黃衛(wèi)平 國際經(jīng)濟學(xué) 第二版 第十章 要素的國際流動

InternationalEconomics國際流動要素的第十章重點問題資本國際流動國際生產(chǎn)折衷理論勞動力國際流動技術(shù)轉(zhuǎn)移兩缺口模型外債主要內(nèi)容第一節(jié)資本國際流動及其經(jīng)濟效應(yīng)資本國際流動動因、形式及其經(jīng)濟分析國際生產(chǎn)折中理論第二節(jié)勞動力國際流動及其經(jīng)濟效應(yīng)勞動力國際流動原因、形式、經(jīng)濟分析第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)勞動力國際流動原因、形式、經(jīng)濟分析第四節(jié)國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)

兩缺口模型、外資經(jīng)濟分析、外債數(shù)量和結(jié)構(gòu)第一節(jié)資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)一、資本國際流動（一）資本國際流動的動因不同國家間資本收益率的差異匯率變動及國際收支不平衡風(fēng)險因素：匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險其他因素：投機、規(guī)避貿(mào)易保護、國際分工（二）資本國際流動的主要形式1.國家資本的輸出入、私人資本的輸出入2.長期資本的國際流動、短期資本的國際流動長期資本國際流動：一年以上或未規(guī)定使用年限短期資本國際流動：一年或一年以內(nèi)3.直接投資、間接投資直接投資：擁有國外廠礦企業(yè)股權(quán)的25%以上(IMF)控制股權(quán)10%以上（美國）間接投資：證券投資資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)二、資本國際流動的經(jīng)濟分析（一）資本國際流動的圖形分析（A國）OAA國資本邊際產(chǎn)品B國資本邊際產(chǎn)品O’（B國）BFNCEMRGJHTA國資本存量OA，資本邊際收益率OC，總產(chǎn)出為FOAGB國資本存量O’A，資本邊際收益率O’H，總產(chǎn)出為O’JMAO’H>OC

，資本由A國流入B國，資本收益ON=O’T，流動停止。流動后A國總產(chǎn)出為OFEB，減少EBAG；B國總產(chǎn)出為O’JEB，增加EBAM。兩國凈增加EGM。投資要有收益A國總收入AOFER，凈增EGR（資本收益）B國總收入O’JERA，凈增ERM（勞動收益）資本輸出國：

外流資本收益增加，國內(nèi)資本變得稀缺，平均收益上升；工人工作機會減少，平均工資下降資本輸入國：

就業(yè)水平提高，勞動生產(chǎn)率提高，勞動力收益增加；國內(nèi)原有資本收益率下降；外部效應(yīng)（未開發(fā)資源或閑置勞動力得到充分利用）資本輸出國：產(chǎn)業(yè)空洞化資本引進國：經(jīng)濟安全；監(jiān)控指標(biāo)：市場占有率，品牌擁有率，技術(shù)控制率，外資控股率

資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)資本國際流動的福利分析（二）對外投資的利益分配分析KGO’A國B國AEIFBQDONLadebcfHPMB國資本邊際收益率高于A國，A國資本相對豐裕，向B國提供貸款，數(shù)量為KG，利率為O’D。若A國對資本流出征收利息稅LN，利息上升至O’H，因為征稅后，借款國需求降低，利率降低（從D到P），對A國實際利率為O’P，PH為稅率，貸款數(shù)量下降為MG。借入國（B國）利益從a+b+c降為c，A國利益從d+e+f變?yōu)閎+e+f，少了d，多了b。世界產(chǎn)值增加INLF，減少了a+d。三、國際生產(chǎn)折中理論英國經(jīng)濟學(xué)家鄧寧于1977年總結(jié)而成。將海默1960年提出的壟斷優(yōu)勢論，巴克利、卡森70年代中期提出的市場內(nèi)部化理論，韋伯提出的工業(yè)區(qū)位理論等綜合一起。70年代，國際資本流動、跨國公司的迅速興起對國際資源的配置產(chǎn)生極大的影響。鄧寧認(rèn)為，任何單一理論都很難對現(xiàn)實予以科學(xué)的說明，只有綜合性研究才可能有意義。資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)技術(shù)優(yōu)勢（有形、無形）企業(yè)規(guī)模組織管理能力（企業(yè)家才能）獲取原材料、資金的優(yōu)勢減少交易成本和生產(chǎn)投資風(fēng)險，將跨國界交易過程變成企業(yè)內(nèi)部行為外部市場不確定性（市場聯(lián)系時滯、討價還價成本、銷售關(guān)系不確定、中間產(chǎn)品供應(yīng)不穩(wěn)定等）勞動力成本市場需求關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘政府政策區(qū)位優(yōu)勢壟斷優(yōu)勢所有權(quán)特定優(yōu)勢內(nèi)部化優(yōu)勢對外直接投資所有權(quán)特定優(yōu)勢＋市場內(nèi)部化＋區(qū)位特定優(yōu)勢資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)直接投資出口技術(shù)轉(zhuǎn)移所有權(quán)優(yōu)勢內(nèi)部化優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢√√√√√X√XX對國際生產(chǎn)折中理論的評價

該理論在較大程度上反映了20世紀(jì)60年代之后形成的新的國際經(jīng)濟發(fā)展格局，克服了國際貿(mào)易理論假設(shè)國際間資本不流動的缺點，也克服了國際投資研究只解釋資本的流動，同時該理論把國際貿(mào)易，直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合起來，較全面地解釋了新的國際經(jīng)濟現(xiàn)象，具有相應(yīng)的實踐性。以前國際貿(mào)易與投資理論的綜合與折中，并沒有很重要的理論突破，也沒有更好地說明中小企業(yè)的國際投資現(xiàn)象。資本國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)一、勞動力的國際流動人類歷史上的三次遷移15—19世紀(jì)初販賣奴隸19—20世紀(jì)初從歐洲到美洲二戰(zhàn)后，流向中東、美洲、歐洲地區(qū)第二節(jié)勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)（一）勞動力國際流動的原因1.國民收入的國際差異2.各國勞動力供求的不平衡3.經(jīng)濟周期4.伴隨國際貿(mào)易和國際投資及其他國際經(jīng)濟活動的勞動力流動5.勞動力日益具有跨國流動的必要條件勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)（二）勞動力國際流動的形式永久移民式的勞動力國際流動中短期國際勞務(wù)出口留學(xué)人員技術(shù)性勞務(wù)合作在外資機構(gòu)的工作人員等勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)二、勞動力國際流動的經(jīng)濟分析（一）勞動力國際流動的圖形分析勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)BAO’A國B國FNCEMRGJHTOA’B’橫軸為勞動量：A國為OA；B國為O’A，A國勞動邊際產(chǎn)出為OC，總產(chǎn)出為FOAG，其中OCGA為勞動收入，CFG為其他要素收入。B國勞動邊際產(chǎn)出為O’H，總產(chǎn)出為O’JMA，其中O’HMA為勞動收入，HJM為其他要素收入。（二）勞動力國際流動的福利分析勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)BAO’A國B國FNCEMRGJHTOA’B’B國收益高，勞動力由A國流向B國，直至邊際收益ON=O’TA國總產(chǎn)出為OFEB，B國總產(chǎn)出為O’JEB兩國凈增加EGMERG為勞動力流出國所得MER為勞動力流入國所得三、國際勞動力流動的政策含義及案例分析對于流入國吸引人才節(jié)約勞動力教育、培訓(xùn)、保健等費用保持國際競爭力對于流出國智力外流人力資本外流僑匯收入國外技術(shù)與管理勞動力國際流動及經(jīng)濟效應(yīng)一、技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移（一）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動因：經(jīng)濟利益的驅(qū)動對技術(shù)引進者來說：對經(jīng)濟有促進作用使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化帶給引進技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟效益促進引進技術(shù)企業(yè)在國際市場中競爭力的提高對技術(shù)輸出者來說：轉(zhuǎn)移行將過時技術(shù)，延長技術(shù)生命周期轉(zhuǎn)移技術(shù)的經(jīng)濟收益第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式包括專利使用、技術(shù)秘密使用、制造技術(shù)的傳播、專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓等。專利：屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受國家專利法保護，專利是公開的，書面的，內(nèi)容限于工業(yè)目的，保護有時間限制（10-20年）。發(fā)明專利：產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明。實用新型專利：對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造提出的適于實用的新技術(shù)方案。不包括技術(shù)思想。外觀設(shè)計：只涉及產(chǎn)品外表，不涉及制造技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)垂直型：A國基礎(chǔ)科研成果——B國應(yīng)用型研究或A國應(yīng)用科研成果——B國生產(chǎn)采用水平型：A國已應(yīng)用的生產(chǎn)技術(shù)——B國生產(chǎn)中采用簡單型：先進技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不管該國采用后能否復(fù)制出來。吸收型：能復(fù)制出所吸收的技術(shù)，真正的技術(shù)擴散。有償轉(zhuǎn)移：需支付轉(zhuǎn)讓費，即國際技術(shù)貿(mào)易。無償轉(zhuǎn)移：不需付報酬，即國際技術(shù)合作。技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟分析（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的新古典價格刺激模型

技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)

K（資本）L（勞動）P1價格線P2價格線等產(chǎn)量線T（K便宜）T’（L便宜）O選擇資金密集型技術(shù)選擇勞動密集型技術(shù)（K／L）＞1（K／L）＜1假設(shè)市場完全競爭，資本與勞動的價格無扭曲，則影響技術(shù)選擇的因素只是價格。切點T表示K相對于L更廉價，故選擇資金密集型技術(shù)；T`點相反，選擇勞動密集型技術(shù)。（二）中性技術(shù)進步說技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)KLAAAA’PP’K／LKLOOOLKPP’A’K／LK／LA’PP’技術(shù)進步?jīng)]有引起要素投入比例的變化，屬于中性技術(shù)進步技術(shù)變動導(dǎo)致K與L之比上升，屬于勞動節(jié)約型技術(shù)進步技術(shù)變動導(dǎo)致K與L之比下降，屬于資本節(jié)約型技術(shù)進步（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期理論技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)利潤RR1R2R3T0T1T2T產(chǎn)品出口直接投資技術(shù)輸出

具有新技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)，第一步總是以產(chǎn)品出口獲利，獨占市場；出口市場開始生產(chǎn)該產(chǎn)品時，該企業(yè)可以用東道國資源直接投資牟利；東道國生產(chǎn)擴大，利潤下降，企業(yè)可以輸出技術(shù)維持收益，實現(xiàn)收益最大化。第一階段模仿難度大第二階段學(xué)習(xí)契機第三階段淘汰技術(shù)（四）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策含義強調(diào)適用技術(shù)的引進

適用技術(shù)不是落后技術(shù)，而是與一個國家的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)、要素稟賦特點、該國的技術(shù)吸收能力相適應(yīng)的技術(shù)。在實踐中引進與消化應(yīng)該結(jié)合考慮

注重對于引進技術(shù)的消化，同時應(yīng)在深入研究方面努力，追求技術(shù)變動的最佳動態(tài)效益技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟效應(yīng)一、缺口的概念根據(jù)哈羅德—多瑪模型，在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，S=I是經(jīng)濟增長的基本條件當(dāng)一國的國內(nèi)資源（儲蓄）不足以支持理想的增長速度是，便會出現(xiàn)儲蓄—投資缺口，但缺口即資金不足阻礙了經(jīng)濟發(fā)展時，引進外部資源彌補這些缺口便成為必要第四節(jié)國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)二、兩缺口模型模型主要考慮儲蓄缺口與外匯缺口在國民經(jīng)濟發(fā)展中的作用總供給Y=C+S+T+M總需求Y=C+I+G+X若T=G則I-S=M-X儲蓄缺口、外匯缺口若出現(xiàn)等式左右不等，調(diào)整方法有二：消極的，不用外資，I↓，S↑，或M↓，X↑；積極的，利用外資，M↑，從國外獲得資本品。一方面這項進口暫時不用出口抵付；另一方面這項投資品不需國內(nèi)儲蓄彌補?？梢?，利用外資可同時彌補兩個缺口。當(dāng)然要考慮債務(wù)的償還。國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)三、兩缺口模型的政策含義模型強調(diào)了發(fā)展中國家利用外部資源的必要性，通過引進外部資源，可以提高一國出口能力，出現(xiàn)高收入高儲蓄的良性循環(huán)，更加合理地配置資源。

（1970-1990，東亞地區(qū)經(jīng)濟的高速發(fā)展）引進外部資源時，國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)需要進行調(diào)整以適應(yīng)引進外部資源的要求，重視資源使用效益，同時應(yīng)發(fā)揮政府在調(diào)控經(jīng)濟活動中的作用。

國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)四、外資引進的經(jīng)濟分析（一）國際因素的惡性循環(huán)發(fā)展中國家人均收入低→儲蓄低→資本形成不足→生產(chǎn)率低下，收入不高→低購買力→投資不足→生產(chǎn)率低下→收入低下從外部引進資源，注入到生產(chǎn)過程中是打破惡性循環(huán)的有效方法之一

之所以窮，是因為窮。這種循環(huán)加上國際不平等因素，更加重了發(fā)展中國家困難，因此，從外部引進資源，注入到生產(chǎn)過程，是打破惡性循環(huán)的有效方法之一。（二）最佳外資引進分析最引進外資水平OQe該點符合邊際收益等于邊際成本的原則E點左邊，MR＞MC，社會仍有富裕資源。國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)Q（外資數(shù)量）OMCMR=MCMRAQAQeER、C產(chǎn)出效率最佳點，卻不是經(jīng)濟效益最大點，存在閑置資源等待與引進外部資源結(jié)合。（三）案例分析：20世紀(jì)80年代拉美債務(wù)危機(外資引進過量)墨西哥金融危機救援方案：宮澤計劃布雷迪計劃國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)五、一國外債的數(shù)量界限及結(jié)構(gòu)一般來講，一國可以借入和利用外債的水平(界限)主要應(yīng)該從以下方面考慮：該國經(jīng)濟發(fā)展對外匯資金的需求經(jīng)濟對外債的承受能力國際資本市場的資金供求情況該國外債使用的經(jīng)濟效益國際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟效應(yīng)(一)外債的規(guī)模重要指標(biāo):償債率=當(dāng)年還本付息額/當(dāng)年出口總收入(不應(yīng)超過20%)出口負(fù)債率=當(dāng)年外債余額/當(dāng)年出口總收入（不應(yīng)超過100%）經(jīng)濟債務(wù)率=當(dāng)年外債