2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?高分通關(guān)題庫A4可打印版

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?高分通關(guān)題庫A4可打印版單選題（共100題）1、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D2、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】B3、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B4、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B5、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C6、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A7、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B8、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B9、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B10、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C11、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權(quán)益D.風(fēng)險度【答案】A12、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A14、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C15、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?！敬鸢浮緼16、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D17、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A18、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C19、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C20、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A21、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B22、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B24、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C25、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D26、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D27、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C28、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D29、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A30、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B32、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C33、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B34、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D35、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A36、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D37、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B38、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會【答案】D39、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先【答案】A41、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A42、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D43、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A44、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D47、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B48、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯(lián)盟性【答案】A49、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A.適當(dāng)分?jǐn)侭.合理理賠C.買賣自負(fù)D.風(fēng)險自負(fù)【答案】C50、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A51、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B52、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當(dāng)日【答案】A53、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D54、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機(jī)D.定期【答案】D55、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C56、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫停或撤銷從業(yè)資格D.罰款【答案】D57、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B58、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A59、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D60、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。A.調(diào)離B.罰款C.免職D.降級【答案】C61、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔(dān)50%賠償B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B62、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D63、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B64、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同【答案】B66、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D67、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C68、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A69、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】A70、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A71、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C72、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C73、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D74、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】A75、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C76、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A77、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B78、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制【答案】B79、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險D.市場【答案】C80、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實行（）制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A81、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A82、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B83、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.風(fēng)險管理制度B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結(jié)算和交割制度【答案】B84、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關(guān)期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B85、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B86、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A.1B.2C.3D.5【答案】B87、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A88、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會員B.客戶C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】B89、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B90、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C91、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D92、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B93、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D94、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D95、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】D96、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C97、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D98、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B99、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會【答案】A100、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有()。A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰D.控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營【答案】ABCD2、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC3、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（）。A.訓(xùn)誡B.協(xié)會內(nèi)通報批評C.通過媒體公開譴責(zé)D.取消會員資格并公告E【答案】ABCD4、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD5、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB6、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。A.期貨公司應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得以個人名義收取服務(wù)報酬【答案】ACD7、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員B.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員C.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員【答案】BC8、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險管理制度E【答案】ABCD9、對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險監(jiān)管報表。A.編制B.報送C.審核D.批示【答案】AB11、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢敬鸢浮緾D12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任B.客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得該客戶的追償權(quán)【答案】ABD13、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備B.各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算C.加總各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備D.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備【答案】ABCD14、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)【答案】AB15、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】BCD16、申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是（）。A.大學(xué)?？埔陨螧.大學(xué)本科以上C.取得?？埔陨蠈W(xué)位D.取得學(xué)士以上學(xué)位【答案】BD17、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，過程中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD18、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】ABCD19、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC20、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。A.專業(yè)投資者獲利能力B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷D.專業(yè)投資者投資實力【答案】BCD21、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況D.參加.列席相關(guān)會議【答案】AD22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】CD23、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC24、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD25、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD26、公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定D.接受期貨交易所監(jiān)督管理【答案】BCD27、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計劃清算報告B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書【答案】ABD28、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰【答案】ABCD29、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC30、期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響【答案】ACD31、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下列（）對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況【答案】BC32、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。A.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.客戶的交易損失自行承擔(dān)D.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效【答案】ABD33、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內(nèi)容的有（）。A.受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)B.受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化D.受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失【答案】ABCD34、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對外擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD35、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理B.加強(qiáng)市場管理C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.適當(dāng)投資者更好的盈利【答案】AC36、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。A.確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整B.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD37、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.書面B.計算機(jī)C.互聯(lián)網(wǎng)D.電話【答案】ABCD38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，并保持（）分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務(wù)D.期貨行情信息【答案】ABC39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損