2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(考點梳理)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(考點梳理)單選題（共100題）1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C2、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B4、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C5、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D6、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B8、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C9、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A11、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A12、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C13、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.管轄法院【答案】C14、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A15、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B17、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B18、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A19、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】C20、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C21、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D22、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務【答案】D23、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C24、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A25、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B26、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】A27、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B28、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡信件【答案】A29、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B30、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B31、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D33、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C34、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C35、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A36、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C37、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C38、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D39、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A40、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C42、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A43、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D44、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A45、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務B.發(fā)布市場信息C.對保證金安全存管實施監(jiān)控D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則【答案】C46、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A47、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B48、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.10C.6D.12【答案】C49、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A50、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A51、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A52、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C53、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A54、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B55、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C56、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B57、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D58、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D59、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D60、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D61、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D62、下列關(guān)于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D63、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D64、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D65、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.5【答案】C66、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B67、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D68、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D69、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C70、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B71、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會【答案】A72、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D73、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A74、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數(shù)量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A75、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A76、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B77、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D78、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構(gòu)投資者【答案】C79、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A80、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C81、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C82、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C83、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】B84、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B85、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B86、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A87、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C88、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D89、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.1B.3C.5D.10【答案】D90、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B91、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A92、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A93、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A94、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】B95、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A96、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C97、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D98、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C99、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D100、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C多選題（共50題）1、依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應當明確()。A.業(yè)務環(huán)節(jié)B.崗位職責C.風險管理D.相應的制衡機制【答案】ABD2、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險【答案】AD3、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD4、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關(guān)表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD6、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務D.調(diào)整或者取消會員資格【答案】ABCD7、根據(jù)下列選項，回答題。A.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易C.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰D.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易【答案】AB8、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD9、提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD10、對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.對方行為所致的損失C.過錯大小D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】BCD11、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。A.提供交易的場所.設(shè)施和服務B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.設(shè)計合約，安排合約上市【答案】ABCD12、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABCD13、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程【答案】BC14、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD15、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督檢査C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向公司監(jiān)事會報告E【答案】ABC16、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的（）等工作安排。A.崗位獨立B.信息隔離C.場所分區(qū)D.人員回避【答案】ABD17、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.取消從業(yè)資格【答案】ABC18、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD19、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買人該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待。D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC20、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格3個月D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ABD21、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD22、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。A.期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的C.客戶的交易指令是否入市交易D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的【答案】ACD23、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導【答案】ABC24、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB25、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD26、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當（）A.向期貨公司全體股東提交B.進行信息披露C.向期貨公司全體工作人員提交D.向期貨公司客戶提交【答案】AB27、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產(chǎn)品或服務。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC28、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果【答案】AD29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件【答案】ABCD30、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A.董事B.監(jiān)事C.財務負責人D.經(jīng)紀人員【答案】ABC31、投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（）。A.投資建議B.對投資者的獲利保證C.投資意見D.對投資者的利益保證E【答案】AB32、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務資格C.交易結(jié)算業(yè)務資格D.全面結(jié)算業(yè)務資格【答案】CD33、從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的C.從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的【答案】ABD34、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD35、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。A.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理B.規(guī)范期貨公司運作C.防范經(jīng)營風險D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為【答案】ABC36、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.分支機構(gòu)變更C.分支機構(gòu)終止D.分支機構(gòu)虧損【答案】ABC37、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員