黃衛(wèi)平 國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) 第二版 第十章 要素的國(guó)際流動(dòng)

InternationalEconomics國(guó)際流動(dòng)要素的第十章重點(diǎn)問(wèn)題資本國(guó)際流動(dòng)國(guó)際生產(chǎn)折衷理論勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移兩缺口模型外債主要內(nèi)容第一節(jié)資本國(guó)際流動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)資本國(guó)際流動(dòng)動(dòng)因、形式及其經(jīng)濟(jì)分析國(guó)際生產(chǎn)折中理論第二節(jié)勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)原因、形式、經(jīng)濟(jì)分析第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)原因、形式、經(jīng)濟(jì)分析第四節(jié)國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

兩缺口模型、外資經(jīng)濟(jì)分析、外債數(shù)量和結(jié)構(gòu)第一節(jié)資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、資本國(guó)際流動(dòng)（一）資本國(guó)際流動(dòng)的動(dòng)因不同國(guó)家間資本收益率的差異匯率變動(dòng)及國(guó)際收支不平衡風(fēng)險(xiǎn)因素：匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)其他因素：投機(jī)、規(guī)避貿(mào)易保護(hù)、國(guó)際分工（二）資本國(guó)際流動(dòng)的主要形式1.國(guó)家資本的輸出入、私人資本的輸出入2.長(zhǎng)期資本的國(guó)際流動(dòng)、短期資本的國(guó)際流動(dòng)長(zhǎng)期資本國(guó)際流動(dòng)：一年以上或未規(guī)定使用年限短期資本國(guó)際流動(dòng)：一年或一年以內(nèi)3.直接投資、間接投資直接投資：擁有國(guó)外廠礦企業(yè)股權(quán)的25%以上(IMF)控制股權(quán)10%以上（美國(guó)）間接投資：證券投資資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、資本國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析（一）資本國(guó)際流動(dòng)的圖形分析（A國(guó)）OAA國(guó)資本邊際產(chǎn)品B國(guó)資本邊際產(chǎn)品O’（B國(guó)）BFNCEMRGJHTA國(guó)資本存量OA，資本邊際收益率OC，總產(chǎn)出為FOAGB國(guó)資本存量O’A，資本邊際收益率O’H，總產(chǎn)出為O’JMAO’H>OC

，資本由A國(guó)流入B國(guó)，資本收益ON=O’T，流動(dòng)停止。流動(dòng)后A國(guó)總產(chǎn)出為OFEB，減少EBAG；B國(guó)總產(chǎn)出為O’JEB，增加EBAM。兩國(guó)凈增加EGM。投資要有收益A國(guó)總收入AOFER，凈增EGR（資本收益）B國(guó)總收入O’JERA，凈增ERM（勞動(dòng)收益）資本輸出國(guó)：

外流資本收益增加，國(guó)內(nèi)資本變得稀缺，平均收益上升；工人工作機(jī)會(huì)減少，平均工資下降資本輸入國(guó)：

就業(yè)水平提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)力收益增加；國(guó)內(nèi)原有資本收益率下降；外部效應(yīng)（未開(kāi)發(fā)資源或閑置勞動(dòng)力得到充分利用）資本輸出國(guó)：產(chǎn)業(yè)空洞化資本引進(jìn)國(guó)：經(jīng)濟(jì)安全；監(jiān)控指標(biāo)：市場(chǎng)占有率，品牌擁有率，技術(shù)控制率，外資控股率

資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)資本國(guó)際流動(dòng)的福利分析（二）對(duì)外投資的利益分配分析KGO’A國(guó)B國(guó)AEIFBQDONLadebcfHPMB國(guó)資本邊際收益率高于A國(guó)，A國(guó)資本相對(duì)豐裕，向B國(guó)提供貸款，數(shù)量為KG，利率為O’D。若A國(guó)對(duì)資本流出征收利息稅LN，利息上升至O’H，因?yàn)檎鞫惡螅杩顕?guó)需求降低，利率降低（從D到P），對(duì)A國(guó)實(shí)際利率為O’P，PH為稅率，貸款數(shù)量下降為MG。借入國(guó)（B國(guó)）利益從a+b+c降為c，A國(guó)利益從d+e+f變?yōu)閎+e+f，少了d，多了b。世界產(chǎn)值增加INLF，減少了a+d。三、國(guó)際生產(chǎn)折中理論英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧于1977年總結(jié)而成。將海默1960年提出的壟斷優(yōu)勢(shì)論，巴克利、卡森70年代中期提出的市場(chǎng)內(nèi)部化理論，韋伯提出的工業(yè)區(qū)位理論等綜合一起。70年代，國(guó)際資本流動(dòng)、跨國(guó)公司的迅速興起對(duì)國(guó)際資源的配置產(chǎn)生極大的影響。鄧寧認(rèn)為，任何單一理論都很難對(duì)現(xiàn)實(shí)予以科學(xué)的說(shuō)明，只有綜合性研究才可能有意義。資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)（有形、無(wú)形）企業(yè)規(guī)模組織管理能力（企業(yè)家才能）獲取原材料、資金的優(yōu)勢(shì)減少交易成本和生產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)，將跨國(guó)界交易過(guò)程變成企業(yè)內(nèi)部行為外部市場(chǎng)不確定性（市場(chǎng)聯(lián)系時(shí)滯、討價(jià)還價(jià)成本、銷售關(guān)系不確定、中間產(chǎn)品供應(yīng)不穩(wěn)定等）勞動(dòng)力成本市場(chǎng)需求關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘政府政策區(qū)位優(yōu)勢(shì)壟斷優(yōu)勢(shì)所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)對(duì)外直接投資所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)＋市場(chǎng)內(nèi)部化＋區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)直接投資出口技術(shù)轉(zhuǎn)移所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)√√√√√X√XX對(duì)國(guó)際生產(chǎn)折中理論的評(píng)價(jià)

該理論在較大程度上反映了20世紀(jì)60年代之后形成的新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局，克服了國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)國(guó)際間資本不流動(dòng)的缺點(diǎn)，也克服了國(guó)際投資研究只解釋資本的流動(dòng)，同時(shí)該理論把國(guó)際貿(mào)易，直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合起來(lái)，較全面地解釋了新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，具有相應(yīng)的實(shí)踐性。以前國(guó)際貿(mào)易與投資理論的綜合與折中，并沒(méi)有很重要的理論突破，也沒(méi)有更好地說(shuō)明中小企業(yè)的國(guó)際投資現(xiàn)象。資本國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)人類歷史上的三次遷移15—19世紀(jì)初販賣奴隸19—20世紀(jì)初從歐洲到美洲二戰(zhàn)后，流向中東、美洲、歐洲地區(qū)第二節(jié)勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的原因1.國(guó)民收入的國(guó)際差異2.各國(guó)勞動(dòng)力供求的不平衡3.經(jīng)濟(jì)周期4.伴隨國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資及其他國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的勞動(dòng)力流動(dòng)5.勞動(dòng)力日益具有跨國(guó)流動(dòng)的必要條件勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（二）勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的形式永久移民式的勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)中短期國(guó)際勞務(wù)出口留學(xué)人員技術(shù)性勞務(wù)合作在外資機(jī)構(gòu)的工作人員等勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)分析（一）勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的圖形分析勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)BAO’A國(guó)B國(guó)FNCEMRGJHTOA’B’橫軸為勞動(dòng)量：A國(guó)為OA；B國(guó)為O’A，A國(guó)勞動(dòng)邊際產(chǎn)出為OC，總產(chǎn)出為FOAG，其中OCGA為勞動(dòng)收入，CFG為其他要素收入。B國(guó)勞動(dòng)邊際產(chǎn)出為O’H，總產(chǎn)出為O’JMA，其中O’HMA為勞動(dòng)收入，HJM為其他要素收入。（二）勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的福利分析勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)BAO’A國(guó)B國(guó)FNCEMRGJHTOA’B’B國(guó)收益高，勞動(dòng)力由A國(guó)流向B國(guó)，直至邊際收益ON=O’TA國(guó)總產(chǎn)出為OFEB，B國(guó)總產(chǎn)出為O’JEB兩國(guó)凈增加EGMERG為勞動(dòng)力流出國(guó)所得MER為勞動(dòng)力流入國(guó)所得三、國(guó)際勞動(dòng)力流動(dòng)的政策含義及案例分析對(duì)于流入國(guó)吸引人才節(jié)約勞動(dòng)力教育、培訓(xùn)、保健等費(fèi)用保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)于流出國(guó)智力外流人力資本外流僑匯收入國(guó)外技術(shù)與管理勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移（一）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因：經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)者來(lái)說(shuō)：對(duì)經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化帶給引進(jìn)技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)力的提高對(duì)技術(shù)輸出者來(lái)說(shuō)：轉(zhuǎn)移行將過(guò)時(shí)技術(shù)，延長(zhǎng)技術(shù)生命周期轉(zhuǎn)移技術(shù)的經(jīng)濟(jì)收益第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（二）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式包括專利使用、技術(shù)秘密使用、制造技術(shù)的傳播、專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓等。專利：屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受國(guó)家專利法保護(hù)，專利是公開(kāi)的，書(shū)面的，內(nèi)容限于工業(yè)目的，保護(hù)有時(shí)間限制（10-20年）。發(fā)明專利：產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明。實(shí)用新型專利：對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案。不包括技術(shù)思想。外觀設(shè)計(jì)：只涉及產(chǎn)品外表，不涉及制造技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)垂直型：A國(guó)基礎(chǔ)科研成果——B國(guó)應(yīng)用型研究或A國(guó)應(yīng)用科研成果——B國(guó)生產(chǎn)采用水平型：A國(guó)已應(yīng)用的生產(chǎn)技術(shù)——B國(guó)生產(chǎn)中采用簡(jiǎn)單型：先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不管該國(guó)采用后能否復(fù)制出來(lái)。吸收型：能復(fù)制出所吸收的技術(shù)，真正的技術(shù)擴(kuò)散。有償轉(zhuǎn)移：需支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，即國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。無(wú)償轉(zhuǎn)移：不需付報(bào)酬，即國(guó)際技術(shù)合作。技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)分析（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的新古典價(jià)格刺激模型

技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

K（資本）L（勞動(dòng)）P1價(jià)格線P2價(jià)格線等產(chǎn)量線T（K便宜）T’（L便宜）O選擇資金密集型技術(shù)選擇勞動(dòng)密集型技術(shù)（K／L）＞1（K／L）＜1假設(shè)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，資本與勞動(dòng)的價(jià)格無(wú)扭曲，則影響技術(shù)選擇的因素只是價(jià)格。切點(diǎn)T表示K相對(duì)于L更廉價(jià)，故選擇資金密集型技術(shù)；T`點(diǎn)相反，選擇勞動(dòng)密集型技術(shù)。（二）中性技術(shù)進(jìn)步說(shuō)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)KLAAAA’PP’K／LKLOOOLKPP’A’K／LK／LA’PP’技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有引起要素投入比例的變化，屬于中性技術(shù)進(jìn)步技術(shù)變動(dòng)導(dǎo)致K與L之比上升，屬于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步技術(shù)變動(dòng)導(dǎo)致K與L之比下降，屬于資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期理論技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)利潤(rùn)RR1R2R3T0T1T2T產(chǎn)品出口直接投資技術(shù)輸出

具有新技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，第一步總是以產(chǎn)品出口獲利，獨(dú)占市場(chǎng)；出口市場(chǎng)開(kāi)始生產(chǎn)該產(chǎn)品時(shí)，該企業(yè)可以用東道國(guó)資源直接投資牟利；東道國(guó)生產(chǎn)擴(kuò)大，利潤(rùn)下降，企業(yè)可以輸出技術(shù)維持收益，實(shí)現(xiàn)收益最大化。第一階段模仿難度大第二階段學(xué)習(xí)契機(jī)第三階段淘汰技術(shù)（四）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策含義強(qiáng)調(diào)適用技術(shù)的引進(jìn)

適用技術(shù)不是落后技術(shù)，而是與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、要素稟賦特點(diǎn)、該國(guó)的技術(shù)吸收能力相適應(yīng)的技術(shù)。在實(shí)踐中引進(jìn)與消化應(yīng)該結(jié)合考慮

注重對(duì)于引進(jìn)技術(shù)的消化，同時(shí)應(yīng)在深入研究方面努力，追求技術(shù)變動(dòng)的最佳動(dòng)態(tài)效益技術(shù)轉(zhuǎn)移及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、缺口的概念根據(jù)哈羅德—多瑪模型，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，S=I是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本條件當(dāng)一國(guó)的國(guó)內(nèi)資源（儲(chǔ)蓄）不足以支持理想的增長(zhǎng)速度是，便會(huì)出現(xiàn)儲(chǔ)蓄—投資缺口，但缺口即資金不足阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，引進(jìn)外部資源彌補(bǔ)這些缺口便成為必要第四節(jié)國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、兩缺口模型模型主要考慮儲(chǔ)蓄缺口與外匯缺口在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用總供給Y=C+S+T+M總需求Y=C+I+G+X若T=G則I-S=M-X儲(chǔ)蓄缺口、外匯缺口若出現(xiàn)等式左右不等，調(diào)整方法有二：消極的，不用外資，I↓，S↑，或M↓，X↑；積極的，利用外資，M↑，從國(guó)外獲得資本品。一方面這項(xiàng)進(jìn)口暫時(shí)不用出口抵付；另一方面這項(xiàng)投資品不需國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄彌補(bǔ)。可見(jiàn)，利用外資可同時(shí)彌補(bǔ)兩個(gè)缺口。當(dāng)然要考慮債務(wù)的償還。國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三、兩缺口模型的政策含義模型強(qiáng)調(diào)了發(fā)展中國(guó)家利用外部資源的必要性，通過(guò)引進(jìn)外部資源，可以提高一國(guó)出口能力，出現(xiàn)高收入高儲(chǔ)蓄的良性循環(huán)，更加合理地配置資源。

（1970-1990，東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展）引進(jìn)外部資源時(shí)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)引進(jìn)外部資源的要求，重視資源使用效益，同時(shí)應(yīng)發(fā)揮政府在調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。

國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)四、外資引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)分析（一）國(guó)際因素的惡性循環(huán)發(fā)展中國(guó)家人均收入低→儲(chǔ)蓄低→資本形成不足→生產(chǎn)率低下，收入不高→低購(gòu)買力→投資不足→生產(chǎn)率低下→收入低下從外部引進(jìn)資源，注入到生產(chǎn)過(guò)程中是打破惡性循環(huán)的有效方法之一

之所以窮，是因?yàn)楦F。這種循環(huán)加上國(guó)際不平等因素，更加重了發(fā)展中國(guó)家困難，因此，從外部引進(jìn)資源，注入到生產(chǎn)過(guò)程，是打破惡性循環(huán)的有效方法之一。（二）最佳外資引進(jìn)分析最引進(jìn)外資水平OQe該點(diǎn)符合邊際收益等于邊際成本的原則E點(diǎn)左邊，MR＞MC，社會(huì)仍有富裕資源。國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)Q（外資數(shù)量）OMCMR=MCMRAQAQeER、C產(chǎn)出效率最佳點(diǎn)，卻不是經(jīng)濟(jì)效益最大點(diǎn)，存在閑置資源等待與引進(jìn)外部資源結(jié)合。（三）案例分析：20世紀(jì)80年代拉美債務(wù)危機(jī)(外資引進(jìn)過(guò)量)墨西哥金融危機(jī)救援方案：宮澤計(jì)劃布雷迪計(jì)劃國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)五、一國(guó)外債的數(shù)量界限及結(jié)構(gòu)一般來(lái)講，一國(guó)可以借入和利用外債的水平(界限)主要應(yīng)該從以下方面考慮：該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外匯資金的需求經(jīng)濟(jì)對(duì)外債的承受能力國(guó)際資本市場(chǎng)的資金供求情況該國(guó)外債使用的經(jīng)濟(jì)效益國(guó)際要素轉(zhuǎn)移的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(一)外債的規(guī)模重要指標(biāo):償債率=當(dāng)年還本付息額/當(dāng)年出口總收入(不應(yīng)超過(guò)20%)出口負(fù)債率=當(dāng)年外債余額/當(dāng)年出口總收入（不應(yīng)超過(guò)100%）經(jīng)濟(jì)債務(wù)率=當(dāng)年外債