企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范評(píng)審驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

32/32《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.基礎(chǔ)指標(biāo)依程度判定為合格,一般不合格,或嚴(yán)峻不合格。1項(xiàng)及以上嚴(yán)峻不合格的，5項(xiàng)以上一般不合格的，評(píng)定為文件審查不合格或現(xiàn)場(chǎng)審核不合格。1項(xiàng)至5項(xiàng)一般不合格的，評(píng)定為文件審查局部不合格或現(xiàn)場(chǎng)審核有條件合格。標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)二級(jí)指標(biāo)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)可控點(diǎn)備注（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款）考核結(jié)果4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件限制1.是否建立文件管理程序a.文件分類(lèi),分密級(jí)管理規(guī)定；對(duì)于文件依據(jù)實(shí)際須要區(qū)分類(lèi)別；文件或檔案管理制度,或保密制度中有文件隱私分級(jí)條款；4.2.2(c)包含了對(duì)記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第6,32a,50條，提高指標(biāo)第15條審查b.文件編號(hào),借閱及閱讀規(guī)定；文件管理制度中有文件編號(hào)規(guī)則；文件管理或保密制度中有依據(jù)類(lèi)別或密級(jí)確定閱讀權(quán)限的規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)放,借閱規(guī)定。4.2.2(d)包含了對(duì)記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第6,32a，提高指標(biāo)第15條審查c.失效文件管理規(guī)定；文件管理制度中有文件作廢后處理程序。4.2.2;7.6（c）包含了對(duì)記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第6,32a，提高指標(biāo)第15條審查d.執(zhí)行記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核；按上述要求抽查。可與基礎(chǔ)指標(biāo)第32b，提高指標(biāo)第15條審查2.是否在文件發(fā)布,修訂后再發(fā)布前進(jìn)行審核a.文件發(fā)布,修訂后再發(fā)布前審核規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)布前,以及修訂后發(fā)布前要經(jīng)過(guò)審核的規(guī)定。4.2.2(a)b.審核記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核；文件封面有發(fā)布/再發(fā)布日期,審核人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)3.是否在手冊(cè)中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用的條款適用條款及其說(shuō)明。手冊(cè)中說(shuō)明“本手冊(cè)包括標(biāo)準(zhǔn)的全部要求”或“除第幾小節(jié)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部?jī)?nèi)容”；●可無(wú)說(shuō)明，但一旦發(fā)覺(jué)有未涵蓋的內(nèi)容則屬于嚴(yán)峻不合格。4.是否在手冊(cè)中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和職責(zé)。手冊(cè)中說(shuō)明白知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作機(jī)構(gòu)，明確了其職責(zé)。4.2.3(a)可與基礎(chǔ)指標(biāo)第14條，提高指標(biāo)第2,3條一起審查5.是否在手冊(cè)中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度,流程,相關(guān)表單及其引用的位置制度,流程,相關(guān)表單或?qū)ζ湟?。手?cè)中每一第后面列明白形成的相關(guān)文件，相關(guān)文件可以是制度,流程,表單；●最好有制度文件一覽表,限制程序一覽表,運(yùn)行記錄表單一覽表●指引不明確或有錯(cuò)誤的需為企業(yè)指出4.2.1(c);4.2.3(b)(c)外來(lái)文件與記錄文件6.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來(lái)文件和記錄文件管理程序a.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄文件的標(biāo)識(shí),貯存,愛(ài)護(hù),檢索,保存和處置所需限制的規(guī)定；文件管理制度,外來(lái)文件管理制度,記錄限制程序中有外來(lái)文件和記錄文件如何標(biāo)識(shí),貯存,保管方式和保管期限,保密,存檔,失效后處置的規(guī)定；●外來(lái)文件是指行政和司法過(guò)程記錄等b.執(zhí)行記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核；按上述要求抽查可與基礎(chǔ)指標(biāo)第32條,提高指標(biāo)第15條一起審查5.管理職責(zé)管理承諾7.是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人；手冊(cè)的“管理者承諾”扉頁(yè)或手冊(cè)中“管理職責(zé)”章明確；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人是最高管理者?！癖匦枋亲罡吖芾碚吆炞郑荒苤皇谴蛴〉?。5.1b.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；最高管理者職責(zé)包括：制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針。5.1(a)c.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。最高管理者職責(zé)包括：制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。5.1(b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針8.是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針并發(fā)布a.是否經(jīng)最高管理者審核發(fā)布：手冊(cè)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針”扉頁(yè)上有最高管理者簽字?！癖匦枋亲罡吖芾碚吆炞?，不能只是打印的。5.2b.符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；主觀推斷5.2(a)c.適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。主觀推斷5.2(b)9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解現(xiàn)場(chǎng)審核；提問(wèn)顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針被企業(yè)員工所熟識(shí)5.2(f)策劃10.是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a.分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及需求的記錄；有分析報(bào)告，比如詢(xún)問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的診斷報(bào)告；●內(nèi)審和管評(píng)報(bào)告不可替代此分析報(bào)告。5.3.1(a)b.提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)改進(jìn)需求的記錄。有改進(jìn)需求記錄，比如詢(xún)問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的診斷報(bào)告里有改進(jìn)建議。5.3.1(a)11.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度目標(biāo)并分解明確責(zé)任人和工作進(jìn)度，并可考核。相關(guān)表單中有年度目標(biāo)，每一項(xiàng)年度目標(biāo)：1.明確責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)；2.明確進(jìn)度要求；3.明確各種類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量或質(zhì)量考核要求。●不能只在手冊(cè)中有年度目標(biāo)。可與提高指標(biāo)第1條一起審查；本條指年度目標(biāo)，提高指標(biāo)第1條指中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)12.是否建立獲得和宣揚(yáng)適用的法律法規(guī)的渠道a.獲得適用的法律法規(guī)和其他要求，并形成記錄；現(xiàn)場(chǎng)獲得法律法規(guī)和其他要求的記錄?！癖緱l側(cè)重的是“法律法規(guī)”,是“記錄”5.3.3(a)可與基礎(chǔ)指標(biāo)第27條一起審查；留意與基礎(chǔ)指標(biāo)第27條,提高指標(biāo)第14條的區(qū)分b.及時(shí)更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息；現(xiàn)場(chǎng)審核；查是否及時(shí)更新上述法律法規(guī)和其他要求。5.3.3(b)c.及時(shí)將法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)給員工?，F(xiàn)場(chǎng)審核；有傳達(dá)的記錄表單,宣揚(yáng)冊(cè)或現(xiàn)場(chǎng)抽查相關(guān)員工的知曉度。5.3.3(b)職責(zé)權(quán)限和溝通13.是否任命管理者代表并明確職責(zé)a.任命記錄；手冊(cè)中有任命書(shū)，任命書(shū)由最高管理者簽署?！癖匦枋亲罡吖芾碚吆炞?，不能只是打印的。b.管理者代表的職責(zé)明確。管代職責(zé)至少包括：1.確保管理體系的建立,實(shí)施和保持；2.向最高管理者報(bào)告管理績(jī)效和改進(jìn)需求；3.確保全體員工對(duì)方針和目標(biāo)的理解；4.落實(shí)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)須要的各項(xiàng)資源；5.確保外部溝通的有效性。14.是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的職能部門(mén)明確負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的職能。手冊(cè)中明確寫(xiě)明具有管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)的部門(mén)名稱(chēng)；該部門(mén)的職能至少包括：1.制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；3.參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；4.負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。●也可托付專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)代為管理并擔(dān)當(dāng)以上職能。第1款15.是否配備專(zhuān)職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員人員崗位職責(zé)。在手冊(cè)里查設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的確定文件，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可查看部門(mén)負(fù)責(zé)人檔案資料。5.4.2第1句可與基礎(chǔ)指標(biāo)第18條一起審查管理評(píng)審16.是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審a.管理評(píng)審的規(guī)定（定期,最高管理者組織）；有管評(píng)制度或程序，制度或程序中有開(kāi)展管評(píng)的時(shí)間安排,組織人的規(guī)定。5.5管評(píng)可與內(nèi)審條款（基礎(chǔ)指標(biāo)第57-60條）一起審查b.管理評(píng)審記錄（目的,內(nèi)容,結(jié)果等）管評(píng)記錄?！褚?guī)范的管評(píng)記錄既包括時(shí)間,參與人等要素，還包括評(píng)審要求,評(píng)審輸入,評(píng)審輸出（改進(jìn)建議）結(jié)構(gòu)化模塊。5.517.是否依據(jù)管理評(píng)審結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)改進(jìn)記錄。改進(jìn)記錄?！癫皇歉倪M(jìn)建議。6.資源管理人力資源18.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件任職要求。手冊(cè)或人力資源管理制度中有任職要求?！褡詈檬欠謲徫惶崛温氁?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員上崗時(shí)應(yīng)滿(mǎn)足哪些任職條件，能明確不能完全滿(mǎn)足要求時(shí)所實(shí)行的培訓(xùn)措施更好。19.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)安排培訓(xùn)安排。培訓(xùn)制度,程序，或相關(guān)記錄表單中有培訓(xùn)安排。●最好有分崗位的培訓(xùn)安排。（a）20.是否組織進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的教化培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）?，F(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄。(b)可與基礎(chǔ)指標(biāo)第22b條,提高指標(biāo)第5-7條一起審查21.是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和保守隱私條款a.勞動(dòng)合同,勞務(wù)合同；查合同范本/或?qū)嶋H合同；勞動(dòng)合同和/或勞務(wù)合同上有：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款；2.保守商業(yè)隱私條款；●知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對(duì)合同中須有上述的約定的規(guī)定不算?！翊藯l屬一般性知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定條款，提高指標(biāo)第8條是對(duì)重點(diǎn)員工的特別約定條款。前半句可與提高指標(biāo)第8條一起審查。b.條款設(shè)置的合理性。主觀推斷22.是否對(duì)新入職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和培訓(xùn)a.調(diào)查記錄；調(diào)查問(wèn)卷：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄。●此款屬一般性調(diào)查，提高指標(biāo)第9條是對(duì)研發(fā)人員的特別調(diào)查。6.1.4前半句可與提高指標(biāo)第9條一起審查b.入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)?，F(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄?？膳c基礎(chǔ)指標(biāo)第20條,提高指標(biāo)第5-7條一起審查。23.是否對(duì)離職的員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)提示a.談話記錄；現(xiàn)場(chǎng)談話記錄。6.1.5前半句b.文件和工具交還記錄?，F(xiàn)場(chǎng)文件和工具交還記錄。7.6（c）24.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲規(guī)定（獎(jiǎng)懲條件,方式,時(shí)間等）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲規(guī)定中無(wú)論是單獨(dú)的制度還是集合于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中，至少需明確：1.嘉獎(jiǎng)條件,懲處條件；2.嘉獎(jiǎng)方式,懲處方式；3.嘉獎(jiǎng)時(shí)間節(jié)點(diǎn),懲處時(shí)間節(jié)點(diǎn)?！袷菍?duì)專(zhuān)利,商標(biāo)等全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別而言。b.獎(jiǎng)懲記錄（獎(jiǎng)懲人,時(shí)間,方式）現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)懲記錄?；A(chǔ)設(shè)施25.是否配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)施a.辦公場(chǎng)所；現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)所條件。6.2（b）b.計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)等?，F(xiàn)場(chǎng)自動(dòng)化設(shè)備條件。6.2（a）可與提高指標(biāo)第11條一起審查財(cái)務(wù)資源26.是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算費(fèi)用a.預(yù)算記錄；有安排到各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng),注冊(cè),登記,維持,檢索,分析,評(píng)估,訴訟,培訓(xùn),機(jī)構(gòu)運(yùn)行,嘉獎(jiǎng)等各方面的預(yù)算記錄6.3可與提高指標(biāo)第12條一起審查b.支出記錄。有上述相關(guān)類(lèi)別的支出記錄。6.3信息資源27.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道a.信息收集渠道；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則或信息管理制度中寫(xiě)明信息收集渠道。●手冊(cè)中只有籠統(tǒng)的“建立信息收集渠道”之類(lèi)表述不合格。●本條側(cè)重的既不是制度,也不是記錄，而是給出的渠道。6.4（a）留意與基礎(chǔ)指標(biāo)第12條,提高指標(biāo)第14條的區(qū)分b.信息檢索分析制度；有檢索分析制度,程序。●手冊(cè)中有相應(yīng)的文件引用指明。6.4（b）c.信息分析記錄。有檢索,分析記錄。●基礎(chǔ)指標(biāo)第29條（申請(qǐng)前的檢索）,46條（研發(fā)立項(xiàng)前的檢索）,48條（研發(fā)過(guò)程中的檢索評(píng)估）,56條（銷(xiāo)售會(huì)展前的檢索分析），提高指標(biāo)第39條(銷(xiāo)售市場(chǎng)檢索分析)所指向的檢索分析報(bào)告都符合本款要求。28.是否建立信息發(fā)布審批程序a.信息發(fā)布審批規(guī)定（審批要求）；有信息發(fā)布審批制度6.4（c）b.審批記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審批記錄。7.基礎(chǔ)管理獲得29.是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得前的檢索a.獲得前檢索的規(guī)定；檢索制度中有商標(biāo),專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前檢索規(guī)定。7.1（b）b.檢索記錄。現(xiàn)場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前的檢索記錄。7.1（b）結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第48條一起審查，參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明30.是否保持獲得記錄a.申請(qǐng)記錄；現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)文檔,官方費(fèi)用繳納記錄。7.1（c）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第48b條,提高指標(biāo)第26a一起審查b.審查和授權(quán)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)后審查過(guò)程文檔,授權(quán)證書(shū)。7.1（c）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第48b條,提高指標(biāo)第26a一起審查31.是否保障獨(dú)創(chuàng)創(chuàng)建人的署名權(quán)a.署名權(quán)規(guī)定；手冊(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則,或?qū)＠虡?biāo)申請(qǐng)方法,程序中有保障獨(dú)創(chuàng)創(chuàng)建人署名權(quán)的規(guī)定。7.1（d）b.申請(qǐng)記錄。現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)文檔中獨(dú)創(chuàng)創(chuàng)建人的署名與研發(fā)檔案中技術(shù)方案提交人的署名基本一樣。7.1（d）維護(hù)32.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)管理檔案并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理規(guī)定（存放,借閱等）；有知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度?！穹诸?lèi),分級(jí)管理是提高指標(biāo)第15條。7.2（a）留意與提高指標(biāo)第15條的區(qū)分b.檔案管理記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)：對(duì)維護(hù)過(guò)程中產(chǎn)生的文件及時(shí)歸檔。7.2（a）留意與提高指標(biāo)第15條的區(qū)分；與基礎(chǔ)指標(biāo)第34,35條一起審查。33.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估程序評(píng)估規(guī)定（評(píng)估時(shí)點(diǎn),評(píng)估方式,評(píng)估流程）。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)后是否持續(xù)維持該權(quán)利，應(yīng)有特地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評(píng)估制度或程序，規(guī)定評(píng)估時(shí)點(diǎn),方式,流程等。7.2（b）與基礎(chǔ)指標(biāo)第35c條一起審查?！裰R(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析評(píng)估制度包括：基礎(chǔ)指標(biāo)第29,48b(是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)前的檢索分析),本條即第33（是否維持權(quán)利有效的評(píng)估）,46（立項(xiàng)前項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估）,47（研發(fā)前項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析）,53（生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估）,56a（宣揚(yáng),許諾銷(xiāo)售,會(huì)展前做風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避分析）,55（銷(xiāo)售前對(duì)欲上市產(chǎn)品做知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析）；提高指標(biāo)第17c（轉(zhuǎn)讓和許可前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估）,18（投融資前知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估）,19（企業(yè)重組前知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估）,23b（防止自己產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估）,24b(糾紛處理方式評(píng)估),26b（境外與欲出口產(chǎn)品有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析）,30（立項(xiàng)前包含關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利分析）,32（立項(xiàng)前包含是否會(huì)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）,38（銷(xiāo)售前對(duì)欲上市產(chǎn)品做知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避分析方案）條提及的評(píng)估制度。●知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的分析評(píng)估制度包括：提高指標(biāo)第20（標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估）,21（知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估）,25（境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀環(huán)境）條提及的評(píng)估制度。●知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估規(guī)定及相應(yīng)記錄中含有上述全部規(guī)定,程序的，直接對(duì)相應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)作出合格結(jié)論。34.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更流程并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更流程；在專(zhuān)利,商標(biāo)管理制度,程序中有權(quán)屬變更流程?！裨谑謨?cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)地提及變更流程，在表單記錄中有具體的變更流程也可。7.2（c）b.變更審批記錄；現(xiàn)場(chǎng)官方審批記錄。c.變更手續(xù)記錄。現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)變更手續(xù)記錄。35.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄程序并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄流程；在專(zhuān)利,商標(biāo)管理制度,程序中有權(quán)屬放棄流程?！裨谑謨?cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)地提及放棄流程，在表單記錄中有具體的放棄流程也可。7.2（d）b.放棄審批記錄；現(xiàn)場(chǎng)官方審批記錄。c.放棄評(píng)估記錄?，F(xiàn)場(chǎng)放棄權(quán)利前啟動(dòng)了評(píng)估程序?！裆婕霸u(píng)估程序。運(yùn)用36.是否促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中的實(shí)施a.促進(jìn)實(shí)施措施；在手冊(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)總則,專(zhuān)利管理制度或者特地的制度里寫(xiě)有促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中實(shí)施的措施?！瘛按龠M(jìn)實(shí)施”應(yīng)理解為對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或被許可運(yùn)用的,買(mǎi)入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主動(dòng)組織實(shí)施。措施可以是產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)率統(tǒng)計(jì)方法的建立，嘉獎(jiǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，發(fā)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,許可,質(zhì)押貸款,作價(jià)入股，受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)后再運(yùn)營(yíng)，組建專(zhuān)利聯(lián)盟，構(gòu)建專(zhuān)利池，在產(chǎn)品上標(biāo)注專(zhuān)利標(biāo)識(shí)以利于專(zhuān)利技術(shù)的知曉度。●僅受讓他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為不單獨(dú)構(gòu)成滿(mǎn)足本款要求，而應(yīng)進(jìn)一步體現(xiàn)受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前述措施。7.3.1（a）前半句可與提高指標(biāo)21條一起審查b.實(shí)施記錄?，F(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行記錄。愛(ài)護(hù)37.是否實(shí)行措施規(guī)避辦公生產(chǎn)設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)a.設(shè)備選購(gòu) 管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；本款指避開(kāi)購(gòu)買(mǎi)的他人產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品的制度性規(guī)定?！癖緱l不是指選購(gòu) 合同中規(guī)定：本企業(yè)最終產(chǎn)品（如汽車(chē)）由于集合了選購(gòu) 產(chǎn)品（如發(fā)動(dòng)機(jī)）作為零部件，對(duì)最終產(chǎn)品（汽車(chē)）和零部件（發(fā)動(dòng)機(jī)）作出分別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定。（基礎(chǔ)指標(biāo)第51條的要求）●本條僅要求他人產(chǎn)品（發(fā)動(dòng)機(jī)）是否是正版,非侵權(quán)貨物。7.4.1（a）;8.3(a)留意與基礎(chǔ)指標(biāo)第51條的區(qū)分●知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)限制度包括：基礎(chǔ)指標(biāo)本條即第37（辦公設(shè)備和軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）,38和提高指標(biāo)22b(企業(yè)產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)),56（宣揚(yáng),許諾銷(xiāo)售,會(huì)展前作知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案）條所述的風(fēng)險(xiǎn)管控；提高指標(biāo)第23（全面愛(ài)護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管控程序，包括搜集信息,分析和識(shí)別信息,危機(jī)評(píng)介,啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案程序）,32（立項(xiàng)時(shí)基于關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利數(shù)量,地域分布,專(zhuān)利權(quán)人信息，對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目作出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）,34（研發(fā)時(shí)跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展，作出避開(kāi)侵權(quán)的方案）,39（銷(xiāo)售市場(chǎng)持續(xù)監(jiān)控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案）條所述的風(fēng)險(xiǎn)管控?！裰R(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定及相應(yīng)記錄中含有上述全部規(guī)定,程序的，直接對(duì)相應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)作出合格結(jié)論。b.正版軟件運(yùn)用規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中有正版軟件運(yùn)用規(guī)定。7.4.1（a）;8.3(a)38.是否監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄。本條指定期監(jiān)控企業(yè)產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，目的是防止他人起訴本企業(yè)。采納現(xiàn)場(chǎng)審核；監(jiān)控記錄?！癖緱l與提高指標(biāo)第22b條重合。7.4.1（b）前半句與提高指標(biāo)第22b條一起審查合同管理39.是否對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款進(jìn)行審查合同審查規(guī)定。合同管理制度中有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查的規(guī)定。7.5（a）與提高指標(biāo)第29條一起審查40.是否規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外托付業(yè)務(wù)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款a.委外合同（權(quán)屬規(guī)定,保密規(guī)定）；查實(shí)際合同，沒(méi)有實(shí)際合同的查合同范本或合同管理制度；托付知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索,申請(qǐng),維權(quán)等事務(wù)時(shí)，有權(quán)屬,保密相關(guān)規(guī)定。7.5（b）b.合同審查記錄?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)委外合同依據(jù)上述規(guī)定進(jìn)行審查。41.是否規(guī)范托付開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款a.托付或合作開(kāi)發(fā)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可及利益安排,后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和運(yùn)用）；查實(shí)際合同：沒(méi)有實(shí)際合同的查合同東西或合同管理制度；托付或合作開(kāi)發(fā)時(shí)，有權(quán)屬,許可或利益安排,后需改進(jìn)的權(quán)屬,運(yùn)用,保密相關(guān)規(guī)定。7.5（c）b.合同審查記錄?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)托付開(kāi)發(fā),合作開(kāi)發(fā)合同依據(jù)上述規(guī)定進(jìn)行審查。保密42.是否明確涉密人員管理規(guī)定a.保密等級(jí)設(shè)定；保密制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密人員的保密等級(jí)管理規(guī)定?！裆婷苋藛T的保密等級(jí)分為保密,不保密也可。7.6（a）b.接觸權(quán)限設(shè)定。保密制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密人員的依據(jù)不同保密等級(jí)具有不同解除權(quán)限的管理規(guī)定。7.6（a）43.是否規(guī)范可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備管理規(guī)定a.管理及借用規(guī)定；保密制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密設(shè)備的管理及借用規(guī)定。7.6（b）b.涉密設(shè)備清單；單獨(dú)的涉密設(shè)備清單。c.運(yùn)用記錄?，F(xiàn)場(chǎng)涉密設(shè)備運(yùn)用登記記錄。44.是否規(guī)范涉密信息的管理規(guī)定并形成記錄a.涉密信息管理規(guī)定；保密制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密信息的管理規(guī)定。7.6（c）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第50a條一起審查b.涉密信息清單；單獨(dú)的涉密信息清單。c.保存,借閱,運(yùn)用記錄?，F(xiàn)場(chǎng)涉信息的保存,借閱,運(yùn)用登記記錄。45.是否明確涉密區(qū)域管理要求并形成記錄a.涉密區(qū)域規(guī)定；保密制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密區(qū)域的管理規(guī)定。7.6（d）b.相關(guān)記錄。現(xiàn)場(chǎng)涉密區(qū)域運(yùn)行的登記記錄。立項(xiàng)46.是否分析所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告分析項(xiàng)目所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的報(bào)告?！裼蟹治鰣?bào)告即可，不必要求過(guò)高。8.1（a）前半句參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明與提高指標(biāo)第30,32條一起審查探討開(kāi)發(fā)47.是否進(jìn)行項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索檢索報(bào)告。查檢索報(bào)告，檢索范圍要包含領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息,文獻(xiàn)信息,其他公開(kāi)信息?！穹治鍪歉咭粚哟蔚囊螅珥?xiàng)目技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r,知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況?？梢詻](méi)有8.2（a）可與提高指標(biāo)第33條一起審查48.是否及時(shí)進(jìn)行研發(fā)成果評(píng)估，明確愛(ài)護(hù)方式，并及時(shí)愛(ài)護(hù)a.探討成果管理規(guī)定；手冊(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則或研發(fā)管理制度中有督促探討人員及時(shí)報(bào)告探討開(kāi)發(fā)成果的規(guī)定。8.2（d）b.評(píng)估記錄（包括建議）；c.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)研發(fā)中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否申請(qǐng)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)申報(bào)記錄（同基礎(chǔ)指標(biāo)第30條）8.2（e）參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明49.是否保存探討開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的記錄a.研發(fā)記錄規(guī)定；手冊(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)總則或研發(fā)管理制度中有保留研發(fā)活動(dòng)中形成的記錄的規(guī)定。8.2（f）b.研發(fā)記錄（設(shè)計(jì),試驗(yàn)等）；現(xiàn)場(chǎng)研發(fā)記錄。c.研發(fā)檔案管理記錄?，F(xiàn)場(chǎng)研發(fā)檔案管理記錄。8.實(shí)施和運(yùn)行選購(gòu) 50.是否對(duì)選購(gòu) 信息資料進(jìn)行管理和保密a.保密規(guī)定；保密制度或選購(gòu) 管理制度中有對(duì)選購(gòu) 信息進(jìn)行保密的管理規(guī)定。8.3（b）b.相關(guān)記錄（供方信息,進(jìn)貨渠道,進(jìn)價(jià)策略）?，F(xiàn)場(chǎng)選購(gòu) 記錄（供方信息,進(jìn)貨渠道,進(jìn)價(jià)策略）。51.是否明確選購(gòu) 合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定選購(gòu) 合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運(yùn)用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)龋?。查?shí)際選購(gòu) 合同，沒(méi)有實(shí)際合同的查合同范本或合同管理制度；選購(gòu) 合同中含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運(yùn)用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)纫?guī)定。8.3（c）生產(chǎn)52.是否在對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定協(xié)作生產(chǎn)合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運(yùn)用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)龋?。查?shí)際協(xié)作生產(chǎn)合同，沒(méi)有實(shí)際合同的查合同范本或合同管理制度；協(xié)作生產(chǎn)合同中含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運(yùn)用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)纫?guī)定?！駞f(xié)作生產(chǎn)指托付加工,來(lái)料加工,貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)8.4（b）第2句可與提高指標(biāo)第37條一起審查53.是否對(duì)涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新及時(shí)評(píng)估a.生產(chǎn)創(chuàng)新的規(guī)定；知識(shí)產(chǎn)權(quán)總則,生產(chǎn)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控程序中有促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品與工藝方法改進(jìn)和創(chuàng)新的規(guī)定。b.評(píng)估記錄。對(duì)上述改進(jìn)和創(chuàng)新及時(shí)作出是否能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估，形成報(bào)告。參觀基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明54.是否有效保存生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄相關(guān)記錄和規(guī)定。先查知識(shí)產(chǎn)權(quán)總則,生產(chǎn)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控程序中有保存生產(chǎn)活動(dòng)記錄的規(guī)定。再查生產(chǎn)過(guò)程記錄。8.4（C）銷(xiāo)售和售后55.銷(xiāo)售前，對(duì)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)售前做了與產(chǎn)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析。8.5（a）前半句參觀基礎(chǔ)指標(biāo)第33條56.是否在產(chǎn)品宣揚(yáng),銷(xiāo)售,會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案a.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案；是否在宣揚(yáng),許諾銷(xiāo)售,會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)開(kāi)展前對(duì)許諾銷(xiāo)售產(chǎn)品作了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案。8.5（b）參與基礎(chǔ)指標(biāo)等33,37條的說(shuō)明b.檢索分析記錄。上述風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案中應(yīng)包括檢索分析記錄。9.審核和改進(jìn)內(nèi)部審核57.是否建立內(nèi)部審核程序并實(shí)施內(nèi)部審核a.內(nèi)部審核規(guī)定和安排記錄；手冊(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)總則或單獨(dú)文件中有內(nèi)部審核規(guī)定。并且有內(nèi)部審核安排。9.2b.內(nèi)部審核記錄；有內(nèi)部審核記錄表單。c.內(nèi)部審核報(bào)告。有內(nèi)部審核報(bào)告。58.是否具有合格內(nèi)部審核人員考核證明。內(nèi)審員證，留意核實(shí)該人員是否是企業(yè)工作人員。分析和改進(jìn)59.是否分析內(nèi)部審核結(jié)果并制定改進(jìn)措施改進(jìn)措施。內(nèi)審報(bào)告中有改進(jìn)建議或措施。9.360.是否監(jiān)督檢查改進(jìn)效果并形成記錄改進(jìn)記錄。有針對(duì)內(nèi)審報(bào)告提出的改進(jìn)措施所做的改進(jìn)記錄。9.3注：企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)中進(jìn)行說(shuō)明的項(xiàng)目可視為合格。2.提高指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)二級(jí)指標(biāo)考核內(nèi)容考核要點(diǎn)可控點(diǎn)備注（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款）考核結(jié)果5.管理職責(zé)策劃1.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)a.目標(biāo)審批記錄；手冊(cè)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長(zhǎng)期目標(biāo)”上有最高管理者的簽字。基礎(chǔ)指標(biāo)第11條是指年度目標(biāo)b.目標(biāo)與方針保持一樣。主觀推斷（b）職責(zé)權(quán)限和溝通2.是否建立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)a.獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)；手冊(cè)中顯示企業(yè)成立了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)；●不必定將原商標(biāo)管理部門(mén)劃入。第1款b.職能明確。手冊(cè)中明確該獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的職能。第1款3.是否明確其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)明確具體。手冊(cè)中明確其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)。第2款相比于基礎(chǔ)指標(biāo)第14條增加了其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)。4.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通渠道內(nèi)部溝通記錄（時(shí)間,人員,內(nèi)容等）?，F(xiàn)場(chǎng)管理者代表建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通渠道，并有記錄溝通時(shí)間,人員,內(nèi)容的表單?！駵贤ㄇ佬问綖樽剷?huì),聯(lián)系,網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系等。5.4.3人力資源5.是否組織進(jìn)行不同崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）。現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進(jìn),文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（b）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第20條一起審查。6.是否組織進(jìn)行與研發(fā)等和知識(shí)產(chǎn)權(quán)親密崗位的人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）?，F(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進(jìn),文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（d）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第20條一起審查。7.是否組織進(jìn)行中高層管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）。現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進(jìn),文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（c）可與基礎(chǔ)指標(biāo)第20條一起審查。8.是否簽署重點(diǎn)員工的競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償協(xié)議競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。查入職合同或入職補(bǔ)充合同：必需有競(jìng)業(yè)限制條款?！翊藯l是對(duì)入職合同的要求，與提高指標(biāo)第10條離職協(xié)議不同。●知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對(duì)合同中須有上述約定的規(guī)定不算。●此條是對(duì)重點(diǎn)員工的特別約定條款，不適用于全部員工。6.1.3第3句可與基礎(chǔ)指標(biāo)第21a條一起審查。9.是否要求探討開(kāi)發(fā)等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)親密崗位的新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明?，F(xiàn)場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明記錄?！翊藯l是對(duì)研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)親密崗位新入職人員的特別要求。后半句可與基礎(chǔ)指標(biāo)第22條一起審查10.是否要求核心員工簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議?，F(xiàn)場(chǎng)離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或離職協(xié)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款?！裰R(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對(duì)離職人員有保守企業(yè)商業(yè)隱私,遵守國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的規(guī)定不算?！翊藯l是對(duì)研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心崗位離職人員的特別要求。6.1.5后半句可與基礎(chǔ)指標(biāo)第23條一起審查基礎(chǔ)設(shè)施11.是否運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件?，F(xiàn)場(chǎng)軟件。6.2（a）財(cái)務(wù)資源12.是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)打算金相關(guān)記錄。主要是看有沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)打算金設(shè)立的真實(shí)記錄。6.3（d）信息資源13.是否建立專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)建立合同及相關(guān)記錄。有開(kāi)發(fā)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)的勞務(wù)合同；現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)狀況。6.4（d）7.基礎(chǔ)管理獲得14.是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的方式和途徑獲得的途徑及方式。在專(zhuān)利,商標(biāo)申請(qǐng)制度,程序中寫(xiě)明什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由企業(yè)自己申請(qǐng),什么樣的托付代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)；或者/以及什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要向國(guó)外申請(qǐng)?！窳粢馀c基礎(chǔ)指標(biāo)第12,27條所述“渠道”的區(qū)分。7.1（a）維護(hù)15.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)檔案管理并形成記錄a.分級(jí)管理規(guī)定；文件管理制度,程序中有分級(jí)管理規(guī)定?！衿髽I(yè)一般都可做到。7.2（e）可結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第1,6,32a條一起審查b.管理記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檔案管理記錄。7.2（e）可結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)第1,6,32a條一起審查運(yùn)用16.是否對(duì)產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)記錄。有一套適合企業(yè)的統(tǒng)計(jì)方法，并且有統(tǒng)計(jì)結(jié)果。（a）后半句17.是否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可規(guī)定；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中有轉(zhuǎn)讓和許可規(guī)定，包括轉(zhuǎn)讓和許可前進(jìn)行調(diào)查,評(píng)估。（b）b.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄。c.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可前的評(píng)估。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告或記錄。18.是否在投融資前進(jìn)行盡職調(diào)查和價(jià)值評(píng)估a.盡職調(diào)查記錄；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄。b.價(jià)值評(píng)估記錄?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告或記錄。19.是否在企業(yè)重組前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查a.盡職調(diào)查記錄；b.價(jià)值評(píng)估記錄?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄?！瘛爸亟M”包括合并,并購(gòu),出售,剝離資產(chǎn)。20.是否在標(biāo)準(zhǔn)化工作中明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估記錄；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告或記錄?！裰笧橹髦贫ɑ蛑皇菂⑴c了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),地方標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)業(yè)聰慧標(biāo)準(zhǔn)（地方標(biāo)準(zhǔn)的一種，如地理標(biāo)記產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）制修訂工作?！駥?duì)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行的評(píng)估，包括制度復(fù)述,制定對(duì)策,相關(guān)工作流程。7.3.4（a）參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)和33條的說(shuō)明b.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的原則。牽頭制定上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定了標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。（b）21.是否在組建或參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟前明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估記錄；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄。（a）能見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明b.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的原則。組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)能聯(lián)盟時(shí)遵守公允,合理，無(wú)卑視原則。7.3.5（b）愛(ài)護(hù)22.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)防范預(yù)案a.預(yù)案內(nèi)容;應(yīng)制定萬(wàn)一發(fā)生本企業(yè)產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)該如何處置的防范預(yù)案的流程。（b）后半句b.監(jiān)控記錄；●本款同基礎(chǔ)指標(biāo)第38條，一般都能達(dá)到。（a）與基礎(chǔ)指標(biāo)第38條一起審查參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第37條的說(shuō)明c.警示記錄。企業(yè)重視防范教化，有警示方面的培訓(xùn)教化記錄。23.是否建立全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序a.風(fēng)險(xiǎn)管理程序；建立了全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（預(yù)警）管理體系或程序，包括搜集信息,分析和識(shí)別信息,危機(jī)評(píng)價(jià),啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案程序等適合企業(yè)特點(diǎn)的一套程序.●可單獨(dú)成為一個(gè)制度或存在于其他制度中，但必需內(nèi)容“全面”。（c）與基礎(chǔ)指標(biāo)第56條一起審查參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第37條的說(shuō)明b.評(píng)估和監(jiān)測(cè)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)記錄不,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明24.是否評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理方式a.評(píng)估規(guī)定；制度中有糾紛處理方式的評(píng)估規(guī)定?！裉幚矸绞嚼缭V訟,仲裁,和解,調(diào)解,交叉許可,行政處理等。參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明b.評(píng)估記錄?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄25.是否在向境外銷(xiāo)售產(chǎn)品前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（法律,政策,侵權(quán)狀況）。現(xiàn)場(chǎng)有欲銷(xiāo)售地的境外宏觀知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境分析（分析其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律,政策,愛(ài)護(hù)狀況）。（a）前半句參見(jiàn)基礎(chǔ)指標(biāo)第33條的說(shuō)明26.是否在向境外出售產(chǎn)品前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局a.專(zhuān)利申請(qǐng)記錄；現(xiàn)場(chǎng)向外申