文書(shū)檔案整理方法課件2014

文書(shū)檔案整理方法

銀川市檔案局

黃、需要明確的概念1、歸檔文件全市各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他社會(huì)組織在其職能活動(dòng)中形成的、辦理完畢的，應(yīng)作為文書(shū)檔案保存的各種紙質(zhì)文件材料的整理。

(1)職能活動(dòng)中直接形成的；

(2)辦理完畢；指完成了文書(shū)處理程序的。

(3)文書(shū)檔案；

(4)紙質(zhì)文件；

(5)歸檔文件的整理，指裝訂、分類、排序、編號(hào)、編目、裝盒六個(gè)步驟。

2、件

歸檔文件的整理以“件”為單位，一般以每份文件為一件。文件正本與定稿為一件；正文與附件為一件；原件與復(fù)制件為一件；

轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為—件；報(bào)表、名冊(cè)、圖冊(cè)等一冊(cè)(本)為—件；來(lái)文與復(fù)文為一件，也可各為一件；重要文件(如法律法規(guī)等)須保留歷次修改稿的，其正本與歷次稿(包括定稿)各為一件。二、歸檔文件整理方法的優(yōu)點(diǎn)1、簡(jiǎn)化整理環(huán)節(jié)，提高工作效率。2、便于管理，方便利用。3、便于實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)文檔一體化。4、有利于檔案的編研開(kāi)發(fā)工作。與文書(shū)立卷方法的不同1、取消案卷，實(shí)行文件級(jí)管理，免除了繁瑣、復(fù)雜的組卷過(guò)程。2、界定“件”的概念時(shí)，從檢索的實(shí)際需要及減輕整理工作量出發(fā)，規(guī)定“正本與定稿為一件，來(lái)文與復(fù)文可為一件”。3、分類方法固定為年度、保管期限、機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）3種，并允許各單位視具體情況組合及簡(jiǎn)化分類層次。4、裝訂以“件”為單位進(jìn)行，對(duì)裝訂材料不做統(tǒng)一規(guī)定，只要符合檔案保護(hù)要求即可，裝訂方法也不限于三孔一線。5、排列方法強(qiáng)調(diào)按事由排列，時(shí)間、重要程度等作為參考因素，可根據(jù)實(shí)際情況選用。6、歸檔章的位置不限于首頁(yè)右上角，首頁(yè)上端空白處皆可；同時(shí)對(duì)章上項(xiàng)目加以調(diào)整，只保留檢索必備項(xiàng)目。7、取消案卷、卷內(nèi)文件兩級(jí)目錄，只編以“件”為單位的歸檔文件目錄。8、無(wú)需編頁(yè)號(hào)，目錄改設(shè)“頁(yè)數(shù)”項(xiàng)。9、歸檔文件直接裝盒保管。10、無(wú)需擬寫案卷題名和填寫案卷封面，只需填寫檔案盒盒脊。11、檔案盒的項(xiàng)目設(shè)置有個(gè)較大變化。封面只設(shè)“全宗名稱”項(xiàng)，取消了“類目名稱、案卷題名、起止時(shí)間、保管期限、件頁(yè)數(shù)量、全宗號(hào)、目錄號(hào)、案卷號(hào)、歸檔號(hào)”等項(xiàng)目；盒脊取消了“目錄號(hào)、案卷號(hào)”項(xiàng)，保留了“全宗號(hào)、年度”項(xiàng)，增設(shè)“保管期限、機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）、起止件號(hào)，盒號(hào)項(xiàng)。三、收集工作1、要求：齊全完整。保證歸檔文件材料的齊全完整是貫穿于檔案收集工作始終的要求。（涉及某一項(xiàng)工作的文件材料要完整歸檔，有請(qǐng)示就要有批復(fù)，有過(guò)程就要有結(jié)果。）如何做到齊全完整：

1）熟悉本單位的主要職能

2）熟悉本單位機(jī)構(gòu)、職能變化情況

3）熟悉國(guó)家檔案局8號(hào)令2、收集工作內(nèi)容在明確歸檔范圍的基礎(chǔ)上，將具有保存和查考價(jià)值的常規(guī)文件和臨時(shí)性文件材料及紅頭文件和非正式文件材料收集齊全，避免遺漏。常規(guī)文件：收、發(fā)文。注意如開(kāi)會(huì)帶回或上級(jí)直接下發(fā)給職能部門的文件。臨時(shí)性文件：比如科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)、精神文明建設(shè)等。非正式文件，如會(huì)議記錄、調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、職工花名冊(cè)、介紹信、領(lǐng)導(dǎo)視察的匯報(bào)材料等等。檔案員注意平時(shí)立卷，一項(xiàng)工作結(jié)束后，及時(shí)向負(fù)責(zé)人索取文件材料，以免遺漏。3、機(jī)關(guān)檔案室收集要求（1）檔案收集工作必須注意檔案的形成特點(diǎn)。（2)收集檔案必須注意系統(tǒng)性、完整性，能反映本單位的歷史面貌和工作特色。要做到帳內(nèi)文件與帳外文件相結(jié)合，紅頭文件與圖紙、報(bào)表相結(jié)合，紙質(zhì)文件與非紙質(zhì)文件相結(jié)合，在收集中要以“我”為主，要著重收集反映本單位職能和歷史發(fā)展情況的檔案。（3）加強(qiáng)與各部門聯(lián)系，掌握機(jī)關(guān)活動(dòng)情況。檔案室應(yīng)注意加強(qiáng)與各個(gè)處室的聯(lián)系，了解各處室的工作計(jì)劃、各項(xiàng)制度及其活動(dòng)情況，檔案室掌握了情況，對(duì)于歸檔的文件材料胸中有數(shù)，如歸檔不全，也可進(jìn)行跟蹤，及時(shí)收集。（4）注意收集各種載體的檔案。軟盤、光盤、照片、有價(jià)值的實(shí)物檔案。（5）注意收集特色檔案。（民族特色、歷史特色、地方特色、風(fēng)土人情、風(fēng)俗等）（6）收集有價(jià)值的資料。（7）歸檔文件的質(zhì)量要求。對(duì)于紙質(zhì)文件的管理，一定要注意文件處理單和發(fā)文稿紙應(yīng)與正文一起歸檔。對(duì)于電子文件的管理，區(qū)檔案局2008年印發(fā)了《電子文件歸檔與管理辦法（試行）》，2009年中央辦公廳印發(fā)了《電子文件管理暫行辦法》，電子文件的元數(shù)據(jù)和背景信息在歸檔的時(shí)候都要收集。四、鑒定工作（一）文書(shū)檔案的鑒定工作，就是檔案室（館）按照一定的原則、標(biāo)準(zhǔn)和方法，判定檔案的價(jià)值，確定檔案的保管期限，剔除失去保存價(jià)值的檔案并加以銷毀，將具有保存價(jià)值的檔案加以保存的工作。包括兩個(gè)方面內(nèi)容：1、歸檔文件的價(jià)值鑒定第一階段：在機(jī)關(guān)文件歸檔時(shí)，對(duì)文件能否轉(zhuǎn)化為檔案進(jìn)行”資格審定“，確定其是否屬于歸檔的范圍，同時(shí)剔除沒(méi)有保存價(jià)值的文件材料。（“以我為主”原則）第二階段：對(duì)進(jìn)入歸檔范圍的文件材料，根據(jù)其在日后保存過(guò)程中可能產(chǎn)生的不同作用來(lái)確定檔案的“生存期”，剔除應(yīng)保存的年限。2、檔案期滿鑒定（二）鑒定原則

要以單位職能活動(dòng)為依據(jù),從維護(hù)單位的歷史真實(shí)面貌和現(xiàn)實(shí)利用需求出發(fā),通過(guò)分析文件材料的內(nèi)容和文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系來(lái)鑒別、判定文件材料的價(jià)值和使用狀況。凡涉及公民權(quán)益的文件材料，歸檔和劃分保管期限時(shí)要體現(xiàn)“從寬”原則。（三）對(duì)已到保管期限檔案鑒定的方法與步驟

1、填寫準(zhǔn)備銷毀檔案的清單經(jīng)過(guò)鑒定凡是無(wú)需保存的檔案，都必須以全宗為單位，編制銷毀檔案清單。格式如下：檔案銷毀清冊(cè)序號(hào)案卷或文件題名年代目錄號(hào)卷號(hào)或文號(hào)原期限銷毀原因備注在銷毀清冊(cè)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)撰寫一份銷毀檔案的書(shū)面報(bào)告，內(nèi)容包括：（1）立檔單位和全宗的簡(jiǎn)短歷史情況。其中包括內(nèi)部機(jī)構(gòu)的名稱、全宗內(nèi)檔案的類型和完整程度、鑒定后留下來(lái)檔案的數(shù)量和基本內(nèi)容。（2）銷毀檔案所屬年度及保管期限。（3）銷毀檔案的數(shù)量和基本內(nèi)容。（4）鑒定的情況和銷毀理由，并列舉實(shí)例予以說(shuō)明。2、銷毀檔案的實(shí)施銷毀檔案應(yīng)在指定的地點(diǎn)實(shí)行監(jiān)銷。所謂指定的地點(diǎn)，即應(yīng)將被銷毀的檔案送往造紙廠的專門車間進(jìn)行銷毀，嚴(yán)防變賣或做它用。所謂監(jiān)銷，是指銷毀檔案時(shí)，必須有兩個(gè)以上監(jiān)銷人員在場(chǎng)，待銷毀檔案被打成紙漿后方可離去。監(jiān)銷者應(yīng)在檔案銷毀清冊(cè)上簽字，注明銷毀方式和日期，以示負(fù)責(zé)。五、整理工作（一）整理原則(1)遵循文件的形成規(guī)律，保持有關(guān)聯(lián)系；(2)區(qū)分不同價(jià)值；(3)便于保管利用。（二）歸檔文件整理工作的質(zhì)量要求(1)齊全完整，故應(yīng)先盡可能收集齊全；(2)書(shū)寫材料的耐久性要求；(3)對(duì)破損文件的修復(fù)問(wèn)題；（三）歸檔文件材料的整理方法分為六個(gè)步驟：1、裝訂2、分類3、排列4、編號(hào)5、編目6、裝盒1、裝訂

①裝訂前文件的排序；正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；轉(zhuǎn)發(fā)文在前，被轉(zhuǎn)發(fā)文在后；不同文字的正本，無(wú)特殊規(guī)定的，中文本在前，其他文本在后。

②裝訂方式及材料。采用左上角裝訂的，應(yīng)將左、上側(cè)對(duì)齊；采用左側(cè)裝訂的，應(yīng)將左、下側(cè)對(duì)齊。小于B5應(yīng)該托裱，大于A4的要折疊（不可對(duì)折），仍然作為一頁(yè)編號(hào)。目前常見(jiàn)的裝訂方法有：不銹鋼訂書(shū)釘、線裝、鋼夾、熱壓膠管等等，裝訂方式和材料的選擇可由各單位檔案部門自行決定，但必須得到同級(jí)檔案行政管理部門的認(rèn)可，以確保檔案的安全。2、分類（1）分類的概念：是指全宗內(nèi)歸檔文件的實(shí)體分類，即將歸檔文件按其來(lái)源、時(shí)間、內(nèi)容和形式等方面的異同，分成若干層次和類別，構(gòu)成有機(jī)體系的過(guò)程。（2）通用的分類方法：①年度分類法需注意的問(wèn)題：●文件有多個(gè)時(shí)間特征●幾分文件為一件時(shí)，“件”的日期

②保管期限分類法能夠?qū)⒉煌瑑r(jià)值的歸檔文件從實(shí)體上區(qū)分開(kāi)來(lái)，使檔案部門能夠有針對(duì)性地采取整理和保護(hù)措施，為庫(kù)房排架管理、檔案移交進(jìn)館、鑒定提供便利。③機(jī)構(gòu)或問(wèn)題分類法?！癜礄C(jī)構(gòu)分類：以公安局檔案室為例，分類方法為：2008：辦公室——永久、30年、10年治安科——永久、30年、10年政?？啤谰?、30年、10年●按問(wèn)題分類：以某單位為例：按綜合類、法規(guī)類、宣傳教育類等進(jìn)行分類。如：

2008：綜合類——永久、30年、10年法規(guī)類——永久、30年、10年宣傳教育類——永久、30年、10年3、復(fù)試分類法一般采用年度——保管期限分類法。即：在同一年內(nèi)按照保管期限分類，在同一保管期限內(nèi)再按文件形成的時(shí)間順序排列。

●跨年度形成的文件不同年度的文件一般不放在一起立卷.

跨年度的請(qǐng)示與批復(fù)，放在批復(fù)年立卷；跨年度規(guī)劃放在針對(duì)的第一年立卷；總結(jié)放在針對(duì)的最后一年立卷;

會(huì)議文件放在開(kāi)幕年立卷?！穸?jí)分類法如：2008年：永久——1、2、3……30年——1、2、3……10年——1、2、3……

2009年：永久——1、2、3……30年——1、2、3……●三級(jí)分類法如：2008年：辦公室——永久——1、2、3….30年——1、2、3……10年——1、2、3……Xxx科——永久——1、2、3….30年——1、2、3……

3、排列歸檔文件應(yīng)在分類方案的最低一級(jí)類目?jī)?nèi)，按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度等排列。會(huì)議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列。事由是一個(gè)比較原則性的概念，可以指一件具體的事，或一個(gè)具體的問(wèn)題，或一段較緊密的工作過(guò)程等等。

●同一事由的歸檔文件材料可按文件材料形成時(shí)間的先后順序或文件材料的重要程度排列?！癫煌掠傻臍w檔文件材料排列：按不同事由形成時(shí)間的先后順序排列；按承辦部門分別集中排列；按事由的重要程度排列；按綜合類、政工人事類、業(yè)務(wù)類、計(jì)財(cái)類等排列。注：排列時(shí)黨群文件在前，行政文件在后?！锍Ｒ?jiàn)問(wèn)題是否可將同一事由的若干文件作為其中某一份主要文件的附件來(lái)處理？

答：不能。這種做法雖然使整理工作簡(jiǎn)化了，但卻給將來(lái)的檢索利用設(shè)置了障礙。例如：將某單位申請(qǐng)某項(xiàng)專業(yè)經(jīng)費(fèi)的請(qǐng)示、上級(jí)的批復(fù)和局內(nèi)承辦部門的經(jīng)辦過(guò)程文件作為一件裝訂在一起，如果將來(lái)利用者只想查看關(guān)于這項(xiàng)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)工作的經(jīng)辦情況，從歸檔文件目錄上就很難檢索到，從而違背深化檢索的目的，所以這種做法應(yīng)該避免。4、編號(hào)①歸檔文件編號(hào)的概念是指將歸檔文件在全宗中的位置標(biāo)識(shí)為符號(hào)，并以加蓋歸檔章的形式在文件上注明。通過(guò)編號(hào)，使歸檔文件在全宗中的位置得以確定，并為后續(xù)的編目工作提供條件。②歸檔章的項(xiàng)目。歸檔章內(nèi)容：全宗號(hào)、年度、保管期限、室編件號(hào)、館編件號(hào)、機(jī)構(gòu)問(wèn)題、盒號(hào)頁(yè)數(shù)。見(jiàn)圖：歸檔章全宗號(hào)年度室編件號(hào)頁(yè)數(shù)

機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）期限館編件號(hào)盒號(hào)

③項(xiàng)目的概念▲全宗號(hào)：是檔案館給各立檔單位的一個(gè)代號(hào)。整理時(shí)知道的填，不知道的可以詢問(wèn)同級(jí)檔案館的有關(guān)部門。暫不向檔案館移交檔案的單位此項(xiàng)可不填?！甓龋杭次募纬傻哪甓?。應(yīng)填寫4位數(shù)公元紀(jì)年。如：2010▲保管期限：是指在整理過(guò)程中給歸檔文件劃定的保管期限。即為永久、30年、10年?！?hào)：即歸檔文件的排列順序號(hào)，它是反映歸檔文件在全宗中的位置和固定歸檔文件的排列順序的重要標(biāo)識(shí)，此號(hào)非常重要。件號(hào)分為室編件號(hào)和館編件號(hào)兩種。

——室編件號(hào)：它是歸檔文件在分類方案的最低一級(jí)類目的排列順序號(hào)。

——館編件號(hào)：由綜合檔案館填寫，各機(jī)關(guān)檔案室不必填寫。館編件號(hào)的設(shè)置主要是為同級(jí)檔案館接收工作銜接的需要?！刑?hào)：即檔案盒的排列順序號(hào)，在歸檔文件裝盒后編制。▲頁(yè)數(shù)：文件實(shí)有頁(yè)數(shù)（包括底稿）?！鴻C(jī)構(gòu)問(wèn)題（選填項(xiàng)目）：填寫作為分類方案類目名的機(jī)構(gòu)或問(wèn)題名稱。絕不允許為了圖一時(shí)省事，將同一事由的多個(gè)文件只編一個(gè)件號(hào)。5、編目：是指編制歸檔文件目錄。歸檔文件目錄包括件號(hào)、責(zé)任者、文號(hào)、題名、日期、頁(yè)數(shù)、期限、盒號(hào)。（見(jiàn)圖）歸檔文件目錄件號(hào)責(zé)任者文號(hào)題名日期頁(yè)數(shù)盒號(hào)備注▲件號(hào)：以室編件號(hào)為主。▲責(zé)任者：指制發(fā)文件的組織或個(gè)人，即文件發(fā)文機(jī)關(guān)或署名者。▲文號(hào)：文號(hào)即發(fā)文字號(hào)?！}名：題名即文件的標(biāo)題?！掌冢喝掌诩次募男纬蓵r(shí)間?！?yè)數(shù)：填寫每一件文件材料各自的總頁(yè)數(shù)?！刑?hào)：是指檔案盒的排列順序號(hào)?！鴤渥ⅲ河糜谔顚憵w檔文件需要補(bǔ)充和說(shuō)明的情況，包括密級(jí)、缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等?！鴼w檔文件目錄封面歸檔文件目錄需單獨(dú)裝訂成冊(cè)并編制封面。歸檔文件目錄封面設(shè)有全宗名稱、年度、保管期限、機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）等項(xiàng)目。統(tǒng)一使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型（297mm×210mm）公文用紙。如圖：▲目錄的裝訂。各單位根據(jù)實(shí)際情況，按“期限”或按“機(jī)構(gòu)”訂成一冊(cè)或若干冊(cè)均可。一年一冊(cè)。類目名稱要填寫全。6、裝盒（1）、檔案盒只是歸檔文件的裝具，不再是檔案保管單位。應(yīng)用檔案局監(jiān)制的正規(guī)檔案盒。（2）、裝盒包括將歸檔文件按件號(hào)順序裝入檔案盒、填寫備考表、編制檔案盒封面及盒脊項(xiàng)目等工作內(nèi)容。

（3）、裝盒必須按件號(hào)順序裝入相應(yīng)的檔案盒中。即將相同保管期限、相同年度和相同機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）的歸檔文件裝入相應(yīng)的檔案盒中。禁止將不同保管期限、不同年度、不同機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）的歸檔文件混裝在一起。

（4）、裝盒時(shí)，小號(hào)在上、大號(hào)在下