內(nèi)控風險摸底試題及答案-零售代表、市場代表、市場助理

內(nèi)控風險摸底試題及答案-零售代表、市場代表、市場助理1.導購員實際已收到禮品，但長時間未在系統(tǒng)內(nèi)做掃碼簽收，這種行為未簽收禮品在系統(tǒng)中不顯示可用數(shù)量，但會顯示在途數(shù)量。順豐倉有發(fā)貨記錄證明，核實后，相關責任人按照禮品價值1：1賠償，查實屬于個人刻意不簽收并變賣，將按照公司規(guī)定問責。(正確答案)查實因特殊原因?qū)е聸]有簽收閉環(huán)，可以申請在系統(tǒng)內(nèi)做雜出處理無法被查明無需查明，直接清退2.市場代表已經(jīng)發(fā)出郵件通知，將會有一批禮品物料推單到我的有促門店倉，省辦已回復導入，但導購員的iretail系統(tǒng)兩天內(nèi)都未顯示系統(tǒng)推送，原因可能是（）？A、系統(tǒng)未推單成功B、系統(tǒng)識別地址錯誤C、順豐倉仍未完成揀貨分發(fā)出單，需反饋市場代表跟進處理(正確答案)D、順豐已發(fā)貨，但系統(tǒng)未顯示答案解析：所有物料禮品推送后先生成的是TO訂單，待順豐倉完成發(fā)貨時才會在系統(tǒng)內(nèi)顯示推單。3.有促門店導購員在系統(tǒng)內(nèi)核銷禮品需要（）？A、禮品二維碼B、SN碼+IMEI碼+禮品二維碼三碼合一報量并核銷(正確答案)C、紙質(zhì)簽收單+店長手機驗證碼D、無需任何材料4.以下員工行為正確的是？零售代表A在下班后使用自有車輛注冊滴滴快車賺取外快零售代表B使用客戶電腦下載未上市產(chǎn)品MateXX培訓教材聽聞C零售代表有倒賣禮品的行為，我應先給內(nèi)控專員及零售市場經(jīng)理提供這條線索，如需要可以配合調(diào)查取證(正確答案)導購銷售機器+核銷禮品后，顧客產(chǎn)生了退貨，零售代表D告知導購贈送其他顧客即可5.目前我們下發(fā)禮品都是有二維碼的，如禮品在簽收時掃碼提示不在本倉庫/二維碼不存在，需要（）再簽收。A、系統(tǒng)內(nèi)點選異常簽收B、不需要任何操作C、反饋市場代表掃碼錯誤截屏、倉庫、禮品等信息進行二維碼補錄，收到供應商回復二維碼后(正確答案)D、通過反腐內(nèi)控會決策6.有促門店禮品丟失或已贈送未核銷的場景需要導購（）A、利用其他購機顧客信息補充核銷B、出現(xiàn)后即反饋督導/零售代表丟失/已贈送未核銷禮品明細及原因，丟失禮品同步尋找(正確答案)C、省辦月度禮品盤點時盤虧，反饋督導/零售代表丟失/已贈送未核銷明細及原因，丟失禮品同步尋找D、無需任何措施7.有促門店禮品丟失或已贈送未核銷的場景需要零售代表（）A、讓導購按照禮品價值賠償B、等待省辦月度禮品盤點時盤虧，通過反腐內(nèi)控會決策處理C、反饋市場代表做雜出即可D、定期盤點，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋市場代表，通過反腐內(nèi)控會決策處理(正確答案)8.下面有關門店建設驗收工作指引錯誤的是（）A、檢查柜臺、燈箱、智能家居\配件背柜等資產(chǎn)是否都貼有二維碼銘牌，是否都與系統(tǒng)一一對應B、應按照供應商提供的建設清單數(shù)量一一驗收，資產(chǎn)的計量單位不用比對(正確答案)C、如出現(xiàn)驗收清單與實際資產(chǎn)不符的情況應拒絕整單驗收，聯(lián)系供應商核實差異D、嚴格驗收，資產(chǎn)如出現(xiàn)破損應在施工前即告知供應商整改答案解析：非標燈箱、非標吊楣、墻面等非標件，供應商的建設清單內(nèi)單位為㎡，而我們資產(chǎn)應按照“個”為單位驗收，此部分需要嚴格審核后驗收錄入系統(tǒng)9.硬終端報廢需要通過地市+省辦反腐內(nèi)控會決策后執(zhí)行的場景有（）？A、無實物報廢(正確答案)B、資產(chǎn)時間滿兩年，可利舊使用C、資產(chǎn)丟失(正確答案)D、資產(chǎn)時間不滿兩年(正確答案)10.對于受賄或違規(guī)的處罰規(guī)定正確的是（）A、金額在6萬以上被認定為金額較大，將被移交司法(正確答案)B、金額在3萬以上被認定為金額較大，將被移交司法C、一級違規(guī)將被解除勞動合同，雙倍扣除不當?shù)美?正確答案)D、一級違規(guī)標準為不當?shù)美?000元11.如下行為符合公司要求的是（）A、員工在職期間不能直接或間接在合作伙伴兼職，包括股東、代理人、顧問等(正確答案)B、原則上員工不應接受饋贈，但符合商業(yè)慣例且價值較低的宣傳贈品、文化禮品、紀念品除外(正確答案)C、特殊情況下，員工收到超出一般商業(yè)慣例的禮品，需退回處理；如自己不方便退回，報主管處理(正確答案)D、員工不得從事通訊行業(yè)相關第二職業(yè)(正確答案)12.微服務系統(tǒng)內(nèi)，硬終端報廢電子流內(nèi)，上傳硬終端報廢后的照片應滿足（）幾點A、每種執(zhí)行報廢的硬終端均需要有照片(正確答案)B、每個執(zhí)行報廢的硬終端均需要有照片(正確答案)C、一個硬終端一個照片(正確答案)D、加時間、地點水印(正確答案)E、破壞性處理，鏟除logo(正確答案)13.如下場景外包員工可定為一級違規(guī)的是（）A、不當?shù)美?00元(正確答案)B、給公司造成損失6000元C、偽造或提供虛假文檔(正確答案)D、工作中尋釁滋事，實施暴行或?qū)λ擞兄卮笪耆栊袨椋瑖乐胤恋K工作秩序(正確答案)14.客戶強制扣留或私自挪移我司硬終端資產(chǎn)，我們發(fā)現(xiàn)后應（）A、立即調(diào)查核實原因并反饋市場代表、內(nèi)控專員、零售市場經(jīng)理，嚴重問題應同步知會地市主管，尋求解決幫助(正確答案)B、與客戶溝通應以協(xié)商為主，協(xié)商無法解決時，告知客戶我們將會通過法律途徑追償資產(chǎn)(正確答案)C、追償應準備訴訟證據(jù)，包括但不限于--客戶簽署的門店建設進駐協(xié)議、門店資產(chǎn)照片、我司建設投放方案及PO訂單等(正確答案)D、對于不配合我們撤出資產(chǎn)的客戶，我們應態(tài)度強硬，可以伙同社會人員對客戶進行恐嚇阻撓15.樣機有哪些管理特性？客戶是以產(chǎn)品半價購買樣機，嚴禁倒賣(正確答案)樣機應按照代表處指引，安裝升級演示APK/APU(正確答案)樣機全天24小時不得關機樣機未解鎖可以刷機16.每個月我們地市只開一次反腐內(nèi)控會，所有內(nèi)控議題都在這次會議時暴露反饋即可對錯(正確答案)17.禮品丟失或已贈送未核銷的情況需要暴露反饋反腐內(nèi)控會決策后再行雜出處理，嚴禁使用虛假顧客信息進行核銷對(正確答案)錯18.活動(含政企)禮品申請由市場代表/政企代表發(fā)起，到貨后需要逐一掃碼簽收后交付客戶，同時客戶需要提供給我們簽字蓋章帶有禮品明細的客戶簽收表后，由市場代表/政企代表在系統(tǒng)內(nèi)上傳核銷對(正確答案)錯19.某零售代表申請將A店兩節(jié)體驗臺報廢，流程閉環(huán)但硬終端沒有破壞徹底并將兩節(jié)柜臺挪移到B店使用，這種行為是公司允許的，因為節(jié)省了公司費用。對錯(正確答案)20.硬終端挪移(報廢較少涉及，同挪移)需要供應商處理，只需要郵件發(fā)起申請，零售市場經(jīng)理同意后由供應商報價，立項下PO執(zhí)行即可。對錯(正確答案)21.KA代表B和零售代表A伙同合作伙伴在某門店建設時，虛高開具墊付費條目，從中獲利1萬元，這種行為構(gòu)成一級違規(guī)，公司有依法追究其法律責任的權(quán)利。對(正確答案)錯22.倒賣禮品/硬終端屬于公司紅線行為，給與大家（）機會，公司會酌情處理，前錦通道：ssyx@，慧通通道：BCGdeclare@。(答案：自我申報)23.根據(jù)不當?shù)美鹢r資產(chǎn)損失給違規(guī)定級，

一級違規(guī)：不當?shù)美輄_____元or資產(chǎn)損失≥10000元；

二級違規(guī)：不當?shù)美糭_____元or5000元≤資產(chǎn)損失＜10000元；

三級違規(guī)：1000元≤資產(chǎn)損失＜5000元，不當?shù)美簧婕埃?/p>

四級違規(guī)：資產(chǎn)損失＜1000元，不當?shù)美簧婕??？?答案：500空2答案：50024.零售代表F（慧通）在提交上個月應酬費報銷時，需要先在國家_______部門檢查票據(jù)是否真實，然后上傳_________系統(tǒng)財經(jīng)審核，如出現(xiàn)票據(jù)與申請報銷金額不符需報備HR及流程審批人取消申請?？?答案：