工程建設監(jiān)理基本知識

工程建設監(jiān)理基本知識

第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)第三節(jié)監(jiān)理單位第四節(jié)監(jiān)理工程師第五節(jié)項目監(jiān)理組織形式和組織機構(gòu)第1章工程建設監(jiān)理基本知識第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念1建設監(jiān)理的基本概念一、監(jiān)理的基本概念一個執(zhí)行機構(gòu)，依據(jù)一定的準則對某一行為主體進行監(jiān)督、控制和評價，通過組織、協(xié)調(diào)、疏導幫助行為主體準確、完整地實現(xiàn)預期目標。第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念二、建設監(jiān)理的起源第一階段總營造師階段16世紀以前總營造師負責設計、采購、雇傭工匠、組織施工。第二階段設計與施工分離建設監(jiān)理萌芽16世紀以后這一階段的監(jiān)理局限于施工過程的質(zhì)檢和計算工程量。第三階段實行總包制監(jiān)理的內(nèi)容得到進一步擴充英國在1830年以法律形式頒布總承包制度，導致招標制度出現(xiàn)，促進監(jiān)理制度發(fā)展。這一階段的監(jiān)理工作：招標、計算標底、工程控制和合同管理。第四階段可行性研究用于建設領(lǐng)域建設監(jiān)理貫穿于建設活動的全過程。二戰(zhàn)以后，1950年代末1960年代初，由于項目風險大，迫使業(yè)主重視可行性研究。第五階段建設監(jiān)理向程序化法律化方向發(fā)展第六階段建設監(jiān)理國際化1980年代以后、發(fā)展中國家第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念三、我國建設監(jiān)理制的發(fā)展1、我國工程建設監(jiān)督方式演進的三個階段第一階段：（1949—1979）政府部門單向的行政監(jiān)督和施工單位的自我監(jiān)督;高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟，不承認建筑產(chǎn)品是商品，認為是單純的消費行為；被動接受任務，相互間無利業(yè)沖突，工程費用實報實銷，不計盈虧。問題：主要在質(zhì)量上，其次在進度。1953—1957（一五）：各部門成立工程局，承擔各主管部門所管理的工程（156項重點工程），常因質(zhì)量檢驗爭執(zhí)造成施工中斷。

第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念1958—1962（二五）由乙方獨立的質(zhì)檢機構(gòu)負責質(zhì)量管理；以快速施工為綱，造成第一次質(zhì)量事故高潮。1962—1965（調(diào)整、鞏固、充實、提高）主管：技術(shù)監(jiān)督、管理文件，加強全過程監(jiān)督；誰施工誰負責，自檢、互檢、交叉檢驗。宏觀控制：建筑工程質(zhì)量檢驗評定標準質(zhì)量的好壞還是掌握在施工企業(yè)領(lǐng)導手里。1967—1976文革期間第二次質(zhì)量事故高潮1977—1979基本建設質(zhì)量管理的若干規(guī)定強調(diào)三牢四嚴,政府主管部門進行定期的監(jiān)督抽查。第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念第二階段：1980年代政府的質(zhì)檢站與企業(yè)的自我質(zhì)檢相互形成質(zhì)檢體系。1983年：成立了質(zhì)檢站、開始實行招標制度、施工單位向獨立的商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變、明確的經(jīng)濟活動、強調(diào)經(jīng)濟效益、取締無證施工。第三階段：1980年代中后期建設監(jiān)理開始萌芽與發(fā)展（魯布革）2、建設監(jiān)理發(fā)展的三個階段1988-1993年為試點階段1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段1996年至今為全面推行階段第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念四、建設工程監(jiān)理的概念1、概念是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位（業(yè)主）的委托和授權(quán)依據(jù)國家批準的工程建設文件、有關(guān)工程建設的法律、法規(guī)和建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，承擔其項目管理工作，并代表業(yè)主對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動2、從以下幾個方面理解（1）建設工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。實行監(jiān)理監(jiān)理的建設工程，由業(yè)主委托具有相應資質(zhì)條件的監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念（2）建設工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主的委托和授權(quán)業(yè)主也即建設單位或項目法人，是委托監(jiān)理的一方。（3）建設工程監(jiān)理工作有明確的依據(jù)①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范。法律是由全國人大及常委會制定的。行政法規(guī)是由國務院制定的。如《建筑工程質(zhì)量管理條理》。部門規(guī)章是由建設部會同有關(guān)部門制定的。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》②工程建設文件。包括國家批準的工程建設項目可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的設計文件、施工許可證等。第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念五、正確理解工程建設監(jiān)理的概念，應把握以下幾個要點：(1)工程建設監(jiān)理是針對工程項目建設所實施的監(jiān)督管理活動工程建設監(jiān)理活動是圍繞工程項目來進行的，并以此來界定工程建設監(jiān)理范圍。工程建設監(jiān)理是直接為建設項目提供管理服務的行業(yè)，監(jiān)理單位是建設項目管理服務的主體。(2)工程建設監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位由于監(jiān)理單位具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點，這就使得監(jiān)理單位能按照獨立、自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展工程建設監(jiān)理活動。非監(jiān)理單位所進行的監(jiān)督管理活動不能稱為工程建設監(jiān)理。(3)工程建設監(jiān)理需要業(yè)主委托和授權(quán)監(jiān)理單位是依法成立的具有獨立性、社會性、專業(yè)化等特點，從事工程建設監(jiān)理的社會中介服務組織。工程建設監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場經(jīng)濟條件下社會的需求，始于業(yè)主的委托和授權(quán)。有業(yè)主的委托和授權(quán)是工程建設監(jiān)理與政府行政監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種方式也決定了業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托、授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系；決定了兩者之間是合同關(guān)系。

第一節(jié)工程建設監(jiān)理的概念(4)工程建設監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設行為工程建設監(jiān)理的最直接依據(jù)是建設工程合同(包括勘察、設計、施工、委托監(jiān)理合同)，除此之外，還有國家批準的工程項目建設文件、有關(guān)工程建設的法律和法規(guī)等。(5)現(xiàn)階段工程建設監(jiān)理主要發(fā)生在項目建設的實施階段工程建設監(jiān)理的經(jīng)營服務范圍包括了工程項目建設的全過程，但在現(xiàn)階段監(jiān)理活動主要發(fā)生在設計、招標、施工及竣工驗收和保修階段，而且這些階段的監(jiān)理活動還必須是在業(yè)主授權(quán)的情況下才發(fā)生。(6)工程建設監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動工程建設監(jiān)理活動是針對一個具體項目展開的，它是圍繞工程項目建設各項投資活動和生產(chǎn)活動所進行的監(jiān)督管理，注重的是具體工程項目的實際效益。項目業(yè)主委托監(jiān)理的目的就是期望監(jiān)理單位能協(xié)助他實現(xiàn)項目投資目的。第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)

一、建設工程監(jiān)理的范圍（1）國家重點建設工程（2）大中型公用事業(yè)工程。指項目總投資在3000萬元以上的工程項目，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。指項目總投資額在3000萬元以上，關(guān)系社會公共利益、公共安全的能源、交通運輸、信息、水利建設等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育館等項目第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)二、建設監(jiān)理與工程項目1、項目的含義與分類項目的含義：在一定約束條件下，具有特定的明確目標的一次性事業(yè)。2、項目的分類狹義：工程項目廣義：還有工業(yè)生產(chǎn)項目、科研項目3、工程項目的條件、特征與建設監(jiān)理項目的一次性生產(chǎn)過程的單件性帶來風險性有明確的項目建設目標功能性目標和控制性目標沒有明確目標的項目無法監(jiān)理要有明確的工程量項目的組成部分及各部分的聯(lián)系必須明確第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)4、項目的建設程序流域規(guī)劃階段——項目建議書階段——可行性研究階段、項目評估（投資估算）(可行性研究報告)——設計階段:初步設計（概算,列入年度計劃);技術(shù)設計(修正概算);施工圖設計（施工圖預算）——施工準備階段(施工招標)——施工階段--——竣工驗收階段（竣工決算）——生產(chǎn)準備階段——后評估實施階段從初步設計開始直到竣工驗收交付使用。第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)三、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1、服務性服務性是建設工程監(jiān)理的根本屬性。服務性主要體現(xiàn)在它的業(yè)務性質(zhì)方面，建設工程監(jiān)理主要是運用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)的手段，控制建設工程項目的投資、進度和質(zhì)量，協(xié)助業(yè)主在計劃的項目目標內(nèi)將工程項目建成投入使用。2、獨立性建設工程監(jiān)理的獨立性，是公正性的基礎和前提，工程監(jiān)理企業(yè)如果沒有獨立性、公正性便無從談起。3、公正性以事實為依據(jù)，以有關(guān)法律和為準，站在第三方立場上，公正的處理爭端，既要維護業(yè)主的合法權(quán)益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權(quán)益4、科學性建設工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務，這就要求從事建設監(jiān)理活動應當遵循科學的準則第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)四、建設工程監(jiān)理的中心任務就是有效地控制建設項目的目標。也即控制工程項目投資、進度和質(zhì)量目標五、建設工程監(jiān)理的方法目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)（一）目標規(guī)劃內(nèi)容包括：（1）正確地確定投資、進度、質(zhì)量目標或?qū)σ殉醪酱_定的目標進行論證（2）按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標都形成一個即能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便實施控制。（3）把工程項目實施過程、目標和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預期目標構(gòu)筑一座橋梁，使工程建設項目協(xié)調(diào)有序地達到預期目標。（4）對計劃目標的實現(xiàn)進行風險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制（5）制定各工程項目目標的綜合控制措施，確保工程項目目標的實現(xiàn)。第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)（二）動態(tài)控制動態(tài)控制是一個不斷反復中進行完善的過程，是開展建設工程監(jiān)理活動時采用的基本方法，它貫穿于工程項目的整個監(jiān)理過程。（三）組織協(xié)調(diào)包括兩個方面1、工程項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)2、建設工程監(jiān)理組織與其他工程建設相關(guān)組織之間的協(xié)調(diào)。（四）信息管理監(jiān)理工程師對所需要的工程建設信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作，稱為信息管理（五）合同管理工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師應著重做好以下幾方面的工作：（1）合同分析（2）建立合同目錄、編碼和檔案（3）合同履行的監(jiān)督、檢查。（4）索賠第二節(jié)建設監(jiān)理的目標、任務和依據(jù)六、建設監(jiān)理的依據(jù)

（1）概念建設監(jiān)理的依據(jù)是國家頒布實施的《中華人民共和國建筑法》和《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、國家規(guī)范和驗評標準以及工程建設監(jiān)理合同、施工合同、設計合同、勘察合同、設計文件等。（2）與建設監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)

1、技術(shù)規(guī)范標準（5條）2、招標投標管理（3條）3、合同管理（12條）4、質(zhì)量、安全管理（10條）5、勘察、設計、施工單位資質(zhì)管理（5條）6、其他（2條）第三節(jié)監(jiān)理單位一、概念是指取得監(jiān)理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設監(jiān)理的單位。二、監(jiān)理單位的性質(zhì)1、合法性2、服務性3、公正性和獨立性獨立性為公正性的前提表現(xiàn)為三個方面：1）其法律地位、人際關(guān)系、業(yè)務上必須獨立2）監(jiān)理工程師與業(yè)主是合同關(guān)系，法律地位平等3）以第三方身份參與建設4、科學性5、委托性：與政府質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別第三節(jié)監(jiān)理單位三、監(jiān)理的主要措施從總體上而言，可以歸結(jié)為四方面措施：一）組織措施二）技術(shù)措施三）經(jīng)濟措施四）合同措施第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位四、監(jiān)理單位的設立及資格管理一、社會監(jiān)理單位的設立一）應具備條件：按資質(zhì)等級二）提出申請三）資格審批二、監(jiān)理單位的資格等級分甲、乙、丙三個資質(zhì)等級五、根據(jù)以下六個方面來確定資質(zhì)等級：1、組織機構(gòu)2、技術(shù)力量3、建設監(jiān)理經(jīng)歷4、能運用現(xiàn)代技術(shù)完成工程監(jiān)理任務5、人員結(jié)構(gòu)6、注冊資金第三節(jié)監(jiān)理單位六、水利工程建設監(jiān)理單位資格審批和管理由水利部建設司歸口審批和管理資格管理水利部資格評審委員會負責審定合格每年年檢一次基本合格不合格每四年復查一次甲級及直屬由水利部負責乙、丙級由隸屬的水利廳負責資格等級不能越級申報第三節(jié)監(jiān)理單位七、監(jiān)理單位工作原則“公正、獨立、自主”八、監(jiān)理單位的處罰警告、責令停業(yè)整頓、收繳資格證書第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位九、社會監(jiān)理單位與建設各方關(guān)系一）與項目法人的關(guān)系委托與被委托的合同關(guān)系注意：非雇傭關(guān)系二）與設計單位實行招標監(jiān)理：監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系不實行招標監(jiān)理：分工合作關(guān)系三）與施工承包人監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系，發(fā)包人與承包人的合同確立了這一關(guān)系四）與政府質(zhì)量監(jiān)督站：監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系可以考慮從四方面比較：質(zhì)量監(jiān)督社會監(jiān)理工作性質(zhì)代表政府執(zhí)行機構(gòu)強制性受業(yè)主委托服務性機構(gòu)非強制性工作范圍質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量、進度、計量支付、變更、索賠……等全面監(jiān)理工作深度抽查為主不間斷監(jiān)控工作依據(jù)行政法規(guī)監(jiān)理委托合同第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位十、監(jiān)理單位的業(yè)務范圍監(jiān)理單位必須在核定的監(jiān)理范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得擅自越級承接建設監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)相應許可的業(yè)務范圍如下：（1）綜合資質(zhì)可以承擔所有專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。（2）專業(yè)資質(zhì)專業(yè)甲級資質(zhì)，可承擔相應專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務；專業(yè)乙級資質(zhì)可承擔相應專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務；專業(yè)丙級資質(zhì)可承擔相應專業(yè)工程類別三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。（3）事務所資質(zhì)可承擔三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務。有關(guān)工程范圍、復雜程度如下。第三節(jié)監(jiān)理單位1）礦山采選工程。2）加工冶煉工程。

3）石油化工工程。適用于石油、天然氣、石油化工、化工、火化工、核化工、化纖、醫(yī)藥工程。4）水利電力工程。適用于水利、水電、電力、核能工程。5）交通運輸工程。適用于鐵路、公路、水運、城市交通、民用機場、索道工程。

6）建筑市政工程。適用于建筑、人防、市政公用工程、園林綠化、廣播電視、郵電、電信工程。7）農(nóng)業(yè)林業(yè)工程。適用于農(nóng)業(yè)、林業(yè)工程。農(nóng)業(yè)、林業(yè)工程復雜程度為II級。

第三節(jié)監(jiān)理單位十一、工程建設監(jiān)理費1、監(jiān)理費的構(gòu)成作為企業(yè)，監(jiān)理單位要負擔必要的支出，監(jiān)理單位的活動應達到收支平衡，且略有節(jié)余。所以，概括地說，監(jiān)理費的構(gòu)成是指監(jiān)理單位在工程項目建設監(jiān)理活動中所需要的全部成本(包括直接成本和間接成本)，再加上應交納的稅金和合理的利潤。(1)直接成本。(2)間接成本。(3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，監(jiān)理單位應繳納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅等。(4)利潤。利潤是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。由于監(jiān)理單位是一個高智能群體，監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務，所以監(jiān)理單位的利潤應當高于社會平均利潤。第三節(jié)監(jiān)理單位2、監(jiān)理費的計算方法（1）監(jiān)理費的內(nèi)容。建設工程監(jiān)理與相關(guān)服務是指監(jiān)理人接受發(fā)包人的委托，提供建設工程施工階段的質(zhì)量、進度、費用控制管理和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、合同、信息等方面協(xié)調(diào)管理服務，以及勘察、設計、保修等階段的相關(guān)服務。建設工程監(jiān)理與相關(guān)服務收費包括建設工程施工階段的工程監(jiān)理（以下簡稱“施工監(jiān)理”）服務收費和勘察、設計、保修等階段的相關(guān)服務（以下簡稱“其他階段的相關(guān)服務”）收費。（2）監(jiān)理費的計費。鐵路、水運、公路、水電、水庫工程的施工監(jiān)理服務收費按建筑安裝工程費分檔定額計費方式計算收費。其他工程的施工監(jiān)理服務收費按照建設項目工程概算投資額分檔定額計費方式計算收費。施工監(jiān)理服務收費按照下列公式計算：1）施工監(jiān)理服務收費=施工監(jiān)理服務收費基準價×（1＋浮動幅度值）2）施工監(jiān)理服務收費基準價=施工監(jiān)理服務收費基價×專業(yè)調(diào)整系數(shù)×工程復雜程度調(diào)整系數(shù)×高程調(diào)整系數(shù)第三節(jié)監(jiān)理單位3、施工監(jiān)理服務收費調(diào)整系數(shù)包括：專業(yè)調(diào)整系數(shù)、工程復雜程度調(diào)整系數(shù)和高程調(diào)整系數(shù)。1）專業(yè)調(diào)整系數(shù)是對不同專業(yè)建設工程的施工監(jiān)理工作復雜程度和工作量差異進行調(diào)整的系數(shù)。計算施工監(jiān)理服務收費時，專業(yè)調(diào)整系數(shù)在《施工監(jiān)理服務收費專業(yè)調(diào)整系數(shù)表》（附表三）中查找確定。2）工程復雜程度調(diào)整系數(shù)是對同一專業(yè)建設工程的施工監(jiān)理復雜程度和工作量差異進行調(diào)整的系數(shù)。工程復雜程度分為一般、較復雜和復雜三個等級，其調(diào)整系數(shù)分別為：一般（Ⅰ級）；較復雜（Ⅱ級）；復雜（Ⅲ級）。計算施工監(jiān)理服務收費時，工程復雜程度在相應章節(jié)的《工程復雜程度表》（如表1-3）中查找確定。3）高程調(diào)整系數(shù)如下：海拔高程2001m以下的為1；海拔高程2001～3000m為；海拔高程3001～3500m為；海拔高程3501～4000m為；海拔高程4001m以上的,高程調(diào)整系數(shù)由發(fā)包人和監(jiān)理人協(xié)商確定。第三節(jié)監(jiān)理單位十二、有關(guān)監(jiān)理單位的法律規(guī)定(一)對監(jiān)理單位監(jiān)理活動的義務性規(guī)定1、監(jiān)理單位不得超越資質(zhì)等級許可的范圍承擔工程監(jiān)理業(yè)務2、監(jiān)理單位應當依據(jù)客觀、公正的原則代表建設單位進行工程監(jiān)理3、監(jiān)理單位與其監(jiān)理的承包商以及建筑材料、構(gòu)配件和設備供應單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系4、監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(二)對監(jiān)理單位民事責任的規(guī)定1、監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理職責或者不正確履行職責由此給建設單位造成的損失應當承擔相應的賠償責任2、監(jiān)理單位與承包商串通為承包商謀取非法利益給建設單位造成損失，監(jiān)理單位與承包商要承擔連帶賠償責任第三節(jié)監(jiān)理單位(三)有關(guān)“守法、誠信、公正、科學”準則的規(guī)定從事工程建設監(jiān)理活動應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。1、守法2、誠信3、公正4、科學所謂科學是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動要依據(jù)科學的方案，要運用科學的手段，要采取科學的方法，工程項目監(jiān)理結(jié)束后，還要進行科學總結(jié)。(1)科學的方案。(2)科學的手段。(3)科學的方法。第四節(jié)監(jiān)理工程師一、監(jiān)理工程師的概念在工程建設監(jiān)理工作崗位上工作，并經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格并取得監(jiān)理工程師資格證書，又經(jīng)注冊的監(jiān)理人員。三層含義：1、從事工作監(jiān)理人員2、已取得《監(jiān)理工程師資格證書》3、經(jīng)注冊取得《監(jiān)理工程師崗位證書》二、監(jiān)理工程師素質(zhì)1、政治素質(zhì)良好，具有職業(yè)道德2、業(yè)務水平：

專業(yè)技術(shù)管理知識法律經(jīng)濟外語3、工作經(jīng)驗和實踐能力（三年以上實踐經(jīng)驗，二年以上監(jiān)理工作經(jīng)歷）4、健康體魄和充沛精力5、能運用合理的技能提供優(yōu)質(zhì)服務第四節(jié)監(jiān)理工程師第四節(jié)監(jiān)理工程師三、監(jiān)理工程師的資格和注冊管理一）監(jiān)理工程師的申請條件二）監(jiān)理工程師資格考試三）監(jiān)理工程師資格審批四）總監(jiān)理工程師的資格審批五）監(jiān)理員的上崗條件六）監(jiān)理工程師注冊管理七）監(jiān)理工程師的處罰第四節(jié)監(jiān)理工程師四、監(jiān)理工程師的基本職責和權(quán)利一）監(jiān)理工程師的職責在合同中規(guī)定（授權(quán)），可歸為“三控制二管理一協(xié)調(diào)”二）監(jiān)理工程師的權(quán)利業(yè)主在監(jiān)理合同中授與，一般有：1、技術(shù)上的核定權(quán)2、組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)3、質(zhì)量認可與否決權(quán)4、進度與工期的確認與否決權(quán)5、計量支付的認可與否決權(quán)第四節(jié)監(jiān)理工程師五、監(jiān)理(人員)工程師的工作原則應堅持“守法、誠信、公正、科學”的原則，勤奮、高效、獨立自主地開展監(jiān)理服務，維護發(fā)包人的利益和承包人的合法權(quán)益。不得受雇于承包人或接受其利益。第五節(jié)項目監(jiān)理組織形式和組織機構(gòu)組織的基本原理一、組織和組織結(jié)構(gòu)（一）組織組織理論：組織結(jié)構(gòu)學（目標、分工協(xié)作、權(quán)力責任）、組織行為學。（二）組織結(jié)構(gòu)基本內(nèi)涵：正式關(guān)系與職責、分派任務、協(xié)調(diào)任務、地位等級概念要點：職權(quán)、職責、結(jié)構(gòu)圖二、組織設計（一）組織構(gòu)成因素（1）管理層次---決策層、協(xié)調(diào)層、

執(zhí)行層、操作層（2）管理跨度---數(shù)目=n（2n/2+n-1）彈性大影響因素多（3）劃分部門---相互分工相互配合（4）確定職能---相互聯(lián)系協(xié)調(diào)一致（二）組織設計原則（1）集權(quán)分權(quán)統(tǒng)一原則（2）分工協(xié)作統(tǒng)一原則（3）跨度分層統(tǒng)一原則（4）職責權(quán)利統(tǒng)一原則（5）才能職務想稱原則（6）效率原則（7）彈性原則三、組織活動基本原理1．要素有用性原理--人盡其才、財盡其利、物盡其用2．動態(tài)相關(guān)性原理--整體效應大于局部效應3．主觀能動性原理--發(fā)揮主觀創(chuàng)造力4．規(guī)律效應原理--發(fā)現(xiàn)規(guī)律，按規(guī)律辦事建設工程組織管理基本模式一、平行承發(fā)包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設計單位A設計單位B設計單位C。。。。。施工單位X施工單位Y施工單位Z材料供應設備供應考慮因素：工程情況市場情況貸款協(xié)議要求優(yōu)點：縮短工期質(zhì)量控制擇優(yōu)選擇繁榮市場。缺點：合同眾多投資難控監(jiān)理：業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理、業(yè)主委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理二、設計或施工總分包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設計分包設計分包設計分包。。。。。施工分包材料分包設備分包設計總包施工總包優(yōu)點：合同減少協(xié)調(diào)減少便于控制三大目標缺點：建設周期長總報價高監(jiān)理：一家監(jiān)理分段監(jiān)理三、工程項目總承包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設計分包A設計分包B設計分包C。。。。。施工分包X施工分包Y施工分包Z項目總承包單位優(yōu)點：合同單一協(xié)調(diào)減少三大目標便于控制缺點：合同管理難度加大合同價格一般較高業(yè)主受限適用工程：適用于簡單、明確的常規(guī)性工程。一般性商業(yè)用房、標準化建筑等，專業(yè)性較強的工業(yè)建筑。實力較雄厚的公司較易直接獲得項目。四、工程項目總承包管理模式與監(jiān)理模式業(yè)主設計分包A設計分包B設計分包C。。。。。施工分包X施工分包Y施工分包Z項目總承包管理單位優(yōu)點：合同單一協(xié)調(diào)減少三大目標便于控制缺點：關(guān)鍵問題確認分包經(jīng)濟實力承擔風險五、設計或施工聯(lián)合體承包模式與監(jiān)理模式特點：適用較廣合同較少協(xié)調(diào)減少便于控制三大目標內(nèi)部之間協(xié)調(diào)較難業(yè)主設計/施工分包A設計/施工分包B設計/施工分包C工程設計或施工聯(lián)合體設計/施工分包D建設工程監(jiān)理模式與實施程序

一、建設工程監(jiān)理模式與承發(fā)包模式相對應。二、建設工程監(jiān)理實施模式（一）確定項目總監(jiān)，成立項目監(jiān)理組織對內(nèi)負責對外負責組建班子制訂規(guī)劃開展工作（二）

編制監(jiān)理規(guī)劃（三）制定監(jiān)理細則（四）規(guī)范開展工作---順序工作分工嚴密目標明確（五）參與竣工驗收，簽署監(jiān)理意見（六）提交監(jiān)理檔案資料（七）監(jiān)理工作總結(jié)---向業(yè)主提交、向社會監(jiān)理

單位提交三、建設工程監(jiān)理實施原則1、公正、獨立、自主的原則2、權(quán)責一致的原則3、總監(jiān)理工程師負責制的原則（1）

責任主體---向業(yè)主和監(jiān)理單位負責（2）

權(quán)利主體---組建監(jiān)理組織、編制監(jiān)理規(guī)劃組織、實施監(jiān)理活動（3）利益主體---對國家、業(yè)主、監(jiān)理單位、項目監(jiān)理人員的效益負責4、嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則5、綜合效益原則---社會效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境效益6、預防為主原則7、實事求是的原則項目監(jiān)理機構(gòu)一、建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟1．確定建設監(jiān)理目標2．確定監(jiān)理工作內(nèi)容考慮組織模式、工程特點、合同要求、管理水平、人員數(shù)量、業(yè)務特點等。3．組織結(jié)構(gòu)設計（1）結(jié)構(gòu)形式（2）

管理層次與跨度---決策層、中間控制層、作業(yè)層（3）

部門劃分（4）崗位責任與考核標準（5）選派人員4.工作流程與信息流程施工單位監(jiān)理工作內(nèi)容監(jiān)理單位提供與解釋提報編報建立參加復測申請承發(fā)包合同分包單位資質(zhì)施工組織設計質(zhì)量保證體系施工圖設計交底測量資料單位工程開工報告熟悉與提問檢查確認參與審查督促檢查參加和復查檢查審批或參與審批施工準備階段自檢對標自檢提報合格證上報組織申請隱蔽工程施工質(zhì)量工地材料設備工程質(zhì)量事故創(chuàng)優(yōu)活動熟悉與提問檢查確認參與審查督促檢查參加和復查質(zhì)量控制內(nèi)容施工單位監(jiān)理工作內(nèi)容監(jiān)理單位工程施工階段組織進行編報提報申請要求年季施工計劃驗工計價不可預見費用變更設計索賠處理參與檢查核實簽認審核審批或參與審批協(xié)調(diào)進度及投資控制內(nèi)容工程施工階段提報資料整理提報請求驗收及時處理工程質(zhì)量檢驗報告竣工驗收保修階段提報監(jiān)督檢查參加協(xié)調(diào)竣工驗收階段竣工文件二、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式1、直線式監(jiān)理組織優(yōu)點：機構(gòu)簡單、權(quán)利集中、命令統(tǒng)一、職責分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確缺點：沒有個人管理，需全能式人物總監(jiān)理工程師決策階段監(jiān)理組施工階段監(jiān)理組設計階段監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組2、職能制監(jiān)理組織優(yōu)點：目標控制分工明確職能機構(gòu)專業(yè)管理提高效率缺點：多頭管理職責不清總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進度控制專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組3、直線職能制監(jiān)理組織優(yōu)點：集中領(lǐng)導職責清楚提高效率缺點：職能部門指揮部門容易矛盾信息傳遞路線較長總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進度控制專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組4、

矩陣制監(jiān)理組織形式優(yōu)點：橫向聯(lián)系機動適應集權(quán)分權(quán)解決難題培養(yǎng)能力缺點：協(xié)調(diào)增多容易扯皮產(chǎn)生矛盾總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進度控制子項1監(jiān)理組子項2監(jiān)理組子項3監(jiān)理組三、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備與職責分工（一）項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備1.項目監(jiān)理機構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)（1）

合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)（2）

合理的技術(shù)職務、職稱結(jié)構(gòu)2.項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定（1）影響項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的主要因素1）工程建設強度：=投資/工期2）工程復雜程度3）監(jiān)理業(yè)務水平4）組織結(jié)構(gòu)和任務職能分工（2）確定監(jiān)理人員的方法1）需要量定額2）確定工程建設強度3）確定工程復雜程度4）根據(jù)工程復雜程度和工程建設強度套定額5）根據(jù)實際情況確定（二）項目監(jiān)理組織各類人員的基本職責

1、總監(jiān)理工程師（1）確定人員崗位分工（2）監(jiān)理規(guī)劃工作流程（3）確認分包審查意見

（4）檢查監(jiān)理調(diào)配調(diào)換（5）監(jiān)理會議簽發(fā)文件（6）審查承包施工方案（7）審核簽署付款證明（8）審查處理工程變更（9）主持參與事故調(diào)查(10)調(diào)解雙