2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習(xí)題(一)及答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習(xí)題(一)及答案單選題（共100題）1、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B2、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復(fù)議【答案】C3、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C5、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D6、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。A.客戶姓名或者名稱B.客戶姓名C.客戶名稱D.客戶交易編碼【答案】A7、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C8、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D9、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B10、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A11、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A12、首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加（）組織或者認可的培訓(xùn)。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C13、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A14、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B15、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C16、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A17、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B18、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A19、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D20、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B21、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔(dān)B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當免除期貨公司的責(zé)任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任【答案】C22、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案【答案】D23、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D24、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D25、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B26、（）應(yīng)當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B27、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務(wù)部【答案】B28、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B29、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A30、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B31、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C32、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A33、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C34、（）應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B36、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C37、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A38、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D39、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】A40、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】A41、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C42、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D43、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D44、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A45、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C46、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C47、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D48、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B49、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標準B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A51、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A52、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在()內(nèi)通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A53、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A54、（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B55、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C56、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。A.信息共享B.協(xié)調(diào)配合C.監(jiān)督管理合作D.互相溝通【答案】C57、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D58、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D59、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額【答案】A60、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D61、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D62、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A63、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C64、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C65、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C66、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A67、期貨公司應(yīng)當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D68、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A69、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A70、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B71、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】D72、下列哪個部門負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B73、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準備金制度C.風(fēng)險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A74、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風(fēng)險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A75、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員本人B.直接負責(zé)的主管人員C.期貨公司負責(zé)人D.期貨公司【答案】D76、()負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】D77、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C78、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C79、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B80、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A81、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.中國證券協(xié)會【答案】B82、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B83、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B84、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A85、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C86、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】D87、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A88、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】B89、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B90、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B91、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B92、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B93、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B94、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】A95、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D96、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經(jīng)紀商C.登記結(jié)算機構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A97、某期貨公司因嚴重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D98、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】D99、期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A100、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C多選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務(wù)報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息【答案】ABCD2、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責(zé)B.暫停會員部分權(quán)利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD3、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB4、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項包括（）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)B.標準倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則C.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E【答案】CD5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD6、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD7、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件（）A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定【答案】ABCD8、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監(jiān)事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人【答案】AD9、一日，客戶A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司有有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC10、某經(jīng)營機構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D.雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC11、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD12、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC13、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應(yīng)當向公司全體董事書面報告。A.期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的B.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的D.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合標準的【答案】BD15、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責(zé)B.暫停會員部分權(quán)利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD16、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC17、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。A.中國銀監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行E【答案】BC18、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB19、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)【答案】AB20、關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)C.由會員理事和非會員理事組成D.設(shè)理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC22、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】AB23、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】AC24、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB25、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。A.風(fēng)險準備金B(yǎng).結(jié)算準備金C.交易保證金D.結(jié)算保證金【答案】BC26、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD27、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD28、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對（）等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與流動資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABD29、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB30、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風(fēng)險管理狀況C.合法合規(guī)性D.風(fēng)險性【答案】BC31、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB32、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急指施，,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償，下列說法正確的是（）A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB33、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD34、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行（）。A.臨時檢查B.現(xiàn)場檢查C.非現(xiàn)場檢查D.定期檢查【答案】BC35、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款【答案】ABC36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應(yīng)當承擔(dān)的義務(wù)B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD37、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交的