第一章 民訴法

民事訴訟法學

湘潭大學法學院知識產(chǎn)權(quán)學院張立平法學博士教授

同學們好！新學期愉快！1.學習目的2.學習內(nèi)容3.學習方法第一章民事訴訟與民事訴訟法

一、民事糾紛概述（一）糾紛與糾紛觀

糾紛一詞，經(jīng)常與“矛盾、沖突、爭執(zhí)、爭議”等連在一起或者被混同使用，是指社會主體之間的一種利益對抗狀態(tài)。法律意義上的糾紛，一般是指社會主體之間發(fā)生的，能夠通過法律途徑加以解決的，具有利益色彩的矛盾、沖突、爭執(zhí)或者爭議。1.罪惡糾紛觀。認為糾紛損害既存的社會秩序，造成社會震蕩，是一種罪惡的社會現(xiàn)象。是我國傳統(tǒng)封建社會“無訟”、“恥訟”、“厭訟”、“恐訟”文化心態(tài)的反映。2.辯證糾紛觀。認為應當辯證地看待社會糾紛的利弊，糾紛是一種社會常態(tài)，不可避免，其發(fā)生和排解對于社會本身具有適度的“強身健體”作用。其觀點來源于現(xiàn)代西方社會學的沖突論和馬克思的階級斗爭理論。（二）民事糾紛的概念、種類與特征

1.概念：社會糾紛分為三種類型，即：民事糾紛、行政糾紛和刑事糾紛。

民事糾紛，又稱民事爭議或民事沖突，是指平等主體之間產(chǎn)生的、以民事權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的社會沖突。一般而言，民事糾紛是因為違反民事法律規(guī)范而引起的，具有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的糾紛。2.種類：根據(jù)其內(nèi)容，民事糾紛可以分為兩類一類是有關(guān)財產(chǎn)關(guān)系的民事糾紛，具體又包括財產(chǎn)所有關(guān)系和財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系的民事糾紛；一類是有關(guān)人身關(guān)系的民事糾紛，具體又包括人格權(quán)關(guān)系和身份權(quán)關(guān)系的民事糾紛。不同種類的民事糾紛，其解決和預防的方式、方法不同。比如賠禮道歉、消除影響、支付撫慰金等適用于人身關(guān)系的民事糾紛，而財產(chǎn)關(guān)系的民事糾紛主要適用賠償損失、返還財物、恢復原狀等方式。3.特征：（1）主體地位的平等性。民事糾紛主體即為民事主體，糾紛雙方享有獨立的法律人格，在具體民事法律關(guān)系中互不隸屬，不存在管理與被管理的關(guān)系，雙方的法律地位平等。（2）糾紛內(nèi)容的民事性。民事糾紛的內(nèi)容具體表現(xiàn)為民事法律關(guān)系上的權(quán)利義務(wù)爭議。（3）民事權(quán)利的可處分性。當事人在糾紛中所涉及的民事實體權(quán)利屬于個人或法人的私權(quán)，糾紛主體在不違背法律禁止性規(guī)定的前提下可以自由處分。（4）解決方式的多樣性。由于私權(quán)的可處分性，當事人在糾紛發(fā)生后可以通過自行協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式解決。

二、民事糾紛的解決機制

民事糾紛解決機制是指能夠化解和消除民事糾紛的各種方法和制度的總稱，包括訴訟機制和訴訟外糾紛解決機制。

1.私力救濟：協(xié)商、暴力。

2.社會救濟：調(diào)解、仲裁。

3.公力救濟：訴訟、行政調(diào)處。公力救濟是依靠國家公權(quán)及國家機關(guān)的力量和資源解決民事糾紛的一種機制。訴訟是民事糾紛解決的最終機制。三、民事訴訟及其運行流程1.民事訴訟的概念與特征一般認為，民事訴訟是指人民法院、雙方當事人和其他訴訟參與人，為審理民事案件、解決民事糾紛所進行的訴訟活動，以及由此而發(fā)生的訴訟法律關(guān)系的總和。（1）民事訴訟的標的是發(fā)生爭議或者需要確定的民事法律關(guān)系。（2）民事訴訟的主體是人民法院和雙方當事人。人民法院代表國家行使審判權(quán)，是民事訴訟的組織指揮者和裁判者。當事人是民事訴訟的基本主體和主要參加者，當事人基于訴權(quán)進行的訴訟活動，對訴訟進程有實質(zhì)性的推動作用。

（3）民事訴訟中當事人享有廣泛的程序和實體處分權(quán)。如：有權(quán)提起訴訟請求，放棄、變更訴訟請求，承認對方的訴訟請求，進行和解，申請調(diào)解，提起反訴、上訴、申請再審等。

2.民事訴訟的運行流程廣義的民事訴訟程序包括民事審判程序和民事執(zhí)行程序，其中民事審判程序又包括通常民事爭訟案件的審判程序和特殊非訟民事案件的審判程序。狹義的民事訴訟程序僅指通常民事訴訟案件的審判程序。我國《民訴法》是從廣義上規(guī)定民事訴訟程序的。

按照我國《民訴法》的規(guī)定，民事訴訟的運行流程一般可以分為：起訴——立案和受理——審理前的準備——開庭審理——判決和裁定——上訴……執(zhí)行。通常案件的審判和訴訟程序可以分為第一審程序和第二審程序。在我國“兩審終審”體制中，第二審程序后就沒有正常的審級救濟渠道。但對于符合法定事由的已經(jīng)生效的錯誤裁判，還存在監(jiān)督和再審程序，是審級之外的一種補救性程序。

第一審程序又包括普通程序和簡易程序。普通程序分為“起訴——立案和受理——審理前的準備——開庭審理——判決和裁定”等各個階段和程序。每個程序內(nèi)部，程序與程序之間又由若干訴訟階段構(gòu)成。

比如開庭審理，又分為“開庭準備——開庭宣布——法庭調(diào)查——法庭辯論——合議庭評議——判決”等階段。四、民事訴訟法（一）民事訴訟法的概念和性質(zhì)1.概念。是指國家制定或認可的，用以調(diào)整人民法院、當事人和其他訴訟參與人在審理民事案件中所進行的各種訴訟活動，以及由此而產(chǎn)生的各種訴訟關(guān)系的法律規(guī)范的總和。2.性質(zhì)?？梢詮膬蓚€方面理解，一是其社會屬性，二是其規(guī)范屬性。

從社會屬性方面看，社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)決定了我國民事訴訟法的社會主義性質(zhì)。這一性質(zhì)要求民事訴訟法在其制訂上廣泛征求群眾意見，充分體現(xiàn)廣大人民群眾的意志；在其程序設(shè)置上充分保障當事人的訴訟民主，方便當事人訴訟和人民法院行使審判權(quán)，適應我國地域遼闊、多民族的國家特點和社會經(jīng)濟發(fā)展不平衡的狀況；在內(nèi)容上適應以公有制為主體，多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的經(jīng)濟體制。從規(guī)范屬性方面看，民事訴訟法是部門法、基本法和程序法。（二）民事訴訟法的任務(wù)

《民事訴訟法》第二條規(guī)定：“中華人民共和國民事訴訟法的任務(wù)，是保護當事人行使訴訟權(quán)利，保證人民法院查明事實，分清是非，正確適用法律，及時審理民事案件，確認民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，制裁民事違法行為，保護當事人的合法權(quán)益，教育公民自覺遵守法律，維護社會秩序、經(jīng)濟秩序，保障社會主義建設(shè)事業(yè)順利進行”。

按照該條規(guī)定，我國民事訴訟法的任務(wù)包括根本任務(wù)和具體任務(wù)。

1.根本任務(wù)是：維護社會秩序、經(jīng)濟秩序，保障社會主義建設(shè)事業(yè)順利進行。

2.具體任務(wù)是：（1）保護當事人行使訴訟權(quán)利。（2）保證人民法院正確行使審判權(quán)。（3）教育公民自覺遵守法律。（三）民事訴訟法的效力民事訴訟法的效力，即民事訴訟法的適用范圍，是指民事訴訟法對什么人、什么事、在什么時間和多大空間內(nèi)發(fā)生作用。正確理解民事訴訟法的效力，是實現(xiàn)民事訴訟法任務(wù)的前提。

《民事訴訟法》第四條規(guī)定：“凡在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)進行民事訴訟，必須遵守本法”。1.對人的效力。是指民事訴訟法適用于哪些人。民事訴訟法對在我國人民法院進行訴訟法活動的一切人有效。具體包括：（1）中國公民、法人和其他組織；（2）居住在我國境內(nèi)的外國人、無國籍人以及外國企業(yè)和組織；（3）不在我國境內(nèi)居住但要求在我國進行民事訴訟的外國人、無國籍人以及外國企業(yè)和組織；（4）享有外交特權(quán)和豁免權(quán)，但根據(jù)國際慣例和我國有關(guān)規(guī)定其民事案件應受我國法院管轄的外國人。2.對事的效力。是指哪些案件應當適用我國民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖砗筒门??！睹裨V法》第3條規(guī)定：“人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟，適用本法的規(guī)定。”3.對空間的效力。是指民事訴訟法適用的空間范圍。根據(jù)《民訴法》第4條的規(guī)定，民事訴訟法生效的空間范圍，是中華人民共和國的一切領(lǐng)域，包括領(lǐng)土、領(lǐng)海和領(lǐng)空，以及領(lǐng)土的延伸范圍，如航空器、船舶之內(nèi)。4.對時間的效力，是指民事訴訟法的效力期間?！睹裨V法》的生效時間為1991年4月9日。不論是審理其生效前受理的民事案件，還是生效后受理的民事案件，人民法院都應適用新生效的民訴法。（四）民事訴訟法與相關(guān)法律部門的關(guān)系1.民事訴訟法與人民法院組織法的關(guān)系。人民法院組織法規(guī)定人民法院的任務(wù)、組織機構(gòu)和活動原則；民事訴訟法規(guī)定人民法院審判民事案件的原則、基本制度和程序，因此人民法院組織法的規(guī)范往往與民事訴訟法的規(guī)范相一致。2.民事訴訟法與民事實體法的關(guān)系。民事訴訟法與民法、婚姻法、繼承法、知識產(chǎn)權(quán)法、經(jīng)濟法、勞動法等的關(guān)系，是民事程序法與民事實體法的關(guān)系。對二者關(guān)系的認識，主要有三種觀點，即程序工具論、程序本位論和折衷論。

程序工具論：認為作為程序法的民事訴訟法，惟一的價值就在于保障民事實體法得以順利實施，即只承認民事訴訟法的工具價值（外在價值），否認民事訴訟程序的自身價值（內(nèi)在價值）。該觀點實際上將程序法置于實體法的從屬地位，視為實體法的助法。

程序本位論：與程序工具論相反，強調(diào)程序本身即是目的而非手段，實體法依存于程序法，程序法的價值不在于其作為實現(xiàn)實體法的手段，而在于其獨立于實體法的內(nèi)在作用。這種理論根源于英美法系國家的司法制度和訴訟實踐。

折衷論：認為程序法與實體法既具有一致性，又具有各自獨立價值，二者處于平等地位，相互依存。該觀點比較符號客觀事實，是一種辯證地、客觀地看待二者之間關(guān)系的觀點。

具體而言，可以從以下三個方面理解：（1）從法的內(nèi)容上看，程序法與實體法密不可分，兩者同時存在，互相依存。（2）從法的本質(zhì)上看，程序法是實體法內(nèi)在生命的表現(xiàn)。馬克思對于程序法與實體法的關(guān)系，曾經(jīng)形象地指出：“審判程序和法二者之間的聯(lián)系如此密切，就象植物的外形和植物的聯(lián)系，動物的外形和血肉的聯(lián)系一樣。審判程序和法律應該具有同樣的精神，因為審判程序只是法律的生命形式，因而也是法律的內(nèi)部生命的表現(xiàn)?！薄袄缰袊ɡ锩嬉欢ㄓ畜渍龋椭惺兰o刑律的內(nèi)容連在一起的訴訟形式一定是拷問”。(3)訴訟法具有自身的獨立價值。程序法相對于實體法的實現(xiàn)而言，具有保障實體法實現(xiàn)的工具價值，但這并不能否定程序法與實體法所各自具有的獨立價值，因為二者各有其自身的目的、調(diào)整對象和功能。民事訴訟法的獨立價值主要體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，體現(xiàn)民事訴訟的公正、民主理念，使民事訴訟具有理性活動的形象。第二，在某種程度上具有彌補民事實體法不足和創(chuàng)制民事實體法的價值。3.民事訴訟法與其他訴訟法的關(guān)系。民事訴訟法與刑事訴訟法、行政訴訟法均屬于程序法的范疇，都是為了保證實體法的實現(xiàn)而規(guī)定的訴訟程序的法律。因此在一些基本原則、基本制度，甚至某些具體制度方面有許多相同或類似之處。但它們又分屬不同的法律部門，存在重大差別。以民事訴訟法和刑事訴訟法為例，即存在以下差別。（1）具體目的和任務(wù)不同。（2）起訴的主體不同。民事案件是由與本案有直接關(guān)系的當事人向人民法院提起訴訟。刑事案件除自訴案件外，是由人民檢察院代表國家提起公訴，被害人一般不能直接向人民法院提起刑事訴訟。（3）某些基本原則不同。當事人訴訟權(quán)利平等原則、同等原則、處分原則、法院調(diào)解原則、辯論原則、支持起訴原則等是民事訴訟的特有原則。分工負責、互相配合、互相制約原則、犯罪嫌疑人和被告人有權(quán)獲得辯護原則、罪行法定原則、無罪推定原則等是刑事訴訟法的特有原則。（4）某些審判程序不同。民事訴訟法的第一審程序分為普通程序和簡易程序。刑事訴訟法的第一審程序則分為公訴程序和自訴程序。此外，民事訴訟法還有特別程序，刑事訴訟法還有死刑復核程序。（5）舉證責任不同。民事訴訟實行誰主張，誰舉證；刑事訴訟實行誰控告，誰舉證。（6）執(zhí)行程序不同。民事執(zhí)行的目的是實現(xiàn)當事人的民事權(quán)利，執(zhí)行機構(gòu)主要是法院，執(zhí)行對象主要是針對義務(wù)人的財產(chǎn)和行為。刑事裁判除由人民法院執(zhí)行外，還有其他有關(guān)機關(guān)。刑事執(zhí)行的對象，一般是針對被告人的人身自由、政治權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，或者被告人的生命權(quán)利。這些決定了二者在程序設(shè)置上存在重大差別。五、民事訴訟法律關(guān)系（一）民事訴訟法律關(guān)系的概念和特征1.概念：民事訴訟法律關(guān)系，是指民事訴訟法律、法規(guī)調(diào)整的人民法院、當事人及其他訴訟參與人之間存在的以訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。2.特征：（1）民事訴訟法律關(guān)系是由審判法律關(guān)系和爭訟法律關(guān)系構(gòu)成的特殊的社會關(guān)系。（2）民事訴訟法律關(guān)系體現(xiàn)為法院審判權(quán)同當事人訴權(quán)的有機結(jié)合?，F(xiàn)代民事訴訟制度，突破了以往將民事訴訟視為純粹由行使國家審判權(quán)作出裁判的法院包辦民事訴訟的觀念，強調(diào)法院審判權(quán)與當事人訴權(quán)的并重，增強當事人的訴訟主體地位，因此在民事訴訟法律關(guān)系中既要重視審判法律關(guān)系，也要重視爭訟法律關(guān)系。（二）民事訴訟法律關(guān)系的要素民事訴訟法律關(guān)系和其他法律關(guān)系一樣，也是由主體、內(nèi)容和客體三個要素組成。1.民事訴訟法律關(guān)系主體。是指在民事訴訟中享有訴訟權(quán)利和承擔訴訟義務(wù)的國家機關(guān)、公民、法人和其他組織。包括人民法院、人民檢察院、訴訟參加人和其他訴訟參與人。2.民事訴訟法律關(guān)系的內(nèi)容。是指民事訴訟法律關(guān)系主體依訴訟法律規(guī)范所享有的訴訟權(quán)利和承擔的訴訟義務(wù)。3.民事訴訟法律關(guān)系的客