后難以恢復(fù)原包裝的商品。8進(jìn)口國檢驗(yàn)的特點(diǎn)買方享有最終檢驗(yàn)權(quán)。賣方實(shí)際需承擔(dān)到貨品質(zhì)、數(shù)量的責(zé)任。買方可據(jù)當(dāng)?shù)厣虣z證明書就商品的質(zhì)量、數(shù)量向賣方提出異議和索賠。若確由賣方責(zé)任所致，賣方不得拒絕。因此這兩種方式對賣方不利。93、出口國檢驗(yàn)，進(jìn)口國復(fù)驗(yàn)賣方在出口國裝運(yùn)貨物時，以合同規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書作為向銀行收取貨款的憑證之一，但該檢驗(yàn)證書不是最后的依據(jù)。貨物運(yùn)抵目的港（地）后，買方有復(fù)驗(yàn)權(quán)。經(jīng)過買方復(fù)驗(yàn)后，若貨物與合同規(guī)定不符并且確由賣方責(zé)任所致，買方有權(quán)憑雙方都同意的復(fù)驗(yàn)機(jī)構(gòu)所出具的復(fù)驗(yàn)證書向賣方提出異議和索賠，賣方不得拒絕。由于這種做法兼顧了買賣雙方的利益，較為公平合理，所以是國際貨物買賣中最常見的一種方法。10即離岸重量、到岸品質(zhì)（shippingweightandlandedquality）指在裝運(yùn)港（地）由當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)貨物重量，并出具重量檢驗(yàn)證書，作為賣方所交貨物重量的最后依據(jù)。貨抵目的港（地）后，由買方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)貨物品質(zhì)，并出具品質(zhì)檢驗(yàn)證書，作為貨物品質(zhì)的最后依據(jù)。若貨物與合同規(guī)定的品質(zhì)和重量不符，買方可憑品質(zhì)檢驗(yàn)證書就貨物品質(zhì)向賣方進(jìn)行索賠，但買方無權(quán)對貨物的重量提出異議。該方法一般用于大宗商品的檢驗(yàn)中。4.裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)重量、目的港（地）檢驗(yàn)品質(zhì)11五、檢驗(yàn)證書檢驗(yàn)證書（inspectioncertificate）是商檢機(jī)構(gòu)對進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、鑒定后所出具的證明文件。證明賣方所交貨物的品質(zhì)、數(shù)量和包裝符合合同規(guī)定的依據(jù)；檢驗(yàn)證書是通關(guān)、征收關(guān)稅等的有效憑證;賣方辦理貨款結(jié)算的依據(jù)；賣方辦理索賠和理賠的依據(jù)；12常見的檢驗(yàn)證書有：品質(zhì)檢驗(yàn)證書（inspectioncertificateofquality）數(shù)量檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateofquantity)重量檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateofweight)價值檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateofvalue)產(chǎn)地檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateoforigin)衛(wèi)生檢驗(yàn)證書（sanitaryinspectioncertificate）包裝檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateofpacking)獸醫(yī)檢驗(yàn)證書(veterinaryinspectioncertificate)消毒檢驗(yàn)證書(disinfectioninspectioncertificate)殘損檢驗(yàn)證書(inspectioncertificateondamagedcargo)13六、合同中的商品檢驗(yàn)條款

（１）檢驗(yàn)時間和地點(diǎn)（２）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；（３）檢驗(yàn)證書；（4）其他：如檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)費(fèi)用由誰承擔(dān)、索賠期限等14案例：我A公司與美國B公司以CIF紐約的條件出口一批農(nóng)產(chǎn)品，訂約時，我A公司已經(jīng)知道貨物要轉(zhuǎn)銷加拿大。該貨物到紐約后，立即轉(zhuǎn)運(yùn)加拿大，其后，紐約的賣方B憑加拿大商檢機(jī)構(gòu)簽發(fā)的在加拿大檢驗(yàn)的證明書向我方索賠。問，我方公司應(yīng)如何對待加拿大的證書？參考公約第38條第三款15買賣雙方的貿(mào)易索賠（介紹內(nèi)容）向承運(yùn)人的運(yùn)輸索賠向保險人的索賠第二節(jié)索賠16

在進(jìn)出口交易中，合同一經(jīng)成立，當(dāng)事人各方就應(yīng)受合同的約束。任何一方當(dāng)事人如不履行合同中所規(guī)定的義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的條件均構(gòu)成違約。

一、違約的責(zé)任歸屬

17違約的處理1、實(shí)際履行受損方有權(quán)直接要求或通過法院強(qiáng)制違約方履行合同2、撤銷合同只有在根本違反合同時才行使（P435公約第25條）3、損害賠償要求損害賠償時，不因?yàn)樾惺蛊渌幚矸椒ǘ鴨适粢环竭`反合同構(gòu)成根本違反合同時，受損害的一方就可以宣告合同無效，同時有權(quán)向違約方提出損害賠償?shù)囊蟆Ｈ邕`約的情況尚未達(dá)到根本違反合同的程度，則受損害方只能要求損害賠償而不能宣告合同無效。18（一）英國法的規(guī)定

英國法把合同條款劃分為要件和擔(dān)保兩類。通常把商品的質(zhì)量、數(shù)量和交貨時間、付款條件視為要件，而把與商品無直接聯(lián)系的些次要條款視為擔(dān)保。若違反要件，受損害的一方除了可要求損害賠償外，還有權(quán)解除合同。若違反擔(dān)保，受損害的一方可要求損害賠償，但應(yīng)繼續(xù)履行他應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)19《公約》把違約分為根本性違約與非根本性違約兩類。根本性違約是指：一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以致實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)得到的東西，即為根本違反合同。根本性違約：受損害的一方除了可要求損害賠償外，還有權(quán)宣告合同無效非根本性違約：受損害的一方可要求損害賠償外，但不能宣告合同無效（二）《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的有關(guān)規(guī)定

20

當(dāng)事人一方延遲履行合同義務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的，對方當(dāng)事人可以解除合同；當(dāng)事人一方延遲履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合同期間內(nèi)仍未履行的，對方當(dāng)事人可以解除合同（三）我國的合同法規(guī)定

21（一）索賠含義受損方認(rèn)為另一方違約而向另一方提出賠償損失的要求。受理索賠的一方處理索賠的行為稱為理賠索賠與理賠是一個問題的兩個方面理賠不表示已經(jīng)同意賠償二、索賠與理賠22（二）索賠依據(jù)

法律依據(jù)：買賣合同和適用法律的規(guī)定事實(shí)依據(jù)：違約的事實(shí)情節(jié)及其書面證明（商檢機(jī)構(gòu)證明等）

（三）索賠期限①法定索賠期限eg:《公約》對買方因品質(zhì)問題向賣方提出索賠的期限：自買方收到貨物之日起2年內(nèi)②約定索賠期限：一般比法定期限要短約定索賠期限效力＞法定索賠期限效力23索賠期限的起算方法通常有：（1）貨物到達(dá)目的港后某某天起算。（2）貨物到達(dá)目的港卸離海輪后某某天起算。（3）貨物到達(dá)營業(yè)處所或用戶所在地后某某天起算。（4）貨物經(jīng)檢驗(yàn)后某某天起算。

24（四）索賠金額賠償金額應(yīng)與因違約而遭受的包括利潤在內(nèi)的損失額相等應(yīng)是違約方在訂立合同時可預(yù)料到的合理損失金額為限若因受害方未采取合理措施使有可能減輕而未減輕的損失，應(yīng)從賠償金額中扣除25

三、合同中的索賠條款（一）異議與索賠條款

1、索賠依據(jù)2、索賠期限3、索賠的處理方法等（二）罰金條款/違約金條款違約金條款一般適用于賣方延期交貨，或者買方延遲開立信用證和延期接運(yùn)貨物等情況。違約金數(shù)額由交易雙方商定，以違約時間的長短而定26罰金條款舉例

UnlesscausedbytheForceMajeureSpecifiedinClause×ofthiscontract,incaseofdelayeddelivery，theSellersshallpaytotheBuyersforeveryweekofdelayapenaltyamountingto0.5％ofthetotalvalueofthegoodswhosedeliveryhasbeendelayed．Anyfractionpartofaweekistobeconsideredafu11week．Thetotalamountofpenaltyshallnot，however，exceed5％ofthetotalvalueofthegoodsinvolvedin1atedeliveryandistobedeductedfromtheamountduetotheSellersbythepayingbankatthetimeofnegotiation，OrbytheBuyersdirectatthetimeofpayment．Incasetheperiodofdelayexceedstenweeks1aterthanthetimeofshipmentasstipulatedinthecontract，theBuyershavetherighttoterminatethiscontractbuttheSellersshallnottherebybeexemptedfrompaymentofpenalty．

除本合同第×條所列舉的不可抗力原因外，賣方不能按時交貨，在賣方同意由付款銀行在議付貨款中扣除罰金或由買方于支付貨款時直接扣除罰金的條件下，買方應(yīng)同意延期交貨。罰金率按每7天收取延期交貨部分總值的0.5％，不足7天者以7天計算。但罰金不得超過延期交貨部分總金額的5％。如賣方延期交貨超過合同規(guī)定期限10周時，買方有權(quán)撤銷合同，但賣方仍應(yīng)不延遲地按上述規(guī)定向買方支付罰金。

27第三節(jié)不可抗力（ForceMajeure）一、含義（一）英美法稱“合同落空”

指合同簽訂以后，不是由于雙方當(dāng)事人自身的過失，而是由于事后發(fā)生了雙方當(dāng)事人意想不到的根本性的不同情況，致使訂約的目的受到挫折，因而未能履行合同義務(wù)，當(dāng)事人可以據(jù)此免除責(zé)任（二）大陸法稱“情勢變遷”或“契約失效”

其意思是說，不屬于當(dāng)事人的原因，而發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)想不到的變化，致使合同不可能履行，或?qū)υ瓉淼姆尚Яπ枳鱿鄳?yīng)的變更。

28（三）不可抗力的含義

是指買賣合同簽訂后，不是由于合同當(dāng)事人的過失或疏忽，而是由于發(fā)生了合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法預(yù)防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發(fā)生意外事故的一方可以免除履行合同的責(zé)任或推遲履行合同。因此，不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款。共同精神：

1．意外事故必須是發(fā)生在合同簽訂以后；

2．不是由于合同當(dāng)事人雙方自身的過失或疏忽而導(dǎo)致的；

3．意外事故是當(dāng)事人雙方所不能控制的、無能為力的。

29二、不可抗力范圍和規(guī)定方法（一）范圍1、由于自然原因引起的，如地震、洪水、颶風(fēng)、寒流、火山爆發(fā)、大雪、火災(zāi)、冰災(zāi)、暴風(fēng)雨等；2、由于社會原因引起的，如戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令、封鎖等。（二）規(guī)定方法

1．概括規(guī)定即在合同中不具體規(guī)定不可抗力事件的范圍，只作概括規(guī)定。

Ifthefulfillmentofthecontractispreventedduetoforcemajeure，theSellershallnotbeliable．However，theSellershallnotifythebuyerbycableandfurnishthesufficientcertificateattestingsucheventorevents．

如果由于不可抗力的原因?qū)е沦u方不能履行合同規(guī)定的義務(wù)時，賣方不負(fù)責(zé)任，但賣方應(yīng)立即電報通知買方，并須向買方提交證明發(fā)生此類事件的有效證明書。

302．具體規(guī)定。即在合同中明確規(guī)定不可抗力事件的范圍，凡在合同中沒有訂明的，均不能作為不可抗力事件加以援引。

IFtheshipmentofthecontractedgoodsisdelayedbyreasonofwar，flood，fire，earthquake，heavysnowandstorm，thesellercandelaytofulfill，Orrevokepartorthewholecontract.

如果由于戰(zhàn)爭、洪水、火災(zāi)、地震、雪災(zāi)、暴風(fēng)的原因致使賣方不能按時履行義務(wù)時，賣方可以推遲這些義務(wù)的履行時間，或者撤銷部分或全部合同。

3．綜合規(guī)定。即采用概括和列舉綜合并用的方式。在我國進(jìn)出口合同中，一般都采取這種規(guī)定辦法。

舉例：

Ifthefulfillmentofthecontractispreventedbyreasonofwarorothercausesofforcemajeure，whichexistsforthreemonthsaftertheexpiringthecontract，thenon—shipmentofthiscontractisconsideredtobevoid，forwhichneithertheSellernorthebuyershallbeliable．如果因戰(zhàn)爭或其他人力不可控制的原因，買賣雙方不能在規(guī)定的時間內(nèi)履行合同，如此種行為或原因，在合同有效期后繼續(xù)三個月，則本合同的未交貨部分即視為取消，買賣雙方的任何一方，不負(fù)任何責(zé)任。

31三、不可抗力事件的處理按約定的處理原則和辦法及時進(jìn)行處理，不可抗力所引起的后果有兩種：解除合同；變更合同（替代履行、減少履行或推遲履行）32不可抗力事件的通知和證明不可抗力證明文件

對方發(fā)生事件的一方：約定的通知期限和通知方式，如實(shí)通知對方通知的期限和證明機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)在合同中訂明對方：接到通知后，及時答復(fù)，如有異議也應(yīng)及時提出，否則將按遭遇不可抗力事故一方提出的條件辦理33案例分析我方以FOB價格進(jìn)口商品一批，合同規(guī)定交貨期為5月份，4月8日接對方來電稱因洪水沖毀公路（附有證明），要求將交貨期推至7月份，我方接信后，因忙一直未給對方答復(fù)，6、7月份船期較緊，我方于8月份才派船前往裝運(yùn)港裝運(yùn)貨物。因貨物置于碼頭倉庫產(chǎn)生了巨額的倉租和保管費(fèi)用，對方便要求我方承擔(dān)有關(guān)的費(fèi)用。問：我方能否以對方違約在先為由，不予承擔(dān)？為什么？根據(jù)國際貿(mào)易慣例，不論合同是否規(guī)定了不可抗力條款，任何一方在發(fā)生了不可抗力后，都應(yīng)該及時通知對方，而對方接到通知應(yīng)予答復(fù)，否則，將按遭遇不可抗力事故一方提出的條件辦理。中方接到對方通知后，一直沒有給予答復(fù)，也未按所提條件履行，屬中方違約。35案例分析有一份合同，印度A公司向美國B公司出口一批黃麻。在合同履行的過程中，印度政府宣布對黃麻實(shí)行出口許可證和配額制度。A公司因無法取得出口許可證而無法向美國B公司出口黃麻，遂以不可抗力為由主張解除合同。問：印度公司能否主張這種權(quán)利？為什么？36第四節(jié)仲裁

爭議的解決方式（一）協(xié)商（二）調(diào)解：雙方自愿，第三者出面調(diào)解（三）仲裁：程序簡便、結(jié)案較快、費(fèi)用較少、獨(dú)立公正，裁決是終局性的（四）訴訟：強(qiáng)制性、程度復(fù)雜、較強(qiáng)的沖突不利于長期貿(mào)易關(guān)系發(fā)展、費(fèi)用較高一、仲裁的含義

所謂仲裁（Arbitration）又稱公斷，是指買賣雙方在爭議發(fā)生之前或發(fā)生之后，簽訂書面協(xié)議，自愿將爭議提交雙方所同意的第三者予以裁決，以解決爭議的一種方式。

37二、仲裁的特點(diǎn)

1．仲裁機(jī)構(gòu)是屬于社會性民間團(tuán)體所設(shè)立的組織，不是國家政權(quán)機(jī)關(guān)，不具有強(qiáng)制管轄權(quán)，對爭議案件的受理，以當(dāng)事人自愿為基礎(chǔ)。

2．當(dāng)事人雙方通過仲裁解決爭議時，必先簽訂仲裁協(xié)議；雙方均有在仲裁機(jī)構(gòu)中推選仲裁員以裁定爭議的自由。

3．仲裁比訴訟的程序簡單，處理問題比較迅速及時，而且費(fèi)用也較為低廉。

4．仲裁機(jī)構(gòu)之間互不隸屬，各自獨(dú)立，實(shí)行一裁終局，所以仲裁機(jī)構(gòu)的裁決一般是終局性的，已生效的仲裁裁決對雙方當(dāng)事人均有約束力。

38三、仲裁協(xié)議的形式和作用（一）仲裁協(xié)議的形式：根據(jù)仲裁協(xié)議達(dá)成的時間，可分為兩類(效力一樣)①雙方在發(fā)生爭議前在合同中訂立的條款，即仲裁條款（arbitrationclause）②雙方當(dāng)事