產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(范本)

產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案【1產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案目錄一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)二、子基金根本狀況三、基金募集四、子基金投資五、子基金經(jīng)營治理六、費用七、子基金收益安排與清算2產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)某某〔以下簡稱“某某”〕擬與某某省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金〔、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家〔以下簡稱“其他合作方”〕共同成立“某某產(chǎn)業(yè)〔，投資某某省優(yōu)質(zhì)的大農(nóng)業(yè)概念類公司股權(quán)，并經(jīng)過一段時間培育、整合后，在其符合三板掛牌/IPO要求，或資本增值后，通過第三方〔上市公司〕股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/治理層回購、A/三板二級市場減持股票等方式實現(xiàn)退出。二、子基金根本狀況(一)子基金名稱(二)子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。(三)子基金注冊地子基金注冊地為某某省某某市。(四)子基金規(guī)模子基金由某某、引導(dǎo)基金、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家發(fā)起設(shè)立，總規(guī)模某某億元。(五)子基金主發(fā)起人狀況子基金由某某作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。某某出資某某億元，擔(dān)當(dāng)一般合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)承3產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案擔(dān)無限連帶責(zé)任。某某系一家股權(quán)投資基金、并購基金治理公司，注冊資本某某億元，主要運用自有資金及設(shè)立子基金進展股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，以及供給投資參謀、投資治理、財務(wù)參謀效勞。某某年，某某取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的“私募投資基金治理人”牌照，編號某某。某某具有健全的股權(quán)投資治理、風(fēng)險把握流程和財務(wù)治理制度，標(biāo)準(zhǔn)的工程遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)供給創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、治理詢問、財務(wù)參謀等增值效勞。某某能夠有效促進資源拓展和匹配，實現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)動，資源共享，具有豐富的工程儲藏。同時某某與多家券商、金融機構(gòu)保持著良好的關(guān)系和合作，有數(shù)百家上市公司、三板掛牌公司、標(biāo)的公司資源，能夠有效的促進股權(quán)投資基金的資源拓展和匹配。某某主要投資治理團隊人員有某某年以上投資銀行工作閱歷，長期效勞于中小型企業(yè)，對資本市場運作具有豐富閱歷。此外，某某與某某行業(yè)爭辯所合作親熱，重要工程、重點行業(yè)向爭辯員征求意見，共同盡調(diào)；還長期外聘相關(guān)各行業(yè)的專家作為長期參謀。(六)子基金治理人狀況子基金將托付某某擔(dān)當(dāng)基金治理人，并與其簽署《托付4產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案子基金的期限全都。(七)子基金治理團隊狀況某某由某某組成子基金治理團隊。治理團隊組成人員簡歷如下：(八)子基金的組織架構(gòu)(九)子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域為：農(nóng)業(yè)育種、種/養(yǎng)殖、屠宰加工及食品加工、農(nóng)資流通渠道、銷售，以及優(yōu)質(zhì)的食品效勞、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。(十)子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營期限為5年，其中投資期2年，投資持有期2年，投資退出期1年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子基金存續(xù)期限延長一年，延長后期限不超過十年。投資工程如提早退出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，子基金可以提早清算。子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進展動態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報告。三、基金募集5產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)基金募集進度打算及當(dāng)前進度列表子基金各合伙人的出資依據(jù)投資工程的資金需求進度分期到位，至遲不超過某某年；并且，首期出資不低于認繳出資額的某某%。(二)基金申請引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例子基金擬申請引導(dǎo)基金某某元，占子基金總出資額的某某。(三)其他出資人出資金額及出資比例一般合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無限連帶責(zé)任，享受劣后級投資收益；其他出資人出資某某億元，占子基金總出資額的某某%，作為有限合伙人，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，享受優(yōu)先級投資收益。子基金單一出資人出資額不低于500萬元，且單一出資2/3。(四)出資人〔含子基金治理人之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說明子基金出資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。(五)已確認的出資人如有特別訴求需予以說明已確認出資人暫無特別訴求。四、子基金投資6產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)子基金投資方向子基金的投資方向為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財務(wù)投資，優(yōu)先投資某某省范圍內(nèi)大農(nóng)業(yè)概念企業(yè)，投資70%。30%，對單一25%；后續(xù)跟進50%。(二)子基金投資策略子基金以條件相對成熟的擬上市工程為主要投資方向，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獵取更高的超額收益。(三)投資決策機制子基金在運作上完全實行市場化策略，嚴(yán)格堅持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則――盡責(zé)調(diào)研、客觀評估、科學(xué)決策。子基金借鑒國際主流治理模式，并結(jié)合中國的外鄉(xiāng)特點，設(shè)立獨立的投資決策委員會，作為最高投資決策機構(gòu)。投資決策委員會委員應(yīng)具備工程研判所需相關(guān)專業(yè)學(xué)問、實踐閱歷和對本地政策和企業(yè)狀況的了解，提高決策的專業(yè)性、科學(xué)性及獨立性。投資工程由該投資決策委員會審核且同意前方可實施。投資決策委員會奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格，力圖將投資風(fēng)險把握在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)。7產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(四)工程遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有良好進展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇根本標(biāo)準(zhǔn)。工程遴選應(yīng)符合以下條件：1、大農(nóng)業(yè)概念類企業(yè)；2、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年〔有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；3、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營力量；4、公司治理機制健全，合法標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營；5、股權(quán)明晰；6、具有獨特的競爭優(yōu)勢或成長潛力；7、具有較高的行業(yè)進入壁壘；8、具有牢靠的退出渠道和可預(yù)期的退出時間；9、具有有利的投資價格和適宜的投資收益；10、子基金投資決策委員認定的其他標(biāo)準(zhǔn)。(五)擬投資工程投資價值分析(六)工程儲藏狀況(七)基金投資限制說明子基金投資于某某省企業(yè)的資金原則上不低于子基金70%。其中，子基金投資不超過被投資企業(yè)總股8產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案30%，對單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊資本25%。子基金不得從事以下投資：1、認購任何其他私募股權(quán)投資基金或者其他性質(zhì)的私募基金；2、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財產(chǎn)品、保險打算等；34、向銀行或者其他金融機構(gòu)申請貸款，不得發(fā)行債券，不得為任何機構(gòu)或個人的債務(wù)供給任何形式的擔(dān)保；5、向第三方供給資金非保本拆借及贊助、捐助等；6、法律法規(guī)制止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退出投資工程取得的任何資本和收益重投資。(八)工程投后治理策略及增值效勞某某依托于某某，將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢，將投資后治理從整個投資治理流程中分別出來，通過對每個投資工程的價值深入挖掘和精耕細作，為被投資企業(yè)供給共性化的資本效勞、以及有有用價值的、貼身的增值詢問效勞、執(zhí)行服務(wù)，來實現(xiàn)利益的最大化。(九)投資退出渠道及退出機制9產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案選擇下述幾種退出方式：1、其他合作方收購。發(fā)起設(shè)立子基金的其他合作方有投資或收購兼并意向，可以由其他合作方收購子基金持有的標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格依據(jù)評估價值或收購時同倍市盈率等方式協(xié)商確定。2、掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后二級市場退出。在標(biāo)的公司經(jīng)過資本市場運作，實現(xiàn)了掛牌三板或主板上市，則子基金可以依據(jù)二級市場的交易價格，擇機出售標(biāo)的公司股權(quán)，實現(xiàn)子基金退出。3、治理層、原股東回購?fù)顺?。?jīng)過培育、整合，標(biāo)的/A股上市等資本運作，則也可由原公司的治理層、原股東溢價回購，實現(xiàn)子基金的退出。4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場化收購方。由某某查找意向收購方〔上市公司權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市公司或其他收購方，實現(xiàn)子基金獲利退出。有下述狀況之一的，引導(dǎo)基金可以無需其他出資人同意，選擇退出子基金：11團隊未依據(jù)商定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)；213、子基金為依據(jù)章程或合伙企業(yè)協(xié)議商定投資；10產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案4、投資領(lǐng)域和階段不符合法律法規(guī)規(guī)定；5、基金治理人發(fā)生實質(zhì)性變化。(十)潛在同業(yè)競爭的狀況說明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全全都的企業(yè)，避開同業(yè)競爭。五、子基金經(jīng)營治理(一)合伙人會議合伙人會議由全體合伙人組成，是基金的最高權(quán)力機構(gòu)。合伙人會議行使以下職權(quán)：1、修改基金合伙協(xié)議；2、變更子基金的名稱、地址；3、變更子基金經(jīng)營范圍；4、延長資金存續(xù)期限；5、打算子基金出資總額的增加或削減；6、對合伙人的入伙及退伙事宜作出決議；7、打算年度收益安排方案；8、子基金的清算方案；9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金治理人、基金財務(wù)參謀和基金托管人。(二)執(zhí)行事務(wù)合伙人某某為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)利，包括但不限于投資決策委員會同意或授權(quán)范圍內(nèi)的11產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案投資事務(wù)、子基金財產(chǎn)處置、子基金經(jīng)營治理團隊委派及聘用、子基金存續(xù)及經(jīng)營所涉及一切事項。(三)投資決策機構(gòu)退出及全部重大事項進展審議、決策。投資決策委員會設(shè)421委派12/3票以上通過即為有效。(四)工作分工為發(fā)揮各方專業(yè)優(yōu)勢，某某主要負責(zé)子基金的日常運營及投資治理效勞，包括資金募集、工程篩選、盡職調(diào)查、行業(yè)爭辯分析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財務(wù)重組、資本運作、投資工程退出等工作；引導(dǎo)基金主要負責(zé)標(biāo)的公司推舉、引導(dǎo)基金出資、政企對接等工作。(五)子基金風(fēng)險防范制度1、同業(yè)競爭制止原則：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全全都的企業(yè)，避開同業(yè)競爭。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨立托管機制，將基金托管至各方認可的商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)視職能。3、兩層決策機制：凡擬投資工程，先由執(zhí)行事務(wù)合伙人審核完善，然后提交子基金投資決策委員會決策。4、定期的信息披露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人每季度需12產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案年度完畢后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度(六)子基金關(guān)聯(lián)交易表決機制1、關(guān)聯(lián)方的認定標(biāo)準(zhǔn)：指對于任何人而言，包括受該等人士把握的人，把握該等人士的人以及與該等人士共同受50%以上的權(quán)益。2、審議投資工程時，假設(shè)投資決策委員會委員構(gòu)成擬投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，該委員在進展本項表決時應(yīng)予以回避，并被取消表決權(quán)。(七)子基金會計核算與財務(wù)治理制度子基金的財務(wù)核算與財務(wù)治理制度由某某依據(jù)中國現(xiàn)行財務(wù)、會計方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定制定。子基金的會計年度承受日歷年制，自1月1日起至當(dāng)年12月31日止。子基金第一個會計年度從成立日起至當(dāng)年1231子基金在每個會計年度完畢后4個月內(nèi)向各合伙人提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。子基金聘請會計師事務(wù)所對合伙人的出資進展審驗，對年度財務(wù)報告進展審計，對清算報告以及其他必要的財務(wù)文件進展審核。13產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(八)基金止損機制30%，對單一企25%。子基金可實行子基金相關(guān)方、大股東或者治理層回購的方式退出也可以通過二級市場退出或者第三方股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。子基金的投資工程應(yīng)當(dāng)建立止損機制，在投資協(xié)議中設(shè)定回購條件，當(dāng)所投資公司業(yè)績或其他指標(biāo)不達預(yù)期時，由大股東或?qū)嶋H把握人回購股權(quán)。六、費用(一)子基金擔(dān)當(dāng)?shù)馁M用1、支付子基金治理費；2、支付子基金托管費；3、基金本身的稅費及其他費用。(二)子基金治理費2%/年收取。子基金治理費按半年分期支付，缺乏半年的按天數(shù)支付。治理費用于以下事項：子基金的籌建費用、財務(wù)費用、治理費用、營業(yè)費用、人員薪酬獎金、差旅費、律師費用、審計費用、固定資產(chǎn)〔如辦公設(shè)備、家具、車輛等〕、投資決策委員會會議費用及其他業(yè)務(wù)開展所需的正常費用支出。七、子基金收益安排與清算14產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一)子基金收入及可安排資產(chǎn)子基金收入：股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后的收入、股權(quán)投資的分紅和其他投資的利息、銀行存款利息以及其他合法收入?？砂才刨Y產(chǎn)：指基金投資完成后，可安排給合伙人的全部基金資產(chǎn)，包括基金投資實現(xiàn)的現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金資產(chǎn)。原則上，將基金全部資產(chǎn)變現(xiàn)后再進展安排。(二)收益安排挨次1、子基金收益扣除各項必要費用和提取必要預(yù)備金后，首先支付優(yōu)先級資金本金及出資額8%〔依據(jù)實際狀況調(diào)整〕的利息。2、扣除優(yōu)先級資金收益后，按如下挨次、比例安排剩余的基金收益：首先，支付劣后級資金本金；8%時，執(zhí)行事務(wù)合伙人不享受業(yè)績分成；在劣后級資金的投資收益率大于8%80%：20%進展安排。引導(dǎo)基金為鼓勵執(zhí)行事務(wù)合伙人及其他合作方，引導(dǎo)基金的投資收益由引導(dǎo)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、其他合40%：30%：30%進展安排。3、子基金利潤安排方案每年末由執(zhí)行事務(wù)合伙人擬定，15產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案合伙人會議全體合伙人表決通過。(三)子基金收益安排時間1、子基金經(jīng)營期間，因工程投資取得的現(xiàn)金收入，原則上不得用于再投資；如有再投資需求，全體合伙人協(xié)商一致后確定。2、子基金每年12月進展一次利潤安排或虧損分擔(dān)。(四)子基金的解散子基金有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：1、合伙期限屆滿；2、合伙協(xié)議商定的解散事由消滅；3、全體合伙人打算解散；4、合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天；5、合伙協(xié)議商定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)；6、依法被撤消營業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他緣由。(五)子基金的清算子基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進展清算，清算人由執(zhí)行事務(wù)合伙人擔(dān)當(dāng)，也可以由執(zhí)行事務(wù)合伙人托付第三人擔(dān)當(dāng)清算人。清算人自被確定之日起十日內(nèi)將子基金解散事項通知債權(quán)人，清算人在清算期間執(zhí)行以下事務(wù)：1