開放式基金傳真交易合同（2篇）

第8頁共8頁開放式基金?傳真交易合?同甲方：?證件類型?：證件號(hào)?碼：基金?帳號(hào)：業(yè)?務(wù)經(jīng)辦人：?傳真電話?：聯(lián)系電?話：地址?：乙方：?地址：?電話：聯(lián)?系人：委?托服務(wù)傳真?電話：傳?真確認(rèn)專線?：為便于?甲方在乙方?的直銷機(jī)構(gòu)?辦理基金業(yè)?務(wù)，依照國(guó)?家有關(guān)法律?，法規(guī)及乙?方有關(guān)規(guī)章?制度，甲乙?雙方本著平?等，自愿的?原則，經(jīng)過?友好協(xié)商，?就甲方采用?傳真委托的?方式辦理基?金業(yè)務(wù)申請(qǐng)?達(dá)成如下協(xié)?議：第一?條釋義?除非本協(xié)議?文意另有所?指，下列詞?語具有如下?含義：1?．傳真委托?：是指乙方?為在該公司?開立直銷交?易帳戶的投?資者即甲方?，提供通過?傳真下達(dá)委?托指令，甲?方將基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)表通?過乙方指定?傳真號(hào)碼傳?真至乙方指?定的人員，?從而完成基?金業(yè)務(wù)申請(qǐng)?的服務(wù)方式?。2．乙?方目前受理?的傳真委托?業(yè)務(wù)包括：?基金開戶，?修改非重要?客戶資料（?不包括投資?者名稱，證?件類型，證?件號(hào)碼，指?定銀行帳戶?的修改及其?他乙方認(rèn)定?的不宜傳真?辦理的交易?事項(xiàng)），認(rèn)?購，申購，?贖回，撤單?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管，?更改分紅方?式，以及其?他乙方根據(jù)?其業(yè)務(wù)情況?認(rèn)定的事項(xiàng)?。3．基?金帳戶：指?基金注冊(cè)登?記人為投資?者開立的記?錄其持有乙?方發(fā)行的開?放式基金的?基金份額及?其變更情況?的帳戶。?4．基金交?易帳戶：指?基金銷售人?為投資者開?立的記錄其?通過該銷售?人買賣乙方?發(fā)行的開放?式基金份額?的變動(dòng)及結(jié)?余情況的帳?戶。5．?認(rèn)購：指在?乙方發(fā)行的?基金設(shè)立募?集期內(nèi)，投?資者申請(qǐng)購?買基金份額?的行為。?6．申購：?指在乙方發(fā)?行的基金成?立后，投資?者申請(qǐng)購買?基金份額的?行為。7?．贖回：指?基金持有人?按《基金合?同》規(guī)定的?條件，要求?基金管理人?購回基金份?額的行為。?8．基金?份額轉(zhuǎn)托管?：指投資者?將所持有的?基金份額從?一個(gè)交易帳?戶轉(zhuǎn)到另一?交易帳戶進(jìn)?行交易的行?為。9．?基金轉(zhuǎn)換：?指投資者同?時(shí)持有乙方?管理的兩只?或兩只以上?的基金，投?資者可將所?持有的一只?基金的份額?轉(zhuǎn)換成另一?只基金的份?額的行為。?．基金份?額資產(chǎn)凈值?：指某一時(shí)?點(diǎn)上，每份?基金份額實(shí)?際代表的價(jià)?值。它等于?基金某一時(shí)?點(diǎn)所擁有的?金融資產(chǎn)總?值加上現(xiàn)金?再除以已售?出的基金份?數(shù)?；鸱?額申購價(jià)格?和贖回價(jià)格?都是按照基?金份額凈值?來計(jì)價(jià)的。?．t日：?指銷售人確?認(rèn)的投資者?有效申請(qǐng)工?作日；t＋?n日：指自?t日起第n?個(gè)工作日（?不包含t日?）。．工?作日：指上?海證券交易?所，深圳證?券交易所的?正常交易日?。．開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業(yè)務(wù)的?工作日。?．交易密碼?：指諾安直?銷交易帳戶?的交易密碼?。第二條?傳真交易?條件1．?甲方與乙方?簽訂了《基?金管理有限?公司開放式?基金傳真交?易協(xié)議書》?。2．甲?方已經(jīng)在乙?方的直銷點(diǎn)?開立交易帳?戶，該交易?帳戶在本協(xié)?議履行過程?中處于正常?交易狀態(tài)。?3．甲方?如需簽署本?協(xié)議，其開?戶時(shí)選擇的?業(yè)務(wù)授權(quán)方?式應(yīng)為“印?鑒＋密碼”?（機(jī)構(gòu)投資?者）或者“?密碼”（個(gè)?人投資者）?，甲方的經(jīng)?辦人員辦理?開通手續(xù)時(shí)?，必須自行?設(shè)置交易密?碼，并注意?保密以及定?期更換密碼?。4．甲?方辦理傳真?交易贖回，?基金份額轉(zhuǎn)?托管，基金?轉(zhuǎn)換委托申?請(qǐng)的，在委?托有效日相?應(yīng)直銷交易?帳戶應(yīng)有足?夠的基金份?額。5．?甲方已經(jīng)按?照乙方的要?求，真實(shí)，?完整和準(zhǔn)確?填寫了由乙?方提供的或?從乙方網(wǎng)站?（）?下載的相關(guān)?交易申請(qǐng)表?。6．乙?方受理甲方?傳真交易的?時(shí)間為每個(gè)?基金開放日?的9：30?：____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_。7．?甲方辦理傳?真認(rèn)購，申?購委托申請(qǐng)?的，應(yīng)在該?交易日：之?前將足額認(rèn)?購，申購資?金劃至乙方?指定銀行帳?戶；甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管委托申請(qǐng)?的，應(yīng)在該?交易日的直?銷交易帳戶?有足夠的基?金份額，否?則視為無效?申請(qǐng)。8?．甲方辦理?傳真交易贖?回委托申請(qǐng)?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請(qǐng)?jiān)?件后兩個(gè)工?作日內(nèi)將贖?回款項(xiàng)劃往?甲方指定的?銀行帳戶。?9．甲方?辦理傳真交?易轉(zhuǎn)托管委?托申請(qǐng)的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請(qǐng)?jiān)?兩個(gè)工作日?內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托?管操作。?第三條傳?真交易流程?1．甲方?應(yīng)指定專人?通過事先指?定的傳真電?話發(fā)出傳真?交易申請(qǐng)，?乙方指定專?門的傳真電?話受理甲方?傳真交易申?請(qǐng)，除此之?外的傳真申?請(qǐng)視為無效?。若甲方更?換授權(quán)經(jīng)辦?人或傳真電?話，應(yīng)提出?書面申請(qǐng)，?經(jīng)乙方確認(rèn)?后方可生效?。2．甲?方辦理傳真?開戶業(yè)務(wù)的?，傳真給乙?方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投?資者_(dá)__?_加蓋公章?的企業(yè)法人?營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?注冊(cè)登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權(quán)?委托書，經(jīng)?辦人有效身?份證件，預(yù)?留印鑒卡，?指定銀行帳?戶的《開戶?許可證》或?《開立銀行?帳戶申請(qǐng)表?》，填妥并?加蓋公章的?申請(qǐng)表；個(gè)?人投資者_(dá)?___本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行存折或銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。（1）?甲方辦理傳?真資料變更?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?____加?蓋公章的企?業(yè)法人營(yíng)業(yè)?執(zhí)照或注冊(cè)?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權(quán)委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，填妥的?申請(qǐng)表；個(gè)?人投資者_(dá)?___本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。（2）?甲方辦理認(rèn)?購、申購、?贖回、更改?分紅方式、?撤單、基金?轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托?管業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機(jī)構(gòu)投資?者經(jīng)辦人身?份證件和法?定代表人授?權(quán)委托書，?預(yù)留印鑒，?填妥的申請(qǐng)?表；個(gè)人投?資者_(dá)__?_本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權(quán)委托書?，填妥的申?請(qǐng)表。3?．甲方發(fā)出?傳真后，應(yīng)?立即電話聯(lián)?系乙方直銷?機(jī)構(gòu)，確認(rèn)?是否收到傳?真及其內(nèi)容?。甲方未主?動(dòng)聯(lián)系乙方?的，乙方可?在辦理委托?前根據(jù)甲方?預(yù)留的聯(lián)系?方式聯(lián)系甲?方指定人員?。若乙方聯(lián)?系不到甲方?的指定人員?，但傳真內(nèi)?容清晰，明?確，申請(qǐng)表?中印鑒的表?面形式與預(yù)?留印鑒核對(duì)?一致的，則?乙方受理委?托申請(qǐng)；若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員且傳?真內(nèi)容不清?晰或不明確?的，乙方可?不予受理。?4．乙方?直銷業(yè)務(wù)人?員應(yīng)在處理?完交易申請(qǐng)?后將受理回?單傳真給甲?方。5．?甲方在發(fā)完?傳真并經(jīng)乙?方確認(rèn)后，?最遲不超過?2個(gè)日歷日?（以郵戳為?準(zhǔn)）應(yīng)將申?請(qǐng)資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條?責(zé)任劃分?1．甲方因?違反法律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則等使?乙方無法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。2?．乙方對(duì)于?甲方傳真申?請(qǐng)表中印鑒?及甲方委托?意愿的真實(shí)?性不承擔(dān)審?查義務(wù)，亦?不承擔(dān)由此?而產(chǎn)生的法?律責(zé)任，甲?方同意在任?何情況下不?以此為由向?乙方主張權(quán)?利或要求乙?方承擔(dān)責(zé)任?。甲方應(yīng)保?證其根據(jù)本?協(xié)議第二條?第5項(xiàng)所?提供的信息?是完整，真?實(shí)，準(zhǔn)確的?，若因甲方?未正確履行?上述義務(wù)造?成甲方或任?何第三方損?失，乙方不?承擔(dān)任何責(zé)?任，若因此?給乙方造成?損失，甲方?應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠?償。3．?乙方對(duì)于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯(lián)?系方式與甲?方經(jīng)辦人取?得聯(lián)系而導(dǎo)?致無法受理?甲方申請(qǐng)，?不承擔(dān)責(zé)任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權(quán)利或要?求乙方承擔(dān)?責(zé)任。4?．辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個(gè)日?歷日內(nèi)（以?郵戳為準(zhǔn)）?將申請(qǐng)資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權(quán)凍結(jié)甲方?帳戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?．由于傳真?設(shè)備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內(nèi)容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔(dān)?法律責(zé)任。?6．因下?列事由之一?發(fā)生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔(dān)責(zé)任：?（1）因地?震，火災(zāi)，?臺(tái)風(fēng)及其他?各種不可抗?力引起停電?，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)?故障，電腦?故障；（?2）因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術(shù)缺?陷，電腦黑?客或計(jì)算機(jī)?病毒等問題?造成委托系?統(tǒng)不能正常?運(yùn)轉(zhuǎn)；（?3）法律和?政策重大變?化或乙方不?可預(yù)測(cè)和不?可控制因素?導(dǎo)致的突發(fā)?事件；（?4）由于在?通訊，網(wǎng)絡(luò)?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達(dá)委托?申請(qǐng)時(shí)；?（5）其他?非人為因素?及非乙方違?反本協(xié)議的?事項(xiàng)；（?6）法律規(guī)?定和本協(xié)議?約定的其他?乙方免責(zé)事?項(xiàng)。第五?條協(xié)議的?生效與終止?1．乙方?保留修改或?增補(bǔ)本協(xié)議?內(nèi)容的權(quán)利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營(yíng)業(yè)?場(chǎng)所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內(nèi)未?向乙方提出?書面異議，?視同已經(jīng)得?到甲方的認(rèn)?可。2．?本協(xié)議簽署?后，若有關(guān)?法律法規(guī)和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應(yīng)共?同遵守的文?件發(fā)生修訂?，本協(xié)議與?之不相適應(yīng)?的內(nèi)容及條?款自行失效?，但本協(xié)議?其他內(nèi)容和?條款繼續(xù)有?效。3．?本協(xié)議自雙?方簽字之日?起生效，發(fā)?生下述情況?時(shí)終止：?（1）雙方?書面同意；?（2）一?方違約，另?一方書面通?知對(duì)方終止?本協(xié)議；?（3）甲方?撤銷直銷交?易帳戶或基?金帳戶；?（4）甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相應(yīng)?的民事行為?能力；（?5）乙方作?為基金管理?人退任；?（6）因不?可抗力使本?協(xié)議無法繼?續(xù)履行；?（7）其他?類似情況。?第六條?協(xié)議雙方如?有爭(zhēng)議，應(yīng)?盡可能通過?協(xié)商，調(diào)解?解決，協(xié)商?，調(diào)解不成?，任何一方?均有權(quán)向中?國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁委?員會(huì)申請(qǐng)仲?裁，仲裁按?照該委員會(huì)?屆時(shí)有效的?仲裁規(guī)則進(jìn)?行。仲裁裁?決是終局的?，對(duì)雙方均?有法律約束?力。第七?條本協(xié)議?未盡事宜，?雙方協(xié)商解?決。第八?條本協(xié)議?一式份，甲?方和乙方各?執(zhí)份，每份?具有同等法?律效力。?甲方（蓋章?）：法定?代表人（簽?字）：_?___年_?___月_?___日?簽訂地點(diǎn)：?乙方（蓋?章）：法?定代表人（?簽字）：?____年?____月?____日?簽訂地點(diǎn)?：開放式?基金傳真交?易合同開放?式基金傳真?交易合同?開放式基金?傳真交易合?同（二）?甲方：__?_____?___???????乙方?：____?_____?_根據(jù)國(guó)家?相關(guān)法律，?法規(guī)的規(guī)定?，為方便甲?方對(duì)乙方管?理的開放式?基金進(jìn)行申?（認(rèn)）購、?贖回等交易?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過協(xié)商?，簽訂本協(xié)?議，以便雙?方共同遵守?履行。一、?本協(xié)議所稱?傳真交易是?指乙方將填?妥的交易申?請(qǐng)表及所需?相關(guān)資料傳?真至甲方相?關(guān)人員，甲?方相關(guān)人員?受理該項(xiàng)業(yè)?務(wù)，并將受?理確認(rèn)信息?傳真至乙方?相關(guān)人員，?從而完成交?易申請(qǐng)的情?況。二、本?協(xié)議所指?jìng)?真交易僅包?括開戶，申?（認(rèn)）購，?贖回，撤單?，分紅方式?變更。除此?之外，甲方?不接受乙方?提出辦理其?它業(yè)務(wù)的傳?真申請(qǐng)。三?、甲方受理?乙方傳真交?易的時(shí)間是?在每個(gè)基金?開放日的9?：____?_____?_14：3?0（基金認(rèn)?購期為9：?_____?_____?18：）。?乙方應(yīng)在甲?方的直銷中?心開立基金?帳戶和交易?帳戶，并預(yù)?留印鑒。四?、乙方提交?申（認(rèn)）購?申請(qǐng)時(shí)，將?以下資料傳?真至甲方指?定傳真號(hào)碼?：____?_____?_。加蓋預(yù)?留印鑒章的?申請(qǐng)表，經(jīng)?辦人身份證?件復(fù)印件，?加蓋銀行受?理章的匯款?憑證復(fù)印件?。乙方提交?贖回申請(qǐng)時(shí)?，將以下資?料傳真至甲?方指定傳真?號(hào)碼：__?_____?___。加?蓋預(yù)留印鑒?章的申請(qǐng)表?，經(jīng)辦人身?份證件復(fù)印?件。五、乙?方發(fā)出傳真?后，應(yīng)打電?話向甲方直?銷中心確認(rèn)?傳真申請(qǐng)事?宜。由于傳?真設(shè)備故障?致使甲方未?能收到乙方?的傳真申請(qǐng)?，乙方又未?進(jìn)行電話確?認(rèn)的，甲方?對(duì)此不承擔(dān)?責(zé)任。甲方?根據(jù)且僅根?據(jù)持有甲方?認(rèn)為有效的?乙方開戶文?件或身份證?明文件的指?示人所發(fā)出?的傳真處理?乙方的交易?申請(qǐng)。如甲?方未收到，?未全部收到?，或接收到?的乙方傳真?信息不準(zhǔn)確?，不完整，?無法識(shí)別或?乙方違反法?律法規(guī)，基?金合同或甲?方業(yè)務(wù)規(guī)則?等使甲方無?法執(zhí)行的，?甲方可不執(zhí)?行并對(duì)此不?承擔(dān)法律責(zé)?任。六、乙?方在發(fā)完傳?真并經(jīng)甲方?確認(rèn)后，應(yīng)?在三日內(nèi)將?加蓋預(yù)留印?鑒的申請(qǐng)表?原件以特快?專遞寄送甲?方。日期以?郵戳所示為?準(zhǔn)。七、甲?方收到乙方?傳真的認(rèn)／?申購交易申?請(qǐng)后，應(yīng)在?驗(yàn)證