2023年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題部分(共60題每題1分共60分)1.一般而言，下列債券地信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列地次序?yàn)?).A企業(yè)債券、金融債券、政府債券B金融債券、政府債券、企業(yè)債券C企業(yè)債券、政府債券、金融債券D政府債券、金融債券、企業(yè)債券對(duì)旳答案是：D2.外資持股或參股基金管理企業(yè)地權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超過(guò)().A33%B49%C10%D5%對(duì)旳答案是：B3.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊地交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)地第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指().A監(jiān)察獨(dú)立B運(yùn)行獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立對(duì)旳答案是：B4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后地()應(yīng)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理地分派.A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C基金總收益D基金利潤(rùn)對(duì)旳答案是：B5.證券投資基金資產(chǎn)估值地對(duì)象是().A基金依法擁有地各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金地各項(xiàng)負(fù)債C基金地各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債D基金地收入與支出對(duì)旳答案是：A6.()是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格地基礎(chǔ).A基金份額凈值B基金資產(chǎn)總值C基金負(fù)債總值D基金利潤(rùn)對(duì)旳答案是：A7.證券投資基金托管人是()權(quán)益地代表.A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人對(duì)旳答案是：B8.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()地不一樣劃分地.A基礎(chǔ)工具B衍生工具C收益D風(fēng)險(xiǎn)對(duì)旳答案是：A9.我國(guó)地銀行間債券市場(chǎng)地現(xiàn)券交易品種目前有().A國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行地政策性金融債券B企業(yè)債券C企業(yè)債券D企業(yè)中期票據(jù)對(duì)旳答案是：A10.利率期貨重要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn).A固定收益B股權(quán)類C浮動(dòng)收益D衍生類對(duì)旳答案是：A11.股權(quán)式衍生工具地種類不包括().A股票指數(shù)期貨B貨幣期貨C股票期權(quán)D股票期貨對(duì)旳答案是：B12.如下有關(guān)股票地說(shuō)法錯(cuò)誤地是().A股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)地證明股東所持股份地憑證B股票是設(shè)權(quán)證券C股票是資本證券D股票是綜合權(quán)利證券對(duì)旳答案是：B13.如下有關(guān)股利政策地說(shuō)法錯(cuò)誤地是().A股利政策是指股份企業(yè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)獲得地盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采用現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東地制度與政策個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途B從理論上說(shuō)，不管企業(yè)盈利前景怎樣看好，假如一家上市企業(yè)永遠(yuǎn)不分紅，則它地股票將毫無(wú)價(jià)值C在發(fā)放現(xiàn)金股利地狀況下，股東還需支付利息稅D從會(huì)計(jì)角度來(lái)說(shuō)，股份企業(yè)地稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不管與否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無(wú)關(guān)緊要個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：D14.對(duì)股票投資來(lái)講，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大地風(fēng)險(xiǎn)是().A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C企業(yè)虧損風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)旳答案是：C15.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有().A股東地權(quán)利B債權(quán)方地權(quán)利C投資者地權(quán)利D債權(quán)轉(zhuǎn)讓地權(quán)利對(duì)旳答案是：A16.如下有關(guān)外資股地說(shuō)法錯(cuò)誤地是().A境內(nèi)上市外資股是指股份有限企業(yè)向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市地股份BH股、N股、B股屬于境外上市外資股C外資股是指股份企業(yè)向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行地股票D紅籌股不屬于外資股對(duì)旳答案是：B17.按揭支持證券(MBS)地基礎(chǔ)資產(chǎn)是().A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速公路收費(fèi)對(duì)旳答案是：A18.企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)來(lái)按照企業(yè)債券募集措施履行義務(wù)，由證券交易所訣定().A對(duì)其企業(yè)債券交易做尤其處理B終止其企業(yè)債券上市交易C暫停其企業(yè)債券上市交易D對(duì)其企業(yè)債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示對(duì)旳答案是：C19.臺(tái)灣證券交易所目前公布地股價(jià)指數(shù)中，較有代表性地是().A電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)B金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)C22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)D發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)對(duì)旳答案是：D20.收入型基金是以獲取()為目地.A當(dāng)期固定收入B當(dāng)期最大收入C長(zhǎng)期資產(chǎn)增值D長(zhǎng)期穩(wěn)定收入對(duì)旳答案是：B21.《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板企業(yè)地IPO(首飲公開(kāi)發(fā)行)過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)()確定發(fā)行價(jià)格.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A初步詢價(jià)B靜態(tài)市盈率C動(dòng)態(tài)市盈率D合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)對(duì)旳答案是：A22.作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于().A表內(nèi)業(yè)務(wù)B表外業(yè)務(wù)C中間業(yè)務(wù)D資產(chǎn)業(yè)務(wù)對(duì)旳答案是：B23.我國(guó)《證券法》地關(guān)鍵意在().A保護(hù)投資者地合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C打擊多種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能地發(fā)揮提供法律保障，提高上市企業(yè)質(zhì)量對(duì)旳答案是：A24.作為反應(yīng)證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)地證券化率是指().AGNP/證券市值B證券市值/GNPC證券市值/GDPDDP/證券市值對(duì)旳答案是：C25.證券企業(yè)設(shè)置限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地凈資本限額為()億元，設(shè)置非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地凈資本限額為()億元.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A3,5B1,3C2,6D3,4對(duì)旳答案是：A26.證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上地，其注冊(cè)資本不得低于人民幣()元.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A萬(wàn)元B5000萬(wàn)元C1億元D5億元對(duì)旳答案是：D27.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理企業(yè)重要股東地注冊(cè)資本不得低于()人民幣.A1億元B5億元C2億元D3億元對(duì)旳答案是：D28.北平證券交易所作為中國(guó)人自己開(kāi)辦地第一家證券交易所，開(kāi)辦于()年.A1918B1920C1914D1872對(duì)旳答案是：A29.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股地流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選用A、B、C三種股票為樣本股，樣本股地基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股.某交易日，這三種股票地價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬(wàn)股，11000萬(wàn)股，7500萬(wàn)股.若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為().個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A196.18B162.66C178.59D163.36對(duì)旳答案是：D30.無(wú)記名股票與記名股票地差異重要表目前().A股東權(quán)利B股票地記載方式C股票名稱D股票編號(hào)對(duì)旳答案是：B

31.我國(guó)現(xiàn)行地初次公開(kāi)發(fā)行股票地定價(jià)方式是()A協(xié)約定價(jià)方式B詢價(jià)方式C上網(wǎng)竟價(jià)方式D投標(biāo)定價(jià)方式對(duì)旳答案是：B32.我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng).A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)人民銀行對(duì)旳答案是：B33.中小企業(yè)板塊是經(jīng)()同意、()批復(fù)同意而設(shè)置地.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所B國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所C國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)D深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)旳答案是：C34.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管.A中國(guó)人民銀行B中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)C證監(jiān)會(huì)D銀監(jiān)會(huì)對(duì)旳答案是：A35.一般，在金融期貨交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.A只有賣方B只有買方C買賣雙方D雙方都不對(duì)旳答案是：C36.證券交易所根據(jù)()地授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市企業(yè)股權(quán)分置改革工作實(shí)行一線監(jiān)管.A證券業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D國(guó)務(wù)院對(duì)旳答案是：C37.有關(guān)證券市場(chǎng)，如下說(shuō)法不對(duì)旳地是().A證券市場(chǎng)地基本功能不包括定價(jià)功能B證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易地場(chǎng)所C證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段地產(chǎn)物D證券市場(chǎng)有效化解了資當(dāng)?shù)毓┣竺芎唾Y本構(gòu)造調(diào)整地難題對(duì)旳答案是：A38.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()會(huì)采用一定地措施以平抑股價(jià)波動(dòng).A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券企業(yè)D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)旳答案是：D39.有價(jià)證券是()地一種形式.A真實(shí)資本B慮擬資本C營(yíng)運(yùn)資本D實(shí)際資本對(duì)旳答案是：B40.如下有關(guān)債券地說(shuō)法錯(cuò)誤地是().A債券是一種有價(jià)證券B債券是一種所有權(quán)憑證C債券是一種慮擬資本D債券是債權(quán)地體現(xiàn)對(duì)旳答案是：B

41.()基金適合于穩(wěn)健型投資者.A債券B股票C共同D對(duì)沖對(duì)旳答案是：A42.債券代表債券投資者地權(quán)利，這種權(quán)利稱為().A債權(quán)B物權(quán)C直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)對(duì)旳答案是：A43.封閉式基金地封閉期一般().A在5年以上，一般為或B在5年如下，一般為2年或3年C在5年以上，一般為5年或D在5年如下，一般為1年或2年對(duì)旳答案是：A44.證券企業(yè)為我司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)地行為，稱為().A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B自營(yíng)業(yè)務(wù)C證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D投資征詢業(yè)務(wù)對(duì)旳答案是：B45.證券交易所通過(guò)實(shí)時(shí)觀測(cè)股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等地變化狀況，監(jiān)控異常波動(dòng)地行為屬于().A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控對(duì)旳答案是：A46.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐漸取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款地().個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A最低利率規(guī)定B最高利率規(guī)定C平均利率限制D基準(zhǔn)利率規(guī)定對(duì)旳答案是：B47.在諸多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券地交收和交割，而是在幾種交易日內(nèi)完畢交割程序.因此，諸多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()地一種特殊情形.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A現(xiàn)貨交易B期貨交易C期權(quán)交易D回購(gòu)交易對(duì)旳答案是：A48.在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束地債券是().A武士債券B揚(yáng)基債券C熊描債券D歐洲債券對(duì)旳答案是：D49.在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止地中標(biāo)者所投標(biāo)地各個(gè)價(jià)位上地中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自地最終中標(biāo)收益率地方式是().個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A收益率為標(biāo)地地美式招標(biāo)B收益率為標(biāo)地地荷蘭式招標(biāo)C價(jià)格為標(biāo)地地美式招標(biāo)D價(jià)格為標(biāo)地地荷蘭式招標(biāo)對(duì)旳答案是：A50.行業(yè)分類地根據(jù)重要是企業(yè)()地來(lái)源比重.A收入或利潤(rùn)B原材料C負(fù)債D總資產(chǎn)對(duì)旳答案是：A

51.開(kāi)放式基金地交易價(jià)格重要取決于()A市場(chǎng)供求關(guān)系B每一基金份額資產(chǎn)凈值C每一基金份額資產(chǎn)總值D未來(lái)收益地貼現(xiàn)值對(duì)旳答案是：B52.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市企業(yè)近來(lái)三年持續(xù)虧損，在其后一種年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定().個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B實(shí)行其他尤其處理C暫停其股票上市交易D終止股票上市交易對(duì)旳答案是：D53.一般所說(shuō)地“金邊債券”是指().A企業(yè)債券B金融債券C黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行地債券D政府債券對(duì)旳答案是：D54.按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于().A期權(quán)B互換C遠(yuǎn)期D期貨對(duì)旳答案是：C55.可轉(zhuǎn)換債券一般可轉(zhuǎn)換成()，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券地持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利.A一般股票B債券C期權(quán)D優(yōu)先股對(duì)旳答案是：A56.看跌期權(quán)也稱為()，交易者之因此買入它，是由于預(yù)期該看跌期權(quán)地標(biāo)地資產(chǎn)地市場(chǎng)價(jià)格將下跌.A歐式期權(quán)B美式期權(quán)C認(rèn)沽權(quán)D認(rèn)購(gòu)權(quán)對(duì)旳答案是：C57.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為().A名義利率B實(shí)際利率C理論利率D內(nèi)在利率對(duì)旳答案是：A58.無(wú)面額股票是指在股票地票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占()地股票.A面額B數(shù)量C金額D比例對(duì)旳答案是：D59.下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小地是()A可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券B中央政府債券C金融債券D地方政府債券對(duì)旳答案是：B60.當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，假如判斷失誤，則損失().A有限B遠(yuǎn)遠(yuǎn)不小于期權(quán)費(fèi)C為無(wú)窮D無(wú)法判斷對(duì)旳答案是：A

二、多選題部分(共40題每題2分共80分)1.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格地重要原因，這種影晌地重要特點(diǎn)是().A干擾程度深B波及范圍廣C作用機(jī)制復(fù)雜D對(duì)股價(jià)短期影響大對(duì)旳答案是：ABC2.影響股票價(jià)格地宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括()A財(cái)政政策B經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C市場(chǎng)利率D貨幣政策對(duì)旳答案是：ABCD3.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮地原因有().A借貸資金市場(chǎng)地利率水平B籌資者地資信C債券期限長(zhǎng)短D債券發(fā)行者名稱對(duì)旳答案是：ABC4.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)地清算方式有()A見(jiàn)券付款B見(jiàn)款付券C券款對(duì)付DT+0或T+1對(duì)旳答案是：ABC5.《證券投資基金管理暫行措施》領(lǐng)布后，率先發(fā)行地兩只證券投資基金是().A基金金泰B基金裕隆C基金開(kāi)元D基金安信對(duì)旳答案是：AC6.開(kāi)放式基金和封閉式基金地區(qū)別在于().A基金份額交易方式不一樣B基金份額資產(chǎn)凈值公布地時(shí)間不一樣C投資方略不一樣D基金份額地交易價(jià)格計(jì)算原則不一樣對(duì)旳答案是：ABCD7.有關(guān)股票價(jià)格指數(shù)期貨地描述，對(duì)旳地有().A股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量B采用實(shí)物交割與結(jié)算C其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)地?cái)?shù)值與交易所規(guī)定地每點(diǎn)價(jià)值之乘積D是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)地需要而產(chǎn)生地對(duì)旳答案是：ACD8.如下有關(guān)股票分割與合并地說(shuō)法對(duì)旳地是().A股票分割與合并將變化每位股東所持股東權(quán)益占企業(yè)所有股東權(quán)益地比重B股票分割與合并不影響股東所持股票地市值C股票分割與合并一般會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D股票分割一般合用于高價(jià)股，股票合并一般合用于低價(jià)股對(duì)旳答案是：BCD9.我國(guó)《刑法》有關(guān)證券犯罪地規(guī)定有().A欺詐發(fā)行股票、債券罪B非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪C泄露內(nèi)幕信息罪D操縱證券市場(chǎng)罪對(duì)旳答案是：ABCD10.一般來(lái)講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具地有().A股票B大額存單C1年以內(nèi)(含1年)地央行票據(jù)D1年以內(nèi)(含1年)地銀行定期存款對(duì)旳答案是：BCD11.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益地，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采用()等監(jiān)管措施.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A撒銷B責(zé)令停業(yè)整頓C接管D指令其他機(jī)構(gòu)托管對(duì)旳答案是：ABCD12.證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想地()投資工具.A分散風(fēng)險(xiǎn)B穩(wěn)定收益C集合投資D專業(yè)理財(cái)對(duì)旳答案是：ACD13.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有()等特性.A分散地?zé)o形市場(chǎng)B組織方式大多采用做市商制C議價(jià)方式進(jìn)行證券交易D管理比證券交易所嚴(yán)格對(duì)旳答案是：ABC14.證券市場(chǎng)禁入措施地合用對(duì)象包括().A發(fā)行人、上市企業(yè)地董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人地董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途B發(fā)行人、上市企業(yè)地控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人地董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途C證券企業(yè)地控股股東、實(shí)際控制人或者證券企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人地董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D散戶投資者對(duì)旳答案是：ABC15.債券與股票地相似點(diǎn)是().A都屬于有價(jià)債券B都是籌措資金地手段C都是債權(quán)憑證D收益率互相影響對(duì)旳答案是：ABD16.有關(guān)地方政府債券，如下說(shuō)法對(duì)旳地是().A地方政府債券所籌集地資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金地局限性，不得用于興建地方大型項(xiàng)目.B專題債券是指地方政府為緩和資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)局限性而發(fā)行地債券C我國(guó)目前地政府債券僅限于中央政府債券D按資金來(lái)源和償還資金來(lái)源分類，一般可分為一般債券和專題債券對(duì)旳答案是：CD17.一般狀況下，如下有關(guān)債券說(shuō)法對(duì)旳地有().A當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短地債券B債券地票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值地比率，一般年利率用百分?jǐn)?shù)表達(dá)C市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券地票面利率也對(duì)應(yīng)較高D當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨地再投資風(fēng)險(xiǎn)增長(zhǎng)對(duì)旳答案是：ABC18.《有關(guān)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展地若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)地內(nèi)容包括:().A充足認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)地重要意義B推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展地指導(dǎo)思想和任務(wù)C深入完善有關(guān)政策，增進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展D健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種對(duì)旳答案是：ABCD19.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵照地一致性原則是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)().個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途A采用一致地評(píng)級(jí)原則B采用一致地工作程序C根據(jù).清況不一樣采用不一樣地評(píng)級(jí)原則D根據(jù).清況不一樣采用不一樣地工作程序?qū)A答案是：AB20.有關(guān)證券投資基金、股票、債券反應(yīng)地經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述對(duì)旳地有().A股票反應(yīng)地是所有權(quán)關(guān)系B企業(yè)型基金反應(yīng)地是信托關(guān)系C契約型基金反應(yīng)地是信托關(guān)系D債券反應(yīng)地是債權(quán)債務(wù)關(guān)系對(duì)旳答案是：ACD

21.下列有關(guān)優(yōu)先股地表述對(duì)旳地是().A優(yōu)先股票是一種特殊股票B優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先C優(yōu)先股代表著對(duì)企業(yè)地債權(quán)D優(yōu)先股一般有固定地股息率對(duì)旳答案是：AD22.中證規(guī)模指數(shù)包括()等.A中證100指數(shù)B中證1000指數(shù)C中證500指數(shù)D中證200指數(shù)對(duì)旳答案是：ACD23.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要包括()等.A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券投資征詢企業(yè)C律師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)旳答案是：BCD24.下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)地是().A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券交易所D證券企業(yè)對(duì)旳答案是：BD25.參與證券投資地金融機(jī)構(gòu)有()等.A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B中央銀行C保險(xiǎn)企業(yè)D銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)旳答案是：ACD26.有關(guān)滬深300股指期貨交易漲跌幅限制地規(guī)定，對(duì)旳地是()A漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)地士10%B季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日地收盤價(jià)地士2肥6C上市首日有成交地，于當(dāng)日恢復(fù)到合約規(guī)定地漲跌停板幅度D上市首日無(wú)成交地，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日地漲跌停板幅度對(duì)旳答案是：AD27.可作為金融衍生工具基礎(chǔ)地變量有().A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù)對(duì)旳答案是：ABCD28.金融衍生工具地對(duì)應(yīng)地基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括OA債券B股票C銀行定期存款單D金融衍生工具對(duì)旳答案是：ABCD29.如下有關(guān)滬深300股指期貨合約說(shuō)法對(duì)旳地有()A每點(diǎn)300元B交易代碼為下C最低交易保證金為合約價(jià)值地13%D采用現(xiàn)金交割方式對(duì)旳答案是：ABD30.我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)置證券企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有()等條件.A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定地企業(yè)章程B重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近來(lái)三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近來(lái)二年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元對(duì)旳答案是：ABC

31.《首飲公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，規(guī)定().A近來(lái)三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生地現(xiàn)金流量?jī)纛~合計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元B三年合計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元C近來(lái)三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%D凈利潤(rùn)須滿足近來(lái)三年持續(xù)盈利對(duì)旳答案是：AD32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)()地主管部門.A銀行B證券C企業(yè)D期貨對(duì)旳答案是：BD33.“國(guó)九條”提出了增進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括().A嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益B證券、期貨企業(yè)要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)地集中統(tǒng)一管理C建立健全證券、期貨企業(yè)市場(chǎng)退出機(jī)制D完善以凈資本為關(guān)鍵地風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨企業(yè)實(shí)行穩(wěn)健地財(cái)務(wù)政策對(duì)旳答案是：ABCD34.股票發(fā)行地定價(jià)方式有()A協(xié)約定價(jià)方式B一般詢價(jià)方式C合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D上網(wǎng)竟價(jià)方式對(duì)旳答案是：ABCD35.股票價(jià)格指數(shù)地計(jì)算措施可分為如下幾種().A相對(duì)法B綜合法C基期加權(quán)法D計(jì)算期加權(quán)法對(duì)旳答案是：ABCD36.近年來(lái)我國(guó)金融債券品種逐漸多樣化.例如，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行曾發(fā)行過(guò)().A投資人選擇權(quán)債券B長(zhǎng)期飲級(jí)債券C本息分離債券D混合資本債券對(duì)旳答案是：ABC37.套期保值地基本類型是().A投機(jī)套期保值B多頭套期保值C空頭套期保值D獲利套期保值對(duì)旳答案是：BC38.在自給自足地小生產(chǎn)社會(huì)中，如下說(shuō)法對(duì)旳地是().A生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需地資本極其有限B社會(huì)生產(chǎn)所需要地資本除了自身積累外，還通過(guò)借貸資本來(lái)籌集C社會(huì)化生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金地需求D單個(gè)生產(chǎn)者地積累就能滿足再生產(chǎn)地需要對(duì)旳答案是：AD39.不一樣地原則進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為().A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、企業(yè)證券C公募證券和私募證券D股票、債券和其他證券對(duì)旳答案是：ABCD40.證券交易所具有地特性是().A有固定地交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B參與交易者為具有會(huì)員資格地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采用議價(jià)制C通過(guò)公開(kāi)竟價(jià)地方式訣定交易價(jià)格D集中了證券地供求雙方，具有較高地成交速度和成交率對(duì)旳答案是：ACD三、是非題部分(共60題每題1分共60分)1.證券市場(chǎng)地形成離不開(kāi)信用制度地發(fā)展.對(duì)旳答案是：是2.我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券企業(yè)不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù).對(duì)旳答案是：否3.目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理.對(duì)旳答案是：是4.證券投資地財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失地風(fēng)險(xiǎn).對(duì)旳答案是：否5.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌地權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行地.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是6.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)使用方法律地、經(jīng)濟(jì)地以及必要地行政手段，對(duì)證券地募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)地行為進(jìn)行監(jiān)督與管理.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是7.基金份額持有人是基金資產(chǎn)地實(shí)際所有者.對(duì)旳答案是：是8.加緊資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加緊推進(jìn)金融體制改革地現(xiàn)實(shí)規(guī)定.對(duì)旳答案是：是9.一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一種以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易地市場(chǎng).對(duì)旳答案是：否10.證券市場(chǎng)只是為理解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生地市場(chǎng).對(duì)旳答案是：否11.債券是一種慮擬資本，是實(shí)際運(yùn)用地真實(shí)資當(dāng)?shù)刈C書.對(duì)旳答案是：是12.債券地價(jià)格是將未來(lái)地利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成地現(xiàn)值，債券地期限越長(zhǎng)，來(lái)來(lái)收入地折扣率就越大，因此債券地價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)伴隨期限地增長(zhǎng)而增大.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是13.公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè).對(duì)旳答案是：否14.證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使地監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)地一線監(jiān)管者.對(duì)旳答案是：是15.證券企業(yè)有效地內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券企業(yè)資產(chǎn)地安全、完整.對(duì)旳答案是：是16.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)W下O地承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券企業(yè)可以(不通過(guò)中方中介)從事A股地承銷，從事B股和H股、政府和企業(yè)債券地承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)置基金.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是17.基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止地有限責(zé)任.對(duì)旳答案是：否18.我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中地內(nèi)幕信息、知情人員地范圍作了明確界定.對(duì)旳答案是：是19.證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市企業(yè)及有關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、精確地披露信息.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是20.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量地期貨交易.對(duì)旳答案是：否21.無(wú)面額股票地價(jià)值不隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益地增減而對(duì)應(yīng)增減.對(duì)旳答案是：否22.在股份企業(yè)盈利分派次序上，優(yōu)先股票排在一般股票之后.對(duì)旳答案是：否23.證券投資者保護(hù)基金企業(yè)是不以營(yíng)利為目地地國(guó)有獨(dú)資企業(yè).對(duì)旳答案是：是24.證券流通市場(chǎng)地交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格.對(duì)旳答案是：是25.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)地所有權(quán)，股東憑借股票可以參與股東大會(huì)并行使自己地權(quán)利.對(duì)旳答案是：是26.投資者地心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響.對(duì)旳答案是：否27.通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生克制作用.對(duì)旳答案是：否28.價(jià)格較高地賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低地賣出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先地交易原則.對(duì)旳答案是：否29.一般股股東在股份企業(yè)解散清算時(shí)，有權(quán)規(guī)定獲得企業(yè)地剩余資產(chǎn)對(duì)旳答案是：是30.貨幣市場(chǎng)基金一般被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)地投資工具.對(duì)旳答案是：是31.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)置并獲得基金托管資格地證券企業(yè)擔(dān)任.對(duì)旳答案是：否32.存托憑證一般代表外國(guó)企業(yè)股票，票據(jù)和權(quán)證等.對(duì)旳答案是：否33.衡量盈利性最常用地指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率.對(duì)旳答案是：是34.證券企業(yè)應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)地決策和重要管理職責(zé)應(yīng)由證券企業(yè)總部承擔(dān).個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是35.近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是運(yùn)用證券交易所地交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行地.對(duì)旳答案是：是36.根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理地有關(guān)規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力地人員均可參與中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是37.不一樣債務(wù)地信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣樣地，一般政府債券不履行債務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)最低.對(duì)旳答案是：是38.記帳式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)地票券，運(yùn)用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完畢債券發(fā)行、交易及兌付地全過(guò)程.對(duì)旳答案是：是39.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得地未公開(kāi)地信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù).個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：否40.證券企業(yè)從事舊業(yè)務(wù)，不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣.對(duì)旳答案是：是41.我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)地計(jì)算措施、修正措施與股票指數(shù)基本相似.對(duì)旳答案是：是42.證券登記結(jié)算企業(yè)不辦理證券投資業(yè)務(wù)，故不設(shè)置任何風(fēng)險(xiǎn)基金.對(duì)旳答案是：否43.美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán).對(duì)旳答案是：否44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市企業(yè)持股5%以上地股東采用市場(chǎng)禁入措施.對(duì)旳答案是：是45.空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格將上漲狀況下，先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在后來(lái)再賣出地交易方略.對(duì)旳答案是：否46.股票價(jià)格指數(shù)期貨地交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)地?cái)?shù)值與交易所規(guī)定地每點(diǎn)價(jià)值之乘積.對(duì)旳答案是：是47.證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易地行為方式重要體現(xiàn)為:行為主體知悉企業(yè)內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券地交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或提議他人買賣證券等.個(gè)人搜集整頓勿做商業(yè)用途對(duì)旳答案是：是48.基金份額凈值是基金份額交易價(jià)格地內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算根據(jù).對(duì)旳答案是：否49.中證指數(shù)有限企業(yè)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)置.對(duì)旳答案是：否50.證券企業(yè)變更5%以上股權(quán)地股東或?qū)嶋H控制人，必須通過(guò)證監(jiān)會(huì)同意.對(duì)旳答案是：是51.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)地執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理地規(guī)章、規(guī)則.對(duì)旳答案是：否52.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換地場(chǎng)所.對(duì)旳答案是：是53.金融期貨地集中交易制度重要體現(xiàn)為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易.對(duì)旳答案是：是54.我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行.對(duì)旳答案是：否55.上市企業(yè)地經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是一般股票地重要風(fēng)險(xiǎn)之一對(duì)旳答案是：是56.證券交易所決定上市證券地每日收盤價(jià).