第9章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

第9章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?MANKIW'SMACROECONOMICS主要內(nèi)容⊙9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙

9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型⊙9.3索洛模型⊙9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步⊙9.5從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)案例研究⊙9.6促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策⊙9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型3EconomicGrowthWhygrowthmatters嬰兒死亡率:20%在最窮的1/5國(guó)家0.4%在最富的1/5國(guó)家巴基斯坦,85%生活水平低于$2/天.過去30年1/4的最貧窮國(guó)家發(fā)生過饑荒.貧窮也是導(dǎo)致婦女和少數(shù)族裔受壓迫的重要原因.

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠提高生活水平并減少貧困….Incomeandpovertyintheworld

selectedcountries,2000MadagascarIndiaBangladeshNepalBotswanaMexicoChileS.KoreaBrazilRussianFederationThailandPeruChinaKenya5Anythingthateffectsthelong-runrateofeconomicgrowth–evenbyatinyamount–willhavehugeeffectsonlivingstandardsinthelongrun.1,081.4%243.7%85.4%624.5%169.2%64.0%2.5%2.0%…100years…50years…25years…年后生活水平提高百分率年均人均收入增長(zhǎng)率Whygrowthmatters6EconomicGrowthThelessonsofgrowththeory…增長(zhǎng)可以使數(shù)以百萬計(jì)的人的生活發(fā)生積極的改變一些經(jīng)驗(yàn)使我們明白：為什么窮國(guó)會(huì)窮可以設(shè)計(jì)一些政策幫助他們?cè)鲩L(zhǎng)我們的增長(zhǎng)率會(huì)受到股票和我們政府的政策影響中國(guó)歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（GDP增長(zhǎng)率）年度增長(zhǎng)率年度增長(zhǎng)率年度增長(zhǎng)率年度增長(zhǎng)率年度增長(zhǎng)率195315.60%196610.70%19797.60%199214.20%200510.40%19544.20%1967-5.70%19807.80%199314.00%200611.10%19556.80%1968-4.10%19815.20%199413.10%200711.40%195615.00%196916.90%19829.10%199510.90%20089%19575.10%197019.40%198310.90%199610.00%20098.70%195821.30%19717.00%198415.20%19979.30%201010.30%19598.80%19723.80%198513.50%19987.80%20119.20%1960-0.30%19737.90%19868.80%19997.60%20127.80%1961-27.30%19742.30%198711.60%20008.40%20137.70%1962-5.60%19758.70%198811.30%20018.30%

196310.20%1976-1.60%19894.10%20029.10%

196418.30%19777.60%19903.80%200310.00%

196517.00%197811.70%19919.20%200410.10%

9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定義★一個(gè)國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的增長(zhǎng)?！锝o居民提供日益繁多的產(chǎn)品能力的長(zhǎng)期上升，是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的（庫(kù)茲涅茨）。?提供產(chǎn)品的能力的長(zhǎng)期上升；?先進(jìn)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)或者說是必要條件；?制度和意識(shí)的調(diào)整是技術(shù)得以發(fā)揮作用的充分條件。S·庫(kù)茲涅茨從其定義出發(fā)，根據(jù)歷史資料總結(jié)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的6個(gè)特征：1、按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)率和人口的高增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最顯著的特點(diǎn)就在于產(chǎn)量增長(zhǎng)率、人口增長(zhǎng)率、人均產(chǎn)量增長(zhǎng)率三個(gè)增長(zhǎng)率都相當(dāng)高；2、生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率也是很高的。生產(chǎn)率提高正是技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)志；3、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高了；4、社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)迅速改革；5、增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大；6、世界增長(zhǎng)是不平衡的。9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)★經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

?本時(shí)期的GDP相對(duì)于上一個(gè)時(shí)期的GDP所增加的百分比。?物價(jià)因素；?人口變動(dòng)；?潛在而不是實(shí)際；?人不能反映福利增進(jìn)、環(huán)境污染等?！颎DP不能完全看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，原因：9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉★丹尼森的七類因素：?生產(chǎn)要素供給量增長(zhǎng)：

?勞動(dòng)要素：就業(yè)人數(shù)及其年齡性別構(gòu)成；工人工時(shí)數(shù)（全日制和非全日制）； 就業(yè)人員的教育年限。

?資本要素：資本存量大小。?生產(chǎn)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)（技術(shù)進(jìn)步）?資源配置效率（低效率使用的勞動(dòng)力比重減少）；

?規(guī)模的節(jié)約，以市場(chǎng)的擴(kuò)大來衡量，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)；?知識(shí)的進(jìn)展。9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉★薩繆爾森經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四個(gè)輪子：?人力資源（勞動(dòng)力的供給、教育、紀(jì)律、激勵(lì)）

?自然資源（土地、礦產(chǎn)、燃料、環(huán)境質(zhì)量）?資本（機(jī)器、工廠、道路）?技術(shù)（科學(xué)、工程、管理、企業(yè)家才能）增長(zhǎng)源泉關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通常借助于生產(chǎn)函數(shù)來研究。宏觀生產(chǎn)函數(shù)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出與生產(chǎn)要素的投入及技術(shù)狀況聯(lián)系在一起。設(shè)宏觀生產(chǎn)函數(shù)為：Yt=Atf（Lt，Kt）將上式分解，可得到：GY=GA+aGL+bGK如果把人力資本當(dāng)作一種要素投入時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)可被寫為：Yt=Atf（Lt，Kt，Ht）GY=GA+aGL+bGK+rGH制約因素經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受以下幾方面的制約：（1）資源約束。包括自然條件、勞動(dòng)力素質(zhì)、資本數(shù)額等方面。（2）技術(shù)約束。技術(shù)水平直接影響生產(chǎn)效率。（3）體制約束。體制規(guī)定了人們的勞動(dòng)方式、勞動(dòng)組織、物質(zhì)和商品流通、收入分配等內(nèi)容，規(guī)定了人們經(jīng)濟(jì)行為的邊界。9.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展★經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一個(gè)明確的可以度量的標(biāo)準(zhǔn)，表示一國(guó)潛在GDP的增加。（如圖）★經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一個(gè)比較復(fù)雜的質(zhì)的概念，表明一國(guó)人民的經(jīng)濟(jì)福利處于長(zhǎng)期增加的狀況，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的結(jié)果。GDP長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)：向上傾斜的曲線表示潛在的生產(chǎn)能力不斷增加的過程。短期有可能偏離，可用兩個(gè)參數(shù)來刻畫，一是斜率，一是截距。ABCt09.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述⊙研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法1.一種是增長(zhǎng)理論：把增長(zhǎng)過程中的勞動(dòng)與資本等要素供給、技術(shù)進(jìn)步、儲(chǔ)蓄和投資的互動(dòng)關(guān)系模型化。2.一種是增長(zhǎng)核算：把產(chǎn)量增長(zhǎng)的不同決定因素的貢獻(xiàn)度數(shù)量化。在短期中，投資的作用主要體現(xiàn)在乘數(shù)效應(yīng)，增加有效需求。但從長(zhǎng)期來看，投資增加了資本存量，提高了供給能力，因而具有增長(zhǎng)效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是要通過分析影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，來探討經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的途徑。哈羅德：1939年，《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，“論動(dòng)態(tài)理論”；1948年，《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》。多瑪：1946年，《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，“資本擴(kuò)張、增長(zhǎng)率和就業(yè)”；1947年，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，“擴(kuò)張與就業(yè)”。9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙基本假設(shè)★經(jīng)濟(jì)社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；★儲(chǔ)蓄是國(guó)民收入的函數(shù)：S=sY；★生產(chǎn)過程只使用勞動(dòng)L和資本K兩種要素；★勞動(dòng)和資本之間不能相互替代；★不存在技術(shù)進(jìn)步，不存在折舊；★生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙基本公式哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙模型的含義★哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型表現(xiàn)了在給定技術(shù)條件下應(yīng)該怎樣充分利用投入要素的均衡條件，這個(gè)條件揭示了資本-產(chǎn)出比率（v）、儲(chǔ)蓄率（s）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（G）之間的內(nèi)在聯(lián)系。

9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件★均衡或有保證的增長(zhǎng)率（Gw

）：使廠商滿意并準(zhǔn)備繼續(xù)維持下去的增長(zhǎng)率?！锕降暮x:當(dāng)既定的合意儲(chǔ)蓄率（sw）和合意資本-產(chǎn)出比率（vw）所決定的增長(zhǎng)率是均衡增長(zhǎng)率時(shí)，經(jīng)濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙經(jīng)濟(jì)中短期波動(dòng)的原因★實(shí)際增長(zhǎng)率（Gt

）：實(shí)際發(fā)生的增長(zhǎng)率，由實(shí)際儲(chǔ)蓄率（st）和實(shí)際資本-產(chǎn)出比率（vt）決定?！锝Y(jié)論:9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的原因★自然增長(zhǎng)率（Gn）：人口增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步所允許達(dá)到的長(zhǎng)期的最大增長(zhǎng)率?！锝Y(jié)論：9.2古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型⊙不足之處★模型中的三個(gè)參數(shù)v、s、G都是外生的。★一旦偏離均衡增長(zhǎng)路徑，沒有自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。9.3索洛模型索羅增長(zhǎng)模型旨在說明在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中，資本存量的增長(zhǎng)、勞動(dòng)力的增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步如何相互作用以及它們?nèi)绾斡绊懸粐?guó)的產(chǎn)出水平，最終影響一國(guó)的實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本模型的分析邏輯：（模型一般化的過程）

1，先假定勞動(dòng)力和技術(shù)是固定不變的，研究資本存量的增長(zhǎng)如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2，放松勞動(dòng)力不變的假設(shè)，研究勞動(dòng)力的變動(dòng)（人口增長(zhǎng)）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。3，研究外生的技術(shù)進(jìn)步如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。9.3索洛模型

產(chǎn)品供求如何決定資本積累⊙產(chǎn)品的供給與生產(chǎn)函數(shù)不考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)函數(shù)：Y＝F（K，L）假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模收益不變，則

設(shè)：y=Y/L表示每個(gè)工人的產(chǎn)出

k=K/L是每個(gè)工人的資本量當(dāng)z=1/L，那么Y/L＝F（K/L，1）我們可以把生產(chǎn)函數(shù)寫為：y＝f（k）=F（k，1）

MPK=FK（K，L）=f′（k）

每個(gè)工人的資本，k0y產(chǎn)出，f(k)

1MPK=f(k+1)–f(k)每個(gè)工人的產(chǎn)出，y生產(chǎn)函數(shù)表示人均資本量k如何決定人均產(chǎn)出y=f(k)生產(chǎn)函數(shù)顯示MPK遞減9.3索洛模型

產(chǎn)品供求如何決定資本積累⊙產(chǎn)品的需求與消費(fèi)函數(shù)在索洛模型中，產(chǎn)品的需求來自消費(fèi)和投資。因?yàn)榧俣ǚ忾]經(jīng)濟(jì)并忽略了政府購(gòu)買，于是：

y=c+i（其中c=C/L，i=I/L)索洛模型假設(shè)，每年人們把其收入中的s部分用于儲(chǔ)蓄。則：c=(1-s)y(0<s<1)y=(1-s)y+i即i=sy(儲(chǔ)蓄=投資）則i=sy=sf(k)對(duì)于任何一個(gè)給定的資本存量k，生產(chǎn)函數(shù)y＝f(k)決定了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)多少產(chǎn)出，而儲(chǔ)蓄率s決定了產(chǎn)出在消費(fèi)和投資之間的配置。人均資本，k0人均產(chǎn)出，y投資，sf（k）產(chǎn)量，f(k)

c－人均消費(fèi)

i－人均投資

y－人均產(chǎn)出人均產(chǎn)出，消費(fèi)，投資9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)

⊙資本存量的增長(zhǎng)在任何時(shí)刻，資本存量都是經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出的關(guān)鍵決定因素。兩種力量影響資本存量：投資和折舊。資本存量的變動(dòng)＝投資－折舊?k=i-k，為折舊率。由于i＝

sf(k)，所以?k=sf(k)-k

人均資本，k

人均資本折舊9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)⊙穩(wěn)定狀態(tài)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)向穩(wěn)定狀態(tài)變動(dòng)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)向穩(wěn)定狀態(tài)變動(dòng)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)向穩(wěn)定狀態(tài)變動(dòng)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)向穩(wěn)定狀態(tài)變動(dòng)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)向穩(wěn)定狀態(tài)變動(dòng)9.3索洛模型

資本存量的增長(zhǎng)與穩(wěn)定狀態(tài)

如前分析，一個(gè)處于穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)會(huì)停留在哪里；一個(gè)不處于穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)將走向穩(wěn)定狀態(tài)。也就是說，無論經(jīng)濟(jì)初始的資本水平如何，總是以穩(wěn)定狀態(tài)的資本水平為結(jié)束。在這個(gè)意義上說，穩(wěn)態(tài)狀態(tài)代表經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡。9.3索洛模型

儲(chǔ)蓄與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)k投資與折舊

人均資本，k

s2f(k)s1f(k)k2*k1*儲(chǔ)蓄率的上升提高了投資使資本存量向新的穩(wěn)定狀態(tài)增長(zhǎng)9.3索洛模型

儲(chǔ)蓄與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)9.3索洛模型

資本的黃金律水平不同的s值有不同的穩(wěn)定狀態(tài).哪個(gè)是“最優(yōu)”的穩(wěn)定狀態(tài)呢?經(jīng)濟(jì)福利水平取決于消費(fèi)水平，因此，“最優(yōu)”穩(wěn)定狀態(tài)具有最高的人均消費(fèi)水平:c*=(1–s)f(k*)s的提高引致更高的k*，y*，c*可能隨之升高消費(fèi)占收入的比例(1–s)降低，則可能導(dǎo)致c*降低因此，需要選擇s和k*，以使c*最大化。9.3索洛模型

資本的黃金律水平9.3索洛模型

資本的黃金律水平當(dāng)f’(k*)=時(shí)，c*取得最大值。黃金律可以用下式來表示：MPK＝，即

f’(k*)=在資本的黃金律水平，資本的邊際產(chǎn)量等于折舊率。穩(wěn)定狀態(tài)的折舊k*

穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)出和折舊穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)出，f(k*)k*gold低于黃金律穩(wěn)定狀態(tài)，穩(wěn)定狀態(tài)資本的增加提高了穩(wěn)定狀態(tài)的消費(fèi)高于黃金律穩(wěn)定狀態(tài)，穩(wěn)定狀態(tài)資本的增加減少了穩(wěn)定狀態(tài)的消費(fèi)穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)出，k*c*gold穩(wěn)定狀態(tài)的消費(fèi)k*

穩(wěn)定狀態(tài)的人均產(chǎn)出，人均折舊與人均投資f(k*)k*gold為了達(dá)到黃金律穩(wěn)定狀態(tài)經(jīng)濟(jì)需要正確的儲(chǔ)蓄率穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本，k*c*goldSgoldf(k*)i*gold儲(chǔ)蓄率與黃金律9.3索洛模型

資本的黃金律水平⊙向黃金律穩(wěn)定狀態(tài)的過渡

經(jīng)濟(jì)體系沒有向黃金規(guī)則穩(wěn)定狀態(tài)移動(dòng)的自發(fā)趨勢(shì).要達(dá)到黃金規(guī)則，要求政策制定者調(diào)整儲(chǔ)蓄率s.這種調(diào)整導(dǎo)致更高消費(fèi)水平的新的穩(wěn)定狀態(tài).但在這個(gè)過渡中，將如何影響消費(fèi)水平呢?從資本太多開始從資本太少開始9.3索洛模型

人口增長(zhǎng)

基本索洛模型說明：資本積累本身并不能解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們必須把索洛模型擴(kuò)大到包括另外兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉—人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。我們首先討論人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。我們假設(shè)：技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)外生變量，人口和勞動(dòng)力按一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)。9.3索洛模型

人口增長(zhǎng)⊙

有人口增長(zhǎng)的穩(wěn)定狀態(tài)(n不等于0)

隨著人口的增長(zhǎng)，人均資本存量的變動(dòng)是：△k=sf(k)-(+n)k

其中，(+n)k是收支相抵的投資——保持人均資本存量不變所需要的投資量，也叫補(bǔ)償投資，它包括現(xiàn)有資本的折舊，也包括為新工人提供資本所需的投資量。

投資，收支相抵的投資投資，收支相抵的投資，(+n)k投資，sf(k)人均資本，k穩(wěn)定狀態(tài)k*索洛模型中的人口增長(zhǎng)對(duì)于處于穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)，投資sf(k)必須抵消折舊和人口增長(zhǎng)的影響(+n)k,這由兩條曲線的交點(diǎn)表示。投資，收支相抵的投資

(+n2)k人均資本，k人口增長(zhǎng)率提高，導(dǎo)致補(bǔ)償資本的增加，繼而進(jìn)一步減少了穩(wěn)定狀態(tài)的資本存量。k2*

(+n1)kk1*人口增長(zhǎng)率提高人口增長(zhǎng)的影響9.3索洛模型

人口增長(zhǎng)較高的n?較低的k*.因?yàn)椋簓=f(k),較低的k*?較低的y*.因此，Solow模型預(yù)言：從長(zhǎng)期看，人口增長(zhǎng)率較高的國(guó)家，人均資本和收入水平較低.9.3索洛模型

人口增長(zhǎng)⊙人口增長(zhǎng)下的資本的黃金律水平

由于穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)量是f(k*)，穩(wěn)定狀態(tài)的投資是(+n)k*，則c*=f(k*)-(+n)k*，那么，

c*達(dá)到最大化的條件是MPK=+n或者說，在黃金律穩(wěn)定狀態(tài)，資本的邊際產(chǎn)量減折舊等于人口增長(zhǎng)率。9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步

9.3介紹的Solow模型中：生產(chǎn)的技術(shù)水平被設(shè)置為常量，穩(wěn)定狀態(tài)下，人均收入也是常量，但以上兩點(diǎn)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中都是不現(xiàn)實(shí)的。9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步的例子1929-2001:U.S.人均實(shí)際GDP平均每年增長(zhǎng)2.2%，總共增長(zhǎng)了4.8倍.1970:全世界只有50,000臺(tái)計(jì)算機(jī)2000:51%的美國(guó)家庭有1臺(tái)以上的計(jì)算機(jī)計(jì)算機(jī)的實(shí)際價(jià)格在過去的三十年中平均每年下降30%.1996年產(chǎn)的每一輛小汽車中所包含的計(jì)算機(jī)處理量比1969年人類第一次登月飛船的還多.“貓”（Modems）比20年前的要快大約22倍.1981:213臺(tái)計(jì)算機(jī)組成了Internet2000:6000萬臺(tái)計(jì)算機(jī)與Internet連接

9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步

考慮技術(shù)進(jìn)步時(shí)的生產(chǎn)函數(shù)：Y=AF(K,L)一個(gè)新變量:E=勞動(dòng)效率假設(shè):技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)擴(kuò)張型的:每單位的勞動(dòng)效率以外生比率g增加:g=ΔE/E現(xiàn)在，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)?Y=F（K，L×E）其中：L×E=效率工人數(shù)。因此，勞動(dòng)效率的提高與增加勞動(dòng)力數(shù)目一樣，對(duì)產(chǎn)出構(gòu)成影響。有效勞動(dòng)力L×E的增長(zhǎng)率為勞動(dòng)力增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率之和（n+g）。9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步符號(hào)：y=Y/LE=每個(gè)效率工人的產(chǎn)出k=K/LE=每個(gè)效率工人的資本每個(gè)效率工人的生產(chǎn)函數(shù):y=f(k)每個(gè)效率工人的儲(chǔ)蓄與投資:sy=sf(k)

(δ+n+g)k=補(bǔ)償投資:保持k為常量的必要的投資包括：δk：彌補(bǔ)折舊

nk：提供新增工人所占有資本

gk：提供由于技術(shù)進(jìn)步而新增效率工人所

占有的資本有技術(shù)進(jìn)步的Solow模型的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率9.4索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步尋找黃金律下的資本存量用k*來表示c*:c*=y*?i*=f(k*)?(δ+n+g)k*當(dāng)：MPK=δ+n+g或MPK?δ=n+g時(shí)，c*達(dá)到最大化在黃金律穩(wěn)定狀態(tài),資本的邊際產(chǎn)出減去折舊就等于人口增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步的和。9.5從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的研究均衡增長(zhǎng):在均衡狀態(tài)，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致人均產(chǎn)出、人均資本、實(shí)際工資等變量以技術(shù)進(jìn)步的速度增長(zhǎng)。美國(guó)人均產(chǎn)出、人均資本都以每年2%的速率增長(zhǎng)。資本產(chǎn)出比保持不變。資本的實(shí)際租賃價(jià)格保持不變。實(shí)際工資每年增長(zhǎng)2%。趨同或收斂：開始時(shí)貧窮的經(jīng)濟(jì)體比開始時(shí)富裕的經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)速度更快，最終達(dá)到人均產(chǎn)出相同。若兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體有相同的穩(wěn)態(tài)，即有著相同的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率、勞動(dòng)效率增長(zhǎng)率、折舊率以及生產(chǎn)函數(shù)等，對(duì)應(yīng)著不同的初始資本量，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體將趨同。否則不可能趨同。絕對(duì)收斂（趨同）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的絕對(duì)收斂假設(shè)研究的樣本國(guó)家有相同的“穩(wěn)定狀態(tài)（steadystate)”，所有樣本國(guó)家收斂到這一相同的穩(wěn)定狀態(tài)。存在絕對(duì)收斂的總體稱為“收斂俱樂部（convergenceclub）”，最典型的如OECD國(guó)家，一般認(rèn)為收斂俱樂部中的國(guó)家在政治制度、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化等方面較為相似，因此存在相同的穩(wěn)定狀態(tài)。

實(shí)證研究中，若假設(shè)存在絕對(duì)收斂，一般只需要用勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)初始勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)進(jìn)行回歸，看回歸系數(shù)是否為負(fù)。條件收斂條件收斂指的是樣本國(guó)家的穩(wěn)定狀態(tài)不相同，不同的樣本國(guó)家收斂到自身特殊的穩(wěn)定狀態(tài)。實(shí)證研究中需要加入穩(wěn)定狀態(tài)的“代理變量(proxyvariable)”，即使用勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)初始勞動(dòng)生產(chǎn)率和一系列代理變量對(duì)進(jìn)行回歸，然后考察初始勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)是否為負(fù)。比如若假設(shè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遵循簡(jiǎn)單的solowmodel，選擇的控制變量可以是儲(chǔ)蓄率s，勞動(dòng)力增長(zhǎng)率、技術(shù)進(jìn)步率和折舊率之和（n+g+δ）。9.5從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的研究若采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)控制穩(wěn)定狀態(tài)的決定因素，世界上的各經(jīng)濟(jì)體則表現(xiàn)出有條件的趨同。人均產(chǎn)出的不同可能來自于要素投入量的差別，也可能來自于要素使用效率的差別，或者要素積累和生產(chǎn)效率的差別。在solow模型中就是資本積累（包括人力資本）的差別和生產(chǎn)函數(shù)的差別。要素積累與生產(chǎn)效率間存在正相關(guān)。9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策四個(gè)問題:1.儲(chǔ)蓄率是否恰當(dāng)?2.如何改變儲(chǔ)蓄率?3.如何在不同資本之間配置投資?4.如何促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步?9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策

⊙對(duì)儲(chǔ)蓄率的評(píng)價(jià)

使用黃金規(guī)則來評(píng)價(jià)我們的儲(chǔ)蓄率和資本存量是過高？過低？還是正好。我們可以比較兩者的大?。?MPK?δ)VS(n+g).如果(MPK?δ)>(n+g),則：經(jīng)濟(jì)在資本小于黃金規(guī)則穩(wěn)定狀態(tài)下運(yùn)行，應(yīng)該增加s.如果(MPK?δ)<(n+g),則：經(jīng)濟(jì)在資本大于黃金規(guī)則穩(wěn)定狀態(tài)下運(yùn)行，應(yīng)該減少s.9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策⊙改變儲(chǔ)蓄率

政府可以減少政府預(yù)算赤字從而降低利率提高投資，或增加預(yù)算盈余從而收回部分國(guó)債刺激投資政府可以刺激私人儲(chǔ)蓄:降低資本利得稅、公司所得稅、房產(chǎn)稅等將聯(lián)邦所得稅改為消費(fèi)稅增大對(duì)個(gè)人退休帳戶或其他退休帳戶的稅收優(yōu)惠9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策⊙在不同資本間配置投資Solow模型只討論了一種資本.實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，存在多種資本:–私人資本–公共資本–人力資本應(yīng)該如何在不同資本之間配置投資呢?9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策對(duì)于不同資本間的投資配置存在兩種觀點(diǎn)：1.對(duì)任何行業(yè)的任何種類的資本以同等稅收待遇，讓市場(chǎng)來配置投資流向邊際產(chǎn)出最高的資本類型.2.產(chǎn)業(yè)政策:政府應(yīng)該鼓勵(lì)某種類型的資本，因?yàn)檫@樣的投資可能帶來私人投資往往不會(huì)考慮的技術(shù)外部效應(yīng).9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策⊙建立適當(dāng)?shù)闹贫?/p>

生產(chǎn)率水平不同的一個(gè)原因是指導(dǎo)稀缺資源配置的制度不同。法律傳統(tǒng)政府本身的質(zhì)量9.6促進(jìn)增長(zhǎng)的政策⊙鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過允許暫時(shí)獨(dú)占新發(fā)現(xiàn)成果來鼓勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)R&D的稅收激勵(lì)支持大學(xué)基礎(chǔ)研究的基金產(chǎn)業(yè)政策:鼓勵(lì)發(fā)展那些能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵行業(yè)。9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主要任務(wù)之一是揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差異的原因和解釋持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能。盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為說明經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)導(dǎo)入了外生的技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)率，但外生的技術(shù)進(jìn)步率和人口增長(zhǎng)率并沒有能夠從理論上說明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題。

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型內(nèi)生增長(zhǎng)理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型發(fā)展起來的，從某種意義上說，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的突破在于放松了新古典增長(zhǎng)理論的假設(shè)并把相關(guān)的變量?jī)?nèi)生化。儲(chǔ)蓄率內(nèi)生內(nèi)生儲(chǔ)蓄率意味著資本積累速度和資本供給的內(nèi)生決定，從而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)投入要素（資本）從數(shù)量上得以在模型內(nèi)加以說明。然而，Ramsey-Cass-Koopmans模型對(duì)儲(chǔ)蓄的內(nèi)生性的技術(shù)處理并沒有消除模型本身長(zhǎng)期人均增長(zhǎng)率對(duì)外生技術(shù)進(jìn)步的依賴。Ramsey模型暗示長(zhǎng)期增長(zhǎng)率被釘住在外生的技術(shù)進(jìn)步率值x上。一個(gè)更高的儲(chǔ)蓄意愿或技術(shù)水平的增進(jìn)在長(zhǎng)期中體現(xiàn)為更高的資本或更有效的工人產(chǎn)出水平，但卻不會(huì)引起人均增長(zhǎng)率的變化。勞動(dòng)供給內(nèi)生新古典的另一個(gè)關(guān)鍵外生變量是人口增長(zhǎng)率。更高的人口增長(zhǎng)率降低了每個(gè)工人的資本和產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)水平，因而趨于減少對(duì)于一個(gè)給定的人均產(chǎn)出初始水平而言的人均增長(zhǎng)率通過把遷移、生育選擇和勞動(dòng)/閑暇選擇分析整合進(jìn)新古典模型中來使人口增長(zhǎng)內(nèi)生化。首先，考慮針對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的移入（immigration）和移出(emigration)。對(duì)于給定的出生率和死亡率而言，這一過程改變了人口及勞動(dòng)力；其次，引入有關(guān)出生率的選擇。這是容許人口和勞動(dòng)力的內(nèi)生決定的另一條渠道；最后，另一條與在一個(gè)增長(zhǎng)框架中勞動(dòng)供給的內(nèi)生性有關(guān)的研究思路則涉及遷移及勞動(dòng)/閑暇的選擇——?jiǎng)趧?dòng)力與人口不再相等。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步把技術(shù)變遷理論包括進(jìn)新古典框架中是困難的，因?yàn)檫@樣做的話標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)就不可能得到維持。技術(shù)進(jìn)步涉及新觀念的創(chuàng)造，而這是部分非競(jìng)爭(zhēng)性的，具有公共品的特征。經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)必然離不開收益遞增，新古典增長(zhǎng)理論之所以不能很好地解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，在于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的穩(wěn)定均衡是以收益遞減規(guī)律為基本前提的。內(nèi)生增長(zhǎng)理論在理論上的主要突破在于把技術(shù)進(jìn)步引入到模型中來。要素報(bào)酬不變考慮把物質(zhì)和人力資本都包括在內(nèi)的廣義的資本概念（AK模型）關(guān)鍵性質(zhì)是資本報(bào)酬不再遞減，其對(duì)新古典增長(zhǎng)模型的關(guān)鍵修正在于將技術(shù)因子A看成是經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量。如果能夠避免資本邊際生產(chǎn)力遞減現(xiàn)象出現(xiàn)，則有可能使得均衡增長(zhǎng)狀態(tài)的效率人均資本能夠持續(xù)增長(zhǎng)。9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型Solow模型:

–生活水平的可持續(xù)增長(zhǎng)歸因于技術(shù)進(jìn)步–技術(shù)進(jìn)步是外生的.內(nèi)生增長(zhǎng)理論（Endogenousgrowththeory）

–修改生產(chǎn)函數(shù)的形狀，在一定程度上容許自我持續(xù)（內(nèi)生的）增長(zhǎng)，生產(chǎn)率和生活水平增長(zhǎng)率是內(nèi)生的。9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型⊙資本邊際回報(bào)能否不遞減？投資報(bào)酬可分為：–私人報(bào)酬：投資者本人獲得的好處.–外部報(bào)酬：社會(huì)報(bào)酬，復(fù)制一種新產(chǎn)品、新方法、新思想所獲得的好處.9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型⊙資本邊際回報(bào)能否不遞減？實(shí)物資本投資的報(bào)酬基本上只產(chǎn)生私人報(bào)酬.人力資本，特別是知識(shí)投資，成本巨大，會(huì)產(chǎn)生：–部分私人報(bào)酬–很大外部報(bào)酬，思想的復(fù)制花費(fèi)極少–知識(shí)積累，一種新思想使下一個(gè)新思想成為可能.

9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型⊙資本邊際回報(bào)能否不遞減？

對(duì)于單一企業(yè)，資本邊際報(bào)酬不變意味著生產(chǎn)要素規(guī)模報(bào)酬遞增，從而會(huì)出現(xiàn)單一企業(yè)支配經(jīng)濟(jì)，這是不可能的.實(shí)物資本邊際報(bào)酬遞減.人力資本投資使經(jīng)濟(jì)整體的資本邊際產(chǎn)出不變成為可能。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人力資本投資和新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)是理解長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵.

消除新古典增長(zhǎng)模型中報(bào)酬遞減的途徑

干中學(xué)與知識(shí)的外溢抵消了單個(gè)生產(chǎn)者所面臨的遞減報(bào)酬，但社會(huì)水平上報(bào)酬是不變的。社會(huì)資本報(bào)酬這種不變性將產(chǎn)生內(nèi)生增長(zhǎng)。人力資本勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的另一個(gè)途徑是人力資本的積累。企業(yè)能獲得的知識(shí)的多少不依賴于總資本存量，而依賴于經(jīng)濟(jì)的人均資本。Lucas假設(shè)學(xué)習(xí)和外溢涉及人力資本，且每一個(gè)生產(chǎn)者都得益于人力資本的平均水平而非人力資本的總量。研究和開發(fā)（R&D）技術(shù)水平可以被諸如R&D支出之類的有目的的活動(dòng)所推進(jìn)，這樣的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步將使得我們從總量水平上的遞減報(bào)酬的束縛中擺脫出來，特別是如果技術(shù)上的進(jìn)步能以一種非競(jìng)爭(zhēng)的方式被所有生產(chǎn)者分享的話。對(duì)于知識(shí)進(jìn)步，也就是對(duì)新思想而言，這一非競(jìng)爭(zhēng)性是存在的。將R&D理論與不完全競(jìng)爭(zhēng)整合進(jìn)增長(zhǎng)框架中始于Romer9.7內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型⊙企業(yè)實(shí)施R&D的原因1.許多研究是利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)而在企業(yè)進(jìn)行的.2.企業(yè)能從研究中獲利是因?yàn)樾碌膭?chuàng)新可以使企業(yè)暫時(shí)壟斷創(chuàng)新成果而獲利這也是最先以新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)的優(yōu)勢(shì)3.創(chuàng)新使得基于該創(chuàng)新的后續(xù)研究的成本減少.很多內(nèi)生增長(zhǎng)理論試圖將以上三點(diǎn)結(jié)合進(jìn)模型進(jìn)行討論，以更好研究技術(shù)進(jìn)步.90例1生產(chǎn)函數(shù):除以

L轉(zhuǎn)換成人均生產(chǎn)函數(shù):用y=Y/L

和

k=K/L替代后得：?k=sf(k)-k令:s=0.3=0.1初始值k=4.092趨向穩(wěn)態(tài)Year

k

y

c

i

k

?k1 4.000 2.000 1.400 0.600 0.400 0.2002 4.200 2.049 1.435 0.615 0.420 0.1953 4.395 2.096 1.467 0.629 0.440 0.1894 4.584 2.141 1.499 0.642 0.458 0.184…10 5.602 2.367 1.657 0.710 0.560 0.150…25 7.351 2.706 1.894 0.812 0.732 0.080…100 8.962 2.994 2.096 0.898 0.896 0.002…

9.000 3.000 2.100 0.900 0.900 0.000穩(wěn)態(tài)解？繼續(xù)假設(shè)：

s=0.3,

=0.1,andy=k1/2運(yùn)用穩(wěn)態(tài)方程

?k=sf(k)

-

k

去求解k,y,和

c的穩(wěn)態(tài)值.解答:穩(wěn)態(tài)解95例2，政策問題:估計(jì)儲(chǔ)蓄率為了估算(MPK-

),這里運(yùn)用美國(guó)經(jīng)濟(jì)的3個(gè)實(shí)際變量:1.

k=2.5y

美國(guó)的資本總存量

約為2.5倍GDP.2.

k=0.1y

約10%的GDP用來替換貶值的資本.3.

MPK

×

k=0.3y

資本收益約占30%的GDP.1.

k=2.5y2.

k=0.1y3.

MPK

×k=0.3y為確定

,用2除以

1:例2，政策問題:估計(jì)儲(chǔ)蓄率為確定MPK,

用

3

除以

1:因此,MPK

-

=0.12-0.04=0.081.

k=2.5y2.

δk=0.1y3.

MPK

×k=0.3y例2，政策問題:估計(jì)儲(chǔ)蓄率例2，政策問題:估計(jì)儲(chǔ)蓄率MPK

-

=0.08U.S實(shí)際GDP每年平均增長(zhǎng)3%,

所以

n+g=0.03這樣,

MPK-

=0.08>0.03=n+g

結(jié)論:U.S.的增長(zhǎng)低于GoldenRule穩(wěn)態(tài):長(zhǎng)期中，提高U.S.儲(chǔ)蓄率能夠增進(jìn)人均消費(fèi)99經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)踐:

生產(chǎn)效率和自由貿(mào)易從AdamSmith始,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直堅(jiān)信自由貿(mào)易可以增進(jìn)生產(chǎn)效率和.Sachs&Warner的研究結(jié)果:0.7%4.5%developingnations0.7%2.3%developednations為了確定因果關(guān)系,Frankel和Romer考察了國(guó)家間的地理差異:一些國(guó)家貿(mào)易較少是因?yàn)榕c他國(guó)距離太遠(yuǎn)或?yàn)殛懙厮鼑╨andlocked）

這些地理差異與貿(mào)易有關(guān)但與收入的其他決定因素?zé)o關(guān).因此，這些地理差異因素可以用來隔離貿(mào)易對(duì)收入的其他沖擊.研究結(jié)果:其他條件不變，貿(mào)易相對(duì)GDP增長(zhǎng)2%可引起

人均收入GDPpercapita上升1.本章小結(jié)索羅模型顯示長(zhǎng)期中一國(guó)的人均生活水平正相關(guān)與儲(chǔ)蓄率水平負(fù)相關(guān)與人口增長(zhǎng)率儲(chǔ)蓄率增加會(huì)導(dǎo)致

長(zhǎng)期中更高的產(chǎn)量更高的瞬時(shí)增長(zhǎng)率

但是對(duì)穩(wěn)態(tài)的增長(zhǎng)率沒有影響案例分析:生產(chǎn)率下降1.51.82.62.32.01.61.82.22.48.24.95.74.32.91972-951948-72U.S.U.K.JapanItalyGermanyFranceCanadaGrowthinoutputperperson(percentperyear)生產(chǎn)率下降的可能原因測(cè)量問題:

生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可能沒有被完全測(cè)量notfullymeasured.但是:為什么測(cè)量問題1972以后才變得突出?石油價(jià)格:

石油危機(jī)正好發(fā)生在生產(chǎn)率下降開始時(shí).但是:當(dāng)1980s中期油價(jià)下跌后為什么生產(chǎn)率沒有明顯提速?104生產(chǎn)率下降的可能原因工人的質(zhì)量:

1970s–出現(xiàn)大量新進(jìn)入的勞動(dòng)力流(嬰兒潮,婦女).

新進(jìn)工人顯然不如有經(jīng)驗(yàn)的工人生產(chǎn)率高.創(chuàng)新的消退:

也許1972-1995的增長(zhǎng)減速是正常的

而1948-1972的高速增長(zhǎng)反而是不正常的.105Whichofthesesuspectsistheculprit?Allofthemareplausible,

butit’sdifficulttoprove

thatanyoneofthemisguilty.CASESTUDY2:

I.T.andthe“NewEconomy”2.02.61.21.21.51.72.21.51.82.62.32.01.61.82.22.48.24.95.74.32.91995-20071972-951948-72U.S.U.K.