復(fù)旦大學(xué)MPA課程論文

學(xué)號(hào) 成績(jī)：—復(fù)旦大學(xué)MPA課程論文題目：《公共事務(wù)的治理之道》讀書(shū)筆記課程名稱(chēng)：公共行政學(xué)姓名：米博任課教師：日期：2012.8《埃莉諾?奧斯特羅姆.公共事務(wù)的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》

讀書(shū)筆記一一米博埃莉諾?奧斯特羅姆提出的公共資源自主治理思想，源于集體行動(dòng)理論的局限。自主治理理論強(qiáng)調(diào)政府、社會(huì)和市場(chǎng)三者之間的互動(dòng)，尋求的是一種通過(guò)調(diào)動(dòng)各種力量和資源達(dá)到“善治”的社會(huì)體制。這一理論具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，建立自主治理的公共資源管理模式可以提高資源利用效率；另一方面，強(qiáng)化公民意識(shí)是實(shí)施自主治理的重要基礎(chǔ)，完善運(yùn)行機(jī)制是實(shí)施自主治理的有效保障。公共池塘資源是一種人們共同使用整個(gè)系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源，具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。關(guān)于公共事務(wù)治理，可以追溯到兩千多年前。古希臘學(xué)者亞里士多德曾經(jīng)指出："凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物。”在傳統(tǒng)的公共事務(wù)治理理論中有三個(gè)主要的經(jīng)典模型：“公地悲劇”模型、“囚徒困境博弈”模型和“集體行動(dòng)邏輯”模型。這三大模型都揭示了在公共事物治理過(guò)程中個(gè)人理性的結(jié)果卻是集體選擇的非理性，這導(dǎo)致了公共事物的惡化和非可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而最終喪失集體利益和個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。為了解決集體行動(dòng)的這個(gè)難題，學(xué)者提出了兩種方案：1.徹底私有化（市場(chǎng)手段）政府等外部強(qiáng)權(quán)監(jiān)督與控制。這兩種手段的立論基礎(chǔ)是上述3個(gè)模型，但它們只是一些使用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。但是當(dāng)現(xiàn)實(shí)環(huán)境超出了假設(shè)的范圍，它們就無(wú)法預(yù)測(cè)結(jié)果。例如，方案1沒(méi)有考慮信息問(wèn)題和成本問(wèn)題，國(guó)家強(qiáng)權(quán)理論有很大局限性；方案2在某些流動(dòng)性資源，如水和漁場(chǎng)，就不清楚建立私有產(chǎn)權(quán)指的是什么了。所以她在大量實(shí)證案例研究的基礎(chǔ)上，發(fā)展了自主治理理論，從而在企業(yè)理論和國(guó)家理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動(dòng)的理論。這種理論模式給我們思考公地困境問(wèn)題帶來(lái)了一種新的視野，對(duì)我國(guó)公共資源管理具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。一、 自主治理理論的核心內(nèi)容奧斯特羅姆在三個(gè)方面闡述了自主理論的核心內(nèi)容。影響理性個(gè)人策略選擇的四個(gè)內(nèi)部變量。產(chǎn)生傳統(tǒng)的集體選擇困境的模型假設(shè)主要有兩個(gè)，一是個(gè)體之間溝通困難或者無(wú)溝通，而是個(gè)人無(wú)改變規(guī)則的能力。而自主治理理論的中心內(nèi)容是研究一群相互依賴(lài)的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車(chē)、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為形態(tài)的情況下，取得持久的共同收益。奧斯特羅姆教授在討論這一問(wèn)題的時(shí)候?qū)?fù)雜不確定環(huán)境下影響個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量確定為四個(gè)：預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。三大機(jī)制一一制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督創(chuàng)新制度供給當(dāng)公共事物面臨困境時(shí)，需要選擇新的制度，雖然新制度會(huì)使所有人的境況變得更好，但新制度本身就是一個(gè)公共物品，理性人尋求的是免費(fèi)確保自己的利益，搭便車(chē)的動(dòng)機(jī)依然存在。因此新制度的供給成為自主治理理論關(guān)注的首要問(wèn)題。奧斯特羅姆認(rèn)為：當(dāng)人們不斷溝通，知道誰(shuí)是能夠信任的，在這一的環(huán)境中居住了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，他們就擁有了為解決公共事物使用中的困境而建立制度安排的社會(huì)資本。在這些社會(huì)資本的基礎(chǔ)上，建立小規(guī)模組織成本小，易于完成。然后在這些組織基礎(chǔ)上，通過(guò)更大、更復(fù)雜的制度安排來(lái)解決較大的問(wèn)題。以此方式，通過(guò)制度資本的自然增長(zhǎng)過(guò)程逐步解決制度的供給問(wèn)題。也就是她所總結(jié)的，在促進(jìn)型政治體制的良好推動(dòng)下，自主組織和自主治理的制度供給是一個(gè)漸進(jìn)、循序和自主轉(zhuǎn)化的過(guò)程。維持可信承諾自主組織和自主治理的集體行動(dòng)理論要解決的問(wèn)題是必須在沒(méi)有外部強(qiáng)制的情況下解決承諾問(wèn)題。他們必須激勵(lì)自己去監(jiān)督人們的活動(dòng)、實(shí)施制裁，以保持對(duì)規(guī)則的遵守。為此，她列出了五項(xiàng)準(zhǔn)則，認(rèn)為當(dāng)所制定的制度規(guī)則符合這些準(zhǔn)則時(shí)，人們就會(huì)做出謹(jǐn)慎、有力和可信的承諾。實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督她認(rèn)為，解決監(jiān)督難題的人們對(duì)遵守規(guī)則做出了權(quán)變的策略承諾，就產(chǎn)生了監(jiān)督他人的動(dòng)機(jī)，為的是使自己確信大多數(shù)人都是遵守規(guī)則的。對(duì)自主組織和自主治理成功案例研究表明，許多自主組織自主設(shè)計(jì)的治理規(guī)則本身既增強(qiáng)了組織成員進(jìn)行相互監(jiān)督的積極性，又使監(jiān)督成本變得更低。監(jiān)督成了人們實(shí)施規(guī)貝0，進(jìn)行自主治理的副產(chǎn)品，因?yàn)椴槐馗冻鎏囝~外成本。所以這些都使自主組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到增強(qiáng)，而相互監(jiān)督的增強(qiáng)又增加了人們采取權(quán)變承諾的可能，提高了人們對(duì)規(guī)則承諾的可信度，兩者相互補(bǔ)充，相互加強(qiáng)。自主治理的具體原則她在考察了大量反應(yīng)成功的長(zhǎng)期存續(xù)的自主組織和自主治理的公共資源案例后，歸納了成功達(dá)到自主合約治理制度的八項(xiàng)原則：清晰界定邊界。公共資源本身邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭也必須予以明確規(guī)定。使占用和供給規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。規(guī)定占用的時(shí)間、地點(diǎn)和資源單位數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動(dòng)、物資和資金的供應(yīng)規(guī)則相一致。集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改。監(jiān)督。積極檢查公共資源狀況和占用著行為的監(jiān)督者，或是對(duì)占用者負(fù)責(zé)人的人，或是占用著本人。分級(jí)制裁。違反操作規(guī)則的占用者很有可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級(jí)制裁（制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性）。沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能夠迅速通過(guò)成本低廉的地方公共論壇來(lái)解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。分權(quán)制企業(yè)。在一個(gè)多層次的分權(quán)制企業(yè)中，對(duì)占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動(dòng)加以組織。二、 自主治理理論的現(xiàn)實(shí)意義建立自主治理的公共資源管理模式是提高資源利用率的制度前提。公共資源一般都是稀缺的，可再生公共資源盡管具有再生性，但如果利用不當(dāng)?shù)脑?，其再生能力也?huì)逐漸降低乃至枯竭。在我國(guó)，公共資源主要由政府集中管理，這種體制雖然一定程度上緩解“公地悲劇”所帶來(lái)的影響，但也存在著因?yàn)樾畔⒊杀竞蛯?shí)施成本過(guò)高而導(dǎo)致的政策遲滯、政策失誤甚至政策缺失和執(zhí)行困難。而且，政府集中管理也容易產(chǎn)生特殊利益集團(tuán)的“尋租”行為和官員腐敗。另外，一些地方政府一味追求經(jīng)濟(jì)利益和政績(jī)，往往不顧自然規(guī)律，不斷加大對(duì)公共資源的利用效率，結(jié)果導(dǎo)致資源的過(guò)度利用和退化。為提高公共資源的利用效率，一些地方通過(guò)承包、租賃等形式引進(jìn)了私人市場(chǎng)管理體制。但私人體制也存在著外部性較強(qiáng)、壟斷投機(jī)等市場(chǎng)失靈問(wèn)題，特別是對(duì)公共自然資源而言，表現(xiàn)的就更為明顯。為克服上述兩種體制的缺點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)利用，我們不妨設(shè)計(jì)引入自主治理的公共資源管理模式。該模式重視公共資源環(huán)境系統(tǒng)中資源使用開(kāi)發(fā)者的自治管理，強(qiáng)調(diào)社群在一些公共資源管理中的主導(dǎo)作用。這尤其適用于我國(guó)分布眾多的注入池塘、草地、樹(shù)林、山地、灌溉基礎(chǔ)設(shè)施等中小規(guī)模社區(qū)公共資源。以自愿的方式，通過(guò)社區(qū)將他們組織起來(lái)共同參與對(duì)公共資源的管理，以自主的制度創(chuàng)新來(lái)合理安排、統(tǒng)籌利用，一方面能夠有效發(fā)揮局中人的自覺(jué)激勵(lì)，充分利用社會(huì)良性資本，從而達(dá)成局中人之間的資源合作，克服因“公地悲劇”而帶來(lái)的資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和退化，同時(shí)也提高了信息準(zhǔn)確性和管理決策科學(xué)性，降低了信息成本和實(shí)施成本，提高了資源的利用效率，從而保證了公共資源的長(zhǎng)期可存續(xù)性和高效治理的實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)化公民意識(shí)是實(shí)施自主治理的重要基礎(chǔ)。自主組織理論里所描述的是一群有著強(qiáng)烈個(gè)人主體意識(shí)和自治愿望的理性人通過(guò)自主合作治理的制度安排實(shí)現(xiàn)了集體利益的優(yōu)化。在我國(guó)，人們這種公民意識(shí)還有待加強(qiáng)。究其原因，傳統(tǒng)文化的影響是最重要的因素。我國(guó)傳統(tǒng)文化始終滲透著一種整體思想特征，這在歷史上曾經(jīng)起過(guò)積極作用，但也使“個(gè)體存在過(guò)多的依賴(lài)性，缺乏獨(dú)立性格，從而使得個(gè)體得不到充分發(fā)展”。人們的個(gè)體主題意識(shí)不強(qiáng)，遇事總希望借助于外界力量的干預(yù)，自然也就難以產(chǎn)生自主組織與治理的愿望和行動(dòng)。歷史上，我國(guó)的一些基層地區(qū)特別是農(nóng)村也有自治的傳統(tǒng)和結(jié)構(gòu)存在，但這種自治是建立在宗法血緣關(guān)系基礎(chǔ)上，帶有明顯的血親和家族統(tǒng)治特點(diǎn)，并不是真正意義上的自主治理。民主政治是人類(lèi)長(zhǎng)期追求的價(jià)值目標(biāo)，現(xiàn)代國(guó)家公民人數(shù)眾多，選舉作為最主要的民主方式，具有內(nèi)在的局限性，容易導(dǎo)致“多數(shù)人的暴政”，也不能保證對(duì)政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)人的強(qiáng)有力、持續(xù)的監(jiān)督與制約等，這就需要探索民主的其他方式。鄉(xiāng)鎮(zhèn)式民主是美國(guó)民主的典型方式，奧斯特羅姆提出的自主治理思想與這一社會(huì)民主方式不謀而合。其核心就是自主性、參與性和互動(dòng)性。在這里，所有人的意見(jiàn)都會(huì)被考慮，這就可以充分調(diào)動(dòng)公民的積極性，有效發(fā)揮公民意識(shí)；同時(shí)，自主監(jiān)督的存在又可以避免權(quán)利的集中和過(guò)度壟斷，從而最大程度地實(shí)現(xiàn)了公民的意志，培育出現(xiàn)代社會(huì)的民主生態(tài)，為民主政治的發(fā)展提供了強(qiáng)有力保證。三、 結(jié)束語(yǔ)埃莉諾?奧斯特羅姆自主治理理論的提出，沖破了長(zhǎng)期禁錮人們的教條思想，為公共事物治理提供了新的思想和經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)際社會(huì)中產(chǎn)生廣泛影響。自主治理理論力求在政府權(quán)威和自由市場(chǎng)之外，尋求一條治理公共事務(wù)的路徑。它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)體的自發(fā)秩序和自我成長(zhǎng)，也重視政府力量和外部規(guī)則的引導(dǎo)作用?？梢灶A(yù)見(jiàn)，自主治理的理論的引入，將對(duì)我國(guó)治理公共事物和發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)揮積極作用。但也應(yīng)該看到，自主治理理論發(fā)源于西方，在與西方無(wú)論政治體制還是傳統(tǒng)文化有巨大差別的中國(guó)實(shí)施具有相對(duì)的局限性