2023年度反洗錢培訓(xùn)總結(jié)

第4頁(yè)共4頁(yè)2023年?度反洗錢培?訓(xùn)總結(jié)一?、狠抓了_?____非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的?基礎(chǔ)性工作?。第一，?結(jié)合寶雞市?_____?工作的實(shí)際?情況，將_?____工?作劃分為“?綜合崗和非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗?”，明確_?__個(gè)崗位?_____?崗位職責(zé)和?工作流程，?制定了“寶?雞市___?__非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管崗位職?責(zé)”以及工?作流程。?第二，為進(jìn)?一步加強(qiáng)對(duì)?金融機(jī)構(gòu)_?____工?作的監(jiān)督和?管理，提高?金融機(jī)構(gòu)高?管人員的_?____意?識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)?部管理，制?定了《寶雞?中支___?__監(jiān)管工?作約見(jiàn)談話?制度》，進(jìn)?一步規(guī)范了?_____?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?工作，為今?后更好地實(shí)?施____?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管奠定了基?礎(chǔ)。第三?，對(duì)__年?度的非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管報(bào)表及?有關(guān)資料，?按照統(tǒng)一規(guī)?范的模式，?制作了“檔?案目錄”，?重新進(jìn)行了?裝訂，實(shí)現(xiàn)?了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)?一，規(guī)范管?理”檔案的?目的。二?、認(rèn)真完成?了前___?個(gè)季度的_?__次非現(xiàn)?場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表?匯總和監(jiān)管?報(bào)告。面對(duì)?_____?工作人員少?、而1、2?季度非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管報(bào)表采?取人工匯總?的情況，克?服了被監(jiān)管?金融機(jī)構(gòu)多?達(dá)___家?的現(xiàn)實(shí)，不?厭其煩地催?收?qǐng)?bào)表，認(rèn)?真細(xì)致，一?絲不茍匯總?每一個(gè)數(shù)字?，保證了非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管匯?總表數(shù)字的?準(zhǔn)確可靠。?在3季度?實(shí)施金融機(jī)?構(gòu)新版非現(xiàn)?場(chǎng)報(bào)表報(bào)送?工作中，一?是及時(shí)向各?家金融機(jī)構(gòu)?拷貝了新版?報(bào)表模版、?人行和金融?機(jī)構(gòu)主報(bào)告?機(jī)構(gòu)代碼，?接口規(guī)范手?冊(cè)和分行有?關(guān)文件等資?料。二是制?作了金融機(jī)?構(gòu)基本信息?采集表，分?發(fā)給金融機(jī)?構(gòu)，同時(shí)要?求金融機(jī)構(gòu)?準(zhǔn)確填寫(xiě),?做到系統(tǒng)中?各單位__?_機(jī)構(gòu)代碼?標(biāo)識(shí)唯一，?確保了金融?機(jī)構(gòu)信息庫(kù)?的完整準(zhǔn)確?性。三是建?立完善了各?網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)?絡(luò)員機(jī)制，?便于出現(xiàn)問(wèn)?題隨時(shí)溝通?聯(lián)系，保證?了新版報(bào)表?報(bào)送推廣工?作的順利開(kāi)?展。四是加?大了新版報(bào)?表審核力度?，對(duì)金融機(jī)?構(gòu)提交的報(bào)?表,嚴(yán)格按?照統(tǒng)一格式?和內(nèi)容進(jìn)行?審核，發(fā)現(xiàn)?報(bào)表數(shù)據(jù)填?制錯(cuò)誤或與?實(shí)際業(yè)務(wù)明?顯不符的，?經(jīng)耐心講解?輔導(dǎo)后,讓?其返回重新?填報(bào)，對(duì)于?格式填制不?規(guī)范的，與?報(bào)送人員一?起進(jìn)行糾正?，直至準(zhǔn)確?導(dǎo)入。這些?措施的實(shí)施?，使金融機(jī)?構(gòu)3季度報(bào)?表填報(bào)質(zhì)量?較以前有了?顯著提高。?三、實(shí)施?了“___?__非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管信息補(bǔ)?充報(bào)送通知?”制定，用?足用活__?___監(jiān)管?手段。為了?提高各金融?機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管報(bào)表數(shù)?字的準(zhǔn)確性?，根據(jù)《_?____非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦?法》的有關(guān)?規(guī)定，先后?對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表報(bào)送?質(zhì)量不高、?存在明顯問(wèn)?題的農(nóng)信社?寶雞辦事處?、太平洋壽?險(xiǎn)寶雞分公?司、農(nóng)業(yè)發(fā)?展銀行寶雞?分行、人民?財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶?雞公司、農(nóng)?業(yè)銀行寶雞?分行___?家金融機(jī)構(gòu)?，下發(fā)了_?__份《_?____非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信?息補(bǔ)充報(bào)送?通知書(shū)》，?“補(bǔ)報(bào)通知?”不但起到?了警示作用?，而且促使?金融機(jī)構(gòu)重?視了非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管報(bào)表和?信息報(bào)送，?報(bào)表質(zhì)量有?了根本性的?改變。四?、對(duì)___?家金融機(jī)構(gòu)?進(jìn)行了約見(jiàn)?談話。為了?使各金融機(jī)?構(gòu)達(dá)到“認(rèn)?識(shí)問(wèn)題，引?起重視，積?極配合，力?爭(zhēng)做好”的?監(jiān)管目標(biāo)，?__月份，?針對(duì)__年?上半年__?___非現(xiàn)?場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表?報(bào)送情況和?現(xiàn)場(chǎng)檢查存?在問(wèn)題，對(duì)?存在問(wèn)題相?對(duì)較多的農(nóng)?行岐山縣支?行和農(nóng)行隴?縣支行__?_家縣級(jí)金?融機(jī)構(gòu)的主?管行長(zhǎng)和_?____主?管部門負(fù)責(zé)?人進(jìn)行了約?見(jiàn)談話，其?管轄人行縣?支行主管_?____工?作的副行長(zhǎng)?和____?_專干也一?起參加了談?話。談話?會(huì)重點(diǎn)闡述?了___家?金融機(jī)構(gòu)在?_____?非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)?場(chǎng)工作中存?在的問(wèn)題或?違規(guī)事實(shí)，?剖析存在問(wèn)?題的根源、?性質(zhì)和可能?造成的危害?，認(rèn)真聽(tīng)取?了其就存在?問(wèn)題或違規(guī)?事實(shí)的陳述?和解釋。并?對(duì)這___?家金融機(jī)構(gòu)?_____?工作提出了?建議和要求?，其具體為?內(nèi)容為:提?高認(rèn)識(shí)，加?強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo);轉(zhuǎn)?變觀念，規(guī)?避風(fēng)險(xiǎn);加?強(qiáng)基礎(chǔ)工作?，完善__?___工作?機(jī)制;加強(qiáng)?培訓(xùn)和教育?，提高人員?素質(zhì)。五?、開(kāi)展了非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)?表的培訓(xùn)。?為了___?做好金融機(jī)?構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表的報(bào)?送工作，先?后___次?就非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表進(jìn)行?了業(yè)務(wù)培訓(xùn)?。在__月?份全市人行?系統(tǒng)培訓(xùn)會(huì)?上，重點(diǎn)對(duì)?各縣支行_?____專?管員進(jìn)行了?非現(xiàn)場(chǎng)__?_張報(bào)表的?要素填寫(xiě)培?訓(xùn);在__?月份召開(kāi)的?以“迎奧運(yùn)?保安全”為?主題的寶雞?市第___?次金融機(jī)構(gòu)?聯(lián)席會(huì)上，?重點(diǎn)對(duì)各金?融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)?場(chǎng)報(bào)表的報(bào)?送情況進(jìn)行?了講評(píng);_?_月份，舉?辦了寶雞市?金融機(jī)構(gòu)非?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)?表專題培訓(xùn)?班，培訓(xùn)采?取演示講解?、現(xiàn)場(chǎng)解答?等方式，對(duì)?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?報(bào)表的填報(bào)?格式、填報(bào)?內(nèi)容、注意?事項(xiàng)、上報(bào)?時(shí)間等方面?進(jìn)行了具體?、詳細(xì)的講?解。使與會(huì)?人員基本掌?握了報(bào)表填?報(bào)方法，為?按時(shí)保質(zhì)完?成____?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表報(bào)送?工作打下了?基礎(chǔ)。六?、____?_宣傳有特?色，重實(shí)效?。第一，?新年伊始，?_____?管理部門經(jīng)?過(guò)認(rèn)真準(zhǔn)備?，反復(fù)修改?，在寶雞電?信部門的大?力協(xié)助下，?為全行所有?電話制作了?配備電話彩?鈴，使打電?話成為宣傳?_____?政策法規(guī)的?一個(gè)陣地。?這一創(chuàng)新的?_____?宣傳形式，?不僅是在_?____工?作中力求創(chuàng)?新的新嘗試?，而且也將?_____?宣傳工作提?高了一個(gè)新?水平。從宣?傳效果來(lái)看?，社會(huì)各界?普遍感覺(jué)這?樣的___?__宣傳形?式，成本低?，效果好，?簡(jiǎn)單易記，?深入人心。?第二，為?了進(jìn)一步增?強(qiáng)社會(huì)各界?的____?_意識(shí)，形?成全民參與?、共同遏制?___犯罪?的良好社會(huì)?氛圍。__?月份，寶雞?中支與工商?銀行寶雞分?行聯(lián)手開(kāi)展?以“預(yù)防打?擊___犯?罪，營(yíng)造綠?色金融環(huán)境?”為主題的?_____?宣傳周活動(dòng)?。由于宣傳?準(zhǔn)備充分，?內(nèi)容豐富，?現(xiàn)場(chǎng)前來(lái)觀?看展板和咨?詢的人員絡(luò)?繹不絕，各?網(wǎng)點(diǎn)參加宣?傳人員統(tǒng)一?著裝，采用?電子顯示屏?、懸掛橫幅?、張貼海報(bào)?、現(xiàn)場(chǎng)講解?、散發(fā)__?___宣傳?折頁(yè)等方式?，向廣大群?眾宣傳什么?是___，?___的社?會(huì)危害性，?_____?法律法規(guī)以?及公民應(yīng)承?擔(dān)的___?__義務(wù)等?內(nèi)容，使群?眾對(duì)___?__有了明?確的認(rèn)識(shí)，?收到了預(yù)期?的社會(huì)效果?。七、加?強(qiáng)了___?__非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管的調(diào)研?工作。為了?使____?_工作上水?平，解決目?前____?_工作中存?在的實(shí)際問(wèn)?題，在搞好?日常監(jiān)管工?作的同時(shí)，?就____?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管的有關(guān)現(xiàn)?實(shí)問(wèn)題進(jìn)行?了深入調(diào)查?和研究，撰?寫(xiě)了《寶雞?市金融機(jī)構(gòu)?_____?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?情況的調(diào)查?報(bào)告》、《?_____?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?存在問(wèn)題及?對(duì)策》、《?建議對(duì)__?___統(tǒng)計(jì)?報(bào)表做適當(dāng)?調(diào)整》等_?__篇調(diào)研?報(bào)告，__?_篇調(diào)研報(bào)?告均被分行?網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，?其中，《建?議對(duì)___?__統(tǒng)計(jì)報(bào)?表做適當(dāng)調(diào)?整》被《