2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A.中小板市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.私募基金市場(chǎng)D.新三板【答案】A2、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D3、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C4、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B8、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B9、以下分類屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B10、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B11、我國(guó)現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A14、我國(guó)境內(nèi)將推出（），即在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特別行政區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D15、我國(guó)證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國(guó)人大C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D16、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C17、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C18、以下分類屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等【答案】C21、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商市場(chǎng),其特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D23、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C24、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D25、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D26、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開(kāi)展投資者教育和保護(hù)B.提供公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場(chǎng)信息【答案】B27、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)（）開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購(gòu)買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】B28、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場(chǎng)交易【答案】C29、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C31、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份B.客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)價(jià)格信息D.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量信息【答案】C32、下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（），而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒(méi)有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C34、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C35、目前，我國(guó)的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D36、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D37、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A.無(wú)限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C38、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B39、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A40、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B44、為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B45、下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A46、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程中，其中的C表示的是（）。A.股票價(jià)格B.貨幣價(jià)格C.財(cái)富D.消費(fèi)【答案】D47、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B48、記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為（）的整數(shù)倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A49、下列不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D50、公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D51、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A52、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B53、通常情況下，我國(guó)不同類型的開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率上限依次排序?yàn)椋ǎ?。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A54、按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B55、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B56、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A58、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性【答案】B59、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時(shí)間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B60、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換【答案】B61、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國(guó)債的遠(yuǎn)期交易不允許在場(chǎng)外或私下里進(jìn)行C.國(guó)債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)格進(jìn)行錢券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C62、投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點(diǎn)。A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.被動(dòng)操作指數(shù)基金C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易【答案】A63、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C64、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D65、企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A66、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D67、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D68、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D69、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D70、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場(chǎng)深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.股票的價(jià)格D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C71、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A72、基金類機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A74、我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A75、無(wú)限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B76、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機(jī)構(gòu)融資【答案】C77、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B78、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C79、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)【答案】C80、對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C81、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A82、國(guó)際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A83、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B84、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是與單體金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B86、（2018年真題）證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、（2018年真題）（）是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四板市場(chǎng)【答案】B88、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、金融衍生工具的場(chǎng)外交易市場(chǎng)可分為（）兩類。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D90、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年1