《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》

大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年10月

目次1 總則 12 術(shù)語(yǔ) 23 基本規(guī)定 43.1 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 43.2 風(fēng)險(xiǎn)管理階段 43.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 4 概率等級(jí) 4 損失等級(jí) 4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定 5 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 64 風(fēng)險(xiǎn)控制方法 74.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析 7 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容 7 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程 8 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法 84.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控 9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容 9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程 9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法 10 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式 114.3 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè) 11 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容 11 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程 12 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法 124.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急 12 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容 13 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程 13 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法 145 風(fēng)險(xiǎn)控制的組織和管理職責(zé) 155.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的組織 15 組織形式 15 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 15 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 155.2 各參建單位的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 15 建設(shè)單位職責(zé) 15 勘察單位職責(zé) 16 設(shè)計(jì)單位職責(zé) 16 施工單位職責(zé) 17 監(jiān)理單位職責(zé) 17 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé) 17 風(fēng)險(xiǎn)控制小組職責(zé) 176 勘察階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn) 196.1 場(chǎng)址穩(wěn)定性和適宜性 196.2 地基基礎(chǔ) 206.3 地鐵隧道 227 設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn) 247.1 地基基礎(chǔ) 24 基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn) 24 坑底突涌風(fēng)險(xiǎn) 25 坑底隆起風(fēng)險(xiǎn) 25 樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn) 26 地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險(xiǎn) 26 高切坡工程風(fēng)險(xiǎn) 27 高填方工程風(fēng)險(xiǎn) 297.2 大跨度結(jié)構(gòu) 30 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn) 30 雨棚坍塌風(fēng)險(xiǎn) 317.3 超高層結(jié)構(gòu) 31 超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn) 31 結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險(xiǎn) 327.4 地鐵隧道 32 盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險(xiǎn) 32 盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過(guò)程中地面沉降、塌方風(fēng)險(xiǎn) 33 區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險(xiǎn) 33 聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險(xiǎn) 34 礦山法塌方事故風(fēng)險(xiǎn) 348 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn) 358.1 地基基礎(chǔ) 35 樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn) 35 高填方土基滑塌風(fēng)險(xiǎn) 35 高切坡失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn) 36 深基坑邊坡坍塌風(fēng)險(xiǎn) 36 坑底突涌風(fēng)險(xiǎn) 38 地下結(jié)構(gòu)上浮風(fēng)險(xiǎn) 388.2 大跨度結(jié)構(gòu) 39 結(jié)構(gòu)整體傾覆風(fēng)險(xiǎn) 39 超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn) 40 超長(zhǎng)預(yù)應(yīng)力張拉斷裂風(fēng)險(xiǎn) 40 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn) 41 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋面板被大風(fēng)破壞風(fēng)險(xiǎn) 41 鋼結(jié)構(gòu)支撐架垮塌風(fēng)險(xiǎn) 42 大跨度鋼結(jié)構(gòu)滑移（頂升）安裝坍塌風(fēng)險(xiǎn) 428.3 超高層結(jié)構(gòu) 44 核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風(fēng)險(xiǎn) 44 核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機(jī)體失穩(wěn)傾翻、墜落風(fēng)險(xiǎn) 48 超高層建筑鋼結(jié)構(gòu)桁架垮塌、墜落風(fēng)險(xiǎn) 50 施工期間火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn) 538.4 盾構(gòu)法隧道 55 盾構(gòu)機(jī)刀盤(pán)刀具出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn) 55 泥水排送系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn) 55 在上軟下硬地層中掘進(jìn)中土體流失風(fēng)險(xiǎn) 56 盾尾注漿時(shí)發(fā)生錯(cuò)臺(tái)、涌水、涌砂風(fēng)險(xiǎn) 56 管片安裝機(jī)構(gòu)出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn) 57 盾構(gòu)始發(fā)時(shí)發(fā)生姿態(tài)偏差風(fēng)險(xiǎn) 57 盾構(gòu)始發(fā)和到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂風(fēng)險(xiǎn) 58 敞開(kāi)式盾構(gòu)在硬巖掘進(jìn)中發(fā)生巖爆風(fēng)險(xiǎn) 58 盾構(gòu)施工過(guò)程中引起地表沉降、管線沉降的風(fēng)險(xiǎn) 598.5 淺埋暗挖法隧道 59 塌方事故風(fēng)險(xiǎn) 59 涌水、涌砂事故風(fēng)險(xiǎn) 61 地下管線破壞事故風(fēng)險(xiǎn) 61附錄A風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式 62附錄B動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表 63附錄C風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào) 65附錄D風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告格式 67附錄E風(fēng)險(xiǎn)分析方法 68附錄F風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 69總則為了指導(dǎo)我國(guó)大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運(yùn)行安全，特制定本控制要點(diǎn)。本控制要點(diǎn)適用于城市建設(shè)過(guò)程中的大型工程建設(shè)項(xiàng)目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。本控制要點(diǎn)主要為大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方提供風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進(jìn)行工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，以及保險(xiǎn)公司在實(shí)施技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)也可參照本控制要點(diǎn)。大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制除應(yīng)遵循本控制要點(diǎn)的管理內(nèi)容外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

術(shù)語(yǔ)超高層建筑建筑高度超過(guò)300米的建筑物。大型公共建筑單體建筑面積大于10萬(wàn)平方米、或群體建筑面積大于30萬(wàn)平方米用于教育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂(lè)、旅游服務(wù)、體育、通信、客運(yùn)、辦公、會(huì)展等工程。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過(guò)程中由于技術(shù)因素引起的一種對(duì)工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相偏離的情形。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，就該事件會(huì)給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性的量化評(píng)價(jià)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式?？辈祜L(fēng)險(xiǎn)指因?yàn)榭辈烊笔Щ蚱钏斐傻慕ㄔO(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因設(shè)計(jì)存在缺陷所造成的建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。施工風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤觀察，督促風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的實(shí)施，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)利用各種技術(shù)手段對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析,以防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險(xiǎn)控制模式指工程項(xiàng)目全過(guò)程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式。

基本規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟(jì)、合理、有效的方法來(lái)減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和周邊環(huán)境影響等，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)管理階段本要點(diǎn)所指的風(fēng)險(xiǎn)管理階段涉及工程建設(shè)全過(guò)程，包括工程的可行性研究階段、勘察設(shè)計(jì)階段和工程建設(shè)實(shí)施階段。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)、周邊環(huán)境影響損失等級(jí)以及人員傷亡等級(jí)，當(dāng)三者同時(shí)存在時(shí)，以較高的等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)間的關(guān)系矩陣確定。概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表3.3.1的規(guī)定。表3.3.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率描述及其等級(jí)描述等級(jí)發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級(jí)0.1≤P≤1可能2級(jí)0.01≤P＜0.1偶爾3級(jí)0.001≤P＜0.01不太可能4級(jí)0≤P＜0.001損失等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的規(guī)定。表3.3.2-1直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國(guó)務(wù)院令第493號(hào)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007年6月1日）。表3.3.2-2周邊環(huán)境影響損失等級(jí)損失等級(jí)涉及范圍影響程度描述1級(jí)很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2級(jí)大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級(jí)一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級(jí)很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場(chǎng)地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表3.3.2-3人員傷亡等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度可分為4個(gè)等級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較??；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)符合表的規(guī)定。表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)損失等級(jí)1234概率等級(jí)1I級(jí)I級(jí)II級(jí)II級(jí)2I級(jí)II級(jí)II級(jí)III級(jí)3II級(jí)II級(jí)III級(jí)III級(jí)4II級(jí)III級(jí)III級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分應(yīng)對(duì)應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同，應(yīng)符合表的規(guī)定。表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會(huì)影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很?chē)?yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險(xiǎn)分析和建設(shè)期全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在前階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點(diǎn)、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：自然環(huán)境因素：臺(tái)風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；施工機(jī)械設(shè)備等方面的因素；建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；施工管理因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：工程周邊環(huán)境資料；工程勘察和設(shè)計(jì)文件；施工組織設(shè)計(jì)（方案）等技術(shù)文件；現(xiàn)場(chǎng)勘查資料。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析可從建設(shè)工程項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)開(kāi)始，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)事件及其因素進(jìn)行識(shí)別與分析，建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程見(jiàn)圖4.1.2，并應(yīng)符合以下要求：在建設(shè)工程項(xiàng)目每個(gè)階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計(jì)工況、施工條件、周?chē)h(huán)境、施工隊(duì)伍、施工機(jī)械性能等實(shí)際狀況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再識(shí)別，動(dòng)態(tài)分析建設(shè)工程項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險(xiǎn)清單、已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果和對(duì)已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的過(guò)程本質(zhì)上是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別過(guò)程，也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的循環(huán)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法可采用專(zhuān)家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對(duì)象采用某一種方法或組合方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄E。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)、評(píng)估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型選取。風(fēng)險(xiǎn)分析可采用以下三類(lèi)方法：定性分析方法，如專(zhuān)家調(diào)查法；定量分析方法，如故障樹(shù)分析法；綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在施工過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則制定工作計(jì)劃和評(píng)估策略，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失的估值，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案或措施；通過(guò)跟蹤和監(jiān)測(cè)的新數(shù)據(jù)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計(jì)開(kāi)始，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)，然后編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的實(shí)施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程不同階段，需進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程見(jiàn)圖，并符合以下要求：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，確立單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制風(fēng)險(xiǎn)處理策略實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施實(shí)施后即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施效果，并監(jiān)測(cè)實(shí)施后是否還有風(fēng)險(xiǎn)殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解風(fēng)險(xiǎn)殘余和新的風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平大小確定是否采取新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控流程圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹(shù)法、模糊綜合評(píng)估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄F。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專(zhuān)家評(píng)審方式，也可報(bào)請(qǐng)上級(jí)單位審核確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)確定后，應(yīng)針對(duì)性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，具體措施由項(xiàng)目實(shí)施單位制定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略，編制風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)做出判斷。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況、已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件特征值的觀測(cè)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄C的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進(jìn)展?fàn)顩r及時(shí)對(duì)施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測(cè)檢查，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)符合下列規(guī)定：制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，提出監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)結(jié)果，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施；風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程首先應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)實(shí)施過(guò)程中可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)的流程見(jiàn)圖4.3.2。圖4.3.2風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)方法可采用人工現(xiàn)場(chǎng)巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場(chǎng)記錄、運(yùn)程監(jiān)控技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測(cè)方法。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級(jí)采取針對(duì)性的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容在工程建設(shè)期間對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級(jí)。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可控性等情況，分為4級(jí)，具體規(guī)定如下：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即紅色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即橙色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果很?chē)?yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對(duì)工程造成破壞或有人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即黃色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為一般級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員、設(shè)備等不會(huì)造成較大損失；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，宜建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過(guò)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)工程項(xiàng)目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。針對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機(jī)制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級(jí)管理部門(mén)應(yīng)定期進(jìn)行檢查。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系，當(dāng)預(yù)警等級(jí)3級(jí)及以上時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程見(jiàn)圖。圖4.4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺(tái)與數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理的信息平臺(tái)相結(jié)合的方法。

風(fēng)險(xiǎn)控制的組織和管理職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的組織組織形式工程項(xiàng)目以建設(shè)單位為風(fēng)險(xiǎn)控制主導(dǎo)方，通過(guò)合同履約的方式與參建單位一同控制現(xiàn)場(chǎng)的工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中牽頭組建風(fēng)險(xiǎn)控制小組及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)員決策和應(yīng)急處置工作，風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由建設(shè)單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設(shè)單位組織管理，包括了建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、監(jiān)測(cè)單位、檢測(cè)單位等的骨干人員等，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的牽頭負(fù)責(zé)人應(yīng)為建設(shè)單位項(xiàng)目法人。風(fēng)險(xiǎn)控制小組風(fēng)險(xiǎn)控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人組成，由建設(shè)單位牽頭組織控制日常的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，各單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人應(yīng)由參建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任。各參建單位的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)建設(shè)單位職責(zé)建設(shè)單位為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)全過(guò)程負(fù)責(zé)和組織相關(guān)參建單位對(duì)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。其工作職責(zé)如下：建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究階段組織相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能對(duì)后續(xù)工程建設(shè)乃至運(yùn)營(yíng)階段造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在可行性研究報(bào)告中，并對(duì)該階段的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設(shè)的相關(guān)參建單位或相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及管理方，以供其評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段了解項(xiàng)目的整體建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)的研究由初步設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)方案中提出。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)提出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計(jì)處理建議給予重視，合理采納設(shè)計(jì)方案中建議或意見(jiàn)，并對(duì)選擇的設(shè)計(jì)方案予以確認(rèn)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位、監(jiān)測(cè)單位等。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果。建設(shè)單位應(yīng)在工程開(kāi)工或復(fù)工前組織識(shí)別工程建設(shè)過(guò)程中的重要工程節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)開(kāi)工前組織開(kāi)工或復(fù)工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括工程開(kāi)工前的專(zhuān)項(xiàng)施工方案編制、審批和專(zhuān)家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制審批和救援物資儲(chǔ)備情況等，以保證工程開(kāi)工準(zhǔn)備工作的有效充分。建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的搶險(xiǎn)或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)帶班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，使事故的損失降低到最小的程度?？辈靻挝宦氊?zé)勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)、地下管線風(fēng)險(xiǎn)、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，為項(xiàng)目建設(shè)設(shè)計(jì)提供依據(jù)，也為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的信息。同時(shí)在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，配合建設(shè)單位完成必要的補(bǔ)勘工作。做好勘察交底，及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察問(wèn)題。設(shè)計(jì)單位職責(zé)設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)設(shè)計(jì)的技術(shù)處理方案，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時(shí)向施工單位作出詳細(xì)說(shuō)明。及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題。施工單位職責(zé)施工單位應(yīng)在開(kāi)工前制定針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)施工全過(guò)程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時(shí)做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位應(yīng)在開(kāi)工前審核施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，為重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策提供意見(jiàn)并最終達(dá)成決策意見(jiàn)。其主要工作職責(zé)如下：在項(xiàng)目籌備期間，由建設(shè)單位組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題會(huì)議，確定整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)作模式、工作方法等，并建立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策制度等制度體系；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段審核風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃提出相關(guān)的建議和意見(jiàn)，并審批形成最終的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。當(dāng)在工程建設(shè)過(guò)程遇到重大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，需要應(yīng)急應(yīng)對(duì)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)召開(kāi)相應(yīng)的專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)工程中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的對(duì)應(yīng)處理進(jìn)行討論，形成風(fēng)險(xiǎn)處理的策劃意見(jiàn)，并按責(zé)任歸屬分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工作任務(wù)，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的預(yù)控或處理工作。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方立即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故的處置采取措施，降低事故帶來(lái)的后續(xù)損失，并妥善處理好現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)控制小組職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)在建設(shè)單位的牽頭下，具有以下工作職責(zé)：在工程開(kāi)工前識(shí)別工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；在工程施工前對(duì)關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計(jì)文件及變更文件、確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)準(zhǔn)備工作等。在工程實(shí)施過(guò)程中組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行過(guò)程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題會(huì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等。

勘察階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)場(chǎng)址穩(wěn)定性和適宜性風(fēng)險(xiǎn)事件在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，建設(shè)場(chǎng)地受到不良地質(zhì)作用，如滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場(chǎng)地穩(wěn)定性。風(fēng)險(xiǎn)因素分析存在影響擬建場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；擬建場(chǎng)地位于抗震設(shè)防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險(xiǎn)地段，場(chǎng)地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能性；擬建場(chǎng)地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；擬建場(chǎng)地位于地下采空區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)充分研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場(chǎng)地所在的地質(zhì)單元，查明影響場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動(dòng)性，巖溶及其發(fā)育程度，有無(wú)古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類(lèi)型、性質(zhì)，判斷對(duì)場(chǎng)地穩(wěn)定性的影響程度；確定合理的擬建場(chǎng)地位置及其范圍，對(duì)有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)予以避讓?zhuān)瑢?duì)雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證可以治理的場(chǎng)地，應(yīng)提出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù)；對(duì)處于邊坡附近的建筑場(chǎng)地，應(yīng)對(duì)坡體進(jìn)行勘察，驗(yàn)算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動(dòng)的可能性；對(duì)存在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；對(duì)處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場(chǎng)地，分析評(píng)價(jià)發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；對(duì)全新活動(dòng)斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動(dòng)的地裂縫，應(yīng)選擇合理的避讓措施或地基處理措施；在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場(chǎng)地類(lèi)別，判定屬于抗震有利、不利或危險(xiǎn)地段，判明地震液化、震陷可能性，提供抗震設(shè)計(jì)動(dòng)力參數(shù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行地震安全性評(píng)價(jià)；在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測(cè)地面沉降發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)價(jià)對(duì)場(chǎng)地的影響程度，建議應(yīng)對(duì)措施；在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評(píng)價(jià)擬建工程可能遭受的影響程度，進(jìn)行擬建場(chǎng)地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評(píng)價(jià)其穩(wěn)定性，對(duì)于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。地基基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)事件天然地基基礎(chǔ)或樁基礎(chǔ)由于地基強(qiáng)度不足，上部結(jié)構(gòu)發(fā)生整體傾覆；單樁或群樁基礎(chǔ)持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖剪破壞而導(dǎo)致整體失穩(wěn)；上部結(jié)構(gòu)荷重大，地基基礎(chǔ)承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過(guò)規(guī)范規(guī)定的限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；大跨度公共建筑相鄰柱基差異沉降超過(guò)規(guī)范規(guī)定限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；深大建筑基坑、地鐵車(chē)站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足導(dǎo)致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)變形過(guò)大，或由于被動(dòng)區(qū)土體破壞導(dǎo)致支護(hù)結(jié)構(gòu)踢腳失穩(wěn)并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑的安全。地下結(jié)構(gòu)整體上浮或地下結(jié)構(gòu)破壞導(dǎo)致地下室進(jìn)水。風(fēng)險(xiǎn)因素分析未查明擬建場(chǎng)地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其特征；建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對(duì)沉降、差異沉降或傾斜過(guò)大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長(zhǎng)樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)體施工難以實(shí)現(xiàn)；建議的基坑支護(hù)方式選型不合理，不能滿足安全性要求；土層物理力學(xué)性指標(biāo)不準(zhǔn)確，特別是提供給設(shè)計(jì)使用的強(qiáng)度和變形計(jì)算參數(shù)有誤；未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類(lèi)型、賦存條件、水頭高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當(dāng)。提供的抗浮設(shè)防水位不準(zhǔn)確、或地下結(jié)構(gòu)抗浮措施不當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類(lèi)巖土，對(duì)與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土等特殊性巖土做專(zhuān)門(mén)研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜的場(chǎng)地進(jìn)行工程地質(zhì)單元?jiǎng)澐?；根?jù)工程結(jié)構(gòu)類(lèi)型、特點(diǎn)、荷載分布及對(duì)地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對(duì)箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)地基均勻性；對(duì)樁基礎(chǔ)，通過(guò)分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評(píng)價(jià)樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長(zhǎng)；充分考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對(duì)周?chē)h(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問(wèn)題建議防治措施；合理確定土的強(qiáng)度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測(cè)天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部?jī)A斜；建議合理的深基坑支護(hù)形式，提供準(zhǔn)確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗剪強(qiáng)度指標(biāo)，要說(shuō)明其試驗(yàn)方法和適用工況條件；針對(duì)深基坑工程降排水需要，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)水文地質(zhì)勘察，查明地下水類(lèi)型、補(bǔ)給和排泄條件，進(jìn)行地下水的長(zhǎng)期觀測(cè)，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計(jì)長(zhǎng)期設(shè)防水位；分析評(píng)價(jià)各含水層對(duì)基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；當(dāng)需要采用降水控制措施時(shí)，應(yīng)提供水文地質(zhì)計(jì)算模型；收集深基坑開(kāi)挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰建（構(gòu)）筑物的結(jié)構(gòu)類(lèi)型、層數(shù)、地基、基礎(chǔ)類(lèi)型（天然地基、復(fù)合地基、樁基礎(chǔ)等）、埋深、持力層等情況，周邊地下各類(lèi)管線及地下設(shè)施，就基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境和設(shè)施進(jìn)行監(jiān)測(cè)提出建議。采用多種勘探、測(cè)試和室內(nèi)試驗(yàn)等方法，發(fā)揮各種方法的互補(bǔ)性，進(jìn)行綜合勘探；對(duì)于地基基礎(chǔ)和深基坑工程涉及應(yīng)力應(yīng)變等重大技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對(duì)理論依據(jù)不足且缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程問(wèn)題，需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)模型試驗(yàn)或足尺試驗(yàn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。地鐵隧道風(fēng)險(xiǎn)事件礦山法施工隧道，在掘進(jìn)過(guò)程中硬脆巖體發(fā)生巖爆，掌子面發(fā)生涌水、流砂、突泥，圍巖、斷層破碎帶塌方，甚至引起地表塌方；盾構(gòu)法施工隧道，在掘進(jìn)過(guò)程中發(fā)生涌水、流砂，甚至引起地表沉降、塌陷；盾構(gòu)掘進(jìn)遇地下障礙物（樁基礎(chǔ)、地下管道、人防設(shè)施等）無(wú)法掘進(jìn)或掘進(jìn)困難；盾構(gòu)法淺埋隧道掘進(jìn)過(guò)程中，由于上覆土層厚度不足引起地表沉降過(guò)大，甚至塌陷；當(dāng)在江、河、湖泊等地表水體下方穿越時(shí)，因上覆土層壓力小導(dǎo)致地表水大量涌入盾構(gòu)艙體，造成開(kāi)挖面、河床塌陷；盾構(gòu)進(jìn)出洞時(shí)發(fā)生涌水、流砂，引起地表沉降和塌陷，危及地表周邊環(huán)境；處于承壓含水層中的聯(lián)絡(luò)通道在施工中發(fā)生流砂、涌水，危及地表建（構(gòu)）筑物；淺部地層中富含天然氣，因隧道施工擾動(dòng)釋放，造成隧道外圍土體失穩(wěn)，使隧道產(chǎn)生豎向和水平向位移，引起隧道結(jié)構(gòu)本體損壞；當(dāng)?shù)貙又嗅尫诺奶烊粴庠诙軜?gòu)機(jī)艙內(nèi)積聚，引起燃燒和爆炸；地鐵隧道沿線經(jīng)過(guò)不同地質(zhì)單元，在長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，隧道沿線沉降過(guò)大或存在顯著的差異沉降，引起地下車(chē)站、隧道本身及其連接部位的結(jié)構(gòu)病害，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)破損、開(kāi)裂、滲水等。風(fēng)險(xiǎn)因素分析未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如粉性土和砂土、巖溶、承壓含水層、斷層、破碎帶等分布情況，針對(duì)礦山法施工隧道，未準(zhǔn)確進(jìn)行圍巖分級(jí)；未查明盾構(gòu)或暗挖隧道所穿越建構(gòu)筑物地基基礎(chǔ)形式、沿線地下障礙物情況；未查明盾構(gòu)穿越沿線地表水體水下地形、河床深度、河底淤泥等情況；未掌握地層中天然氣及不明氣體的賦存狀況。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對(duì)線路的危害程度；收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建（構(gòu)）筑物及其地基基礎(chǔ)狀況，判斷是否會(huì)影響盾構(gòu)掘進(jìn)，并預(yù)測(cè)隧道施工可能對(duì)其沿線相鄰重要建（構(gòu)）筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測(cè)和預(yù)防措施；研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對(duì)圍巖穩(wěn)定性的影響程度；查明隧道穿越沿線、進(jìn)出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透鏡體，查明其顆粒組成、密實(shí)度和均勻性；在勘察階段應(yīng)查明沿線所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，進(jìn)行河床地形測(cè)量、專(zhuān)項(xiàng)水文分析及河勢(shì)調(diào)查；按地貌單元開(kāi)展有針對(duì)性的水文地質(zhì)試驗(yàn)，建議合理的水文地質(zhì)參數(shù)；加強(qiáng)淺層天然氣的調(diào)查和檢測(cè)；隧道掘進(jìn)施工階段，在掌子面通過(guò)地質(zhì)測(cè)繪、物探等手段進(jìn)行超前預(yù)報(bào)。

設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)地基基礎(chǔ)基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計(jì)面臨風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越重，造成基坑坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：深基坑設(shè)計(jì)方案選擇失誤；支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；深基坑支護(hù)的設(shè)計(jì)荷載取值不當(dāng)；支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算與實(shí)際受力不符；或設(shè)計(jì)模型與基坑開(kāi)挖實(shí)際不一致；支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤；地下水處理方法不當(dāng)對(duì)基坑開(kāi)挖存在的空間效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)考慮不周；對(duì)基坑監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保施工安全，防止塌方事故發(fā)生，建筑基坑支護(hù)設(shè)計(jì)與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、基坑類(lèi)型、基坑開(kāi)挖掘深度、降排水條件、周邊環(huán)境對(duì)基坑側(cè)壁位移的要求，基坑周邊荷載、施工季節(jié)、支護(hù)結(jié)構(gòu)使用期限等因素，做到合理設(shè)計(jì)、精心施工、經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)深基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：基坑計(jì)算必須考慮施工過(guò)程的影響，進(jìn)行土方分層開(kāi)挖、分層設(shè)置支撐、逐層換撐拆撐的全過(guò)程分析。盡可能使實(shí)際施工的各個(gè)階段，與計(jì)算設(shè)定的各個(gè)工況一致；基坑設(shè)計(jì)時(shí)要充分考慮軟土流變特性的時(shí)間效應(yīng)和空間效應(yīng)，充分考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質(zhì)；充分認(rèn)識(shí)施工過(guò)程的復(fù)雜性，如經(jīng)常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車(chē)振動(dòng)荷載和行車(chē)路線、施工棧橋和堆場(chǎng)布置等；重視周邊環(huán)境監(jiān)測(cè)，研究基坑監(jiān)測(cè)警戒值合理取值范圍；實(shí)行基坑動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)和信息化施工：監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（內(nèi)力、變形、土壓力、孔隙水壓力、潛水及承壓水水頭標(biāo)高等）；反分析得到計(jì)算模型參數(shù)；預(yù)測(cè)下一工況支護(hù)結(jié)構(gòu)內(nèi)力和變形；必要時(shí)，修改設(shè)計(jì)措施、調(diào)整挖土方案；設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計(jì)文件中注明，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見(jiàn)；采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝和特殊結(jié)構(gòu)的深基坑工程，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議；從設(shè)計(jì)理念和設(shè)計(jì)方法來(lái)看，要徹底轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)理念，建立變形控制的新的工程設(shè)計(jì)方法，大力開(kāi)展支護(hù)結(jié)構(gòu)的試驗(yàn)研究，探索新型支護(hù)結(jié)構(gòu)的計(jì)算方法。坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析深基坑坑底突涌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：忽略抗?jié)B流或抗管涌穩(wěn)定性驗(yàn)算；設(shè)計(jì)沒(méi)有考慮處理承壓水措施。在地下水及在施工擾動(dòng)作用下，深基坑坑底土層性能的弱化作用。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)深基坑坑底突涌的風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要考慮和采取以下措施：設(shè)計(jì)階段同樣關(guān)注基坑坍塌面臨的風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)時(shí)必須進(jìn)行抗?jié)B流或抗管涌穩(wěn)定性驗(yàn)算；施工時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)關(guān)注承壓水處理措施，包括采取豎向止水帷幕隔絕法和坑底加固法。采取合理的基坑加固措施?？拥茁∑痫L(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析深基坑坑底隆起風(fēng)險(xiǎn)與基坑邊坡坍塌有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，要充分重視因設(shè)計(jì)不周帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：忽略坑底隆起穩(wěn)定性驗(yàn)算；與基坑坍塌相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；忽略坑底隆起對(duì)工程樁、支護(hù)構(gòu)件帶來(lái)的不利影響。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)深基坑坑底隆起的風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要考慮和采取以下措施：設(shè)計(jì)階段同樣關(guān)注基坑坍塌面臨的風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)時(shí)必須進(jìn)行抗坑底隆起穩(wěn)定性驗(yàn)算；施工時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)關(guān)注坑底隆起（回彈）量的監(jiān)測(cè)。樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成樁基斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：設(shè)計(jì)沒(méi)有考慮基坑開(kāi)挖后，基坑底部隆起引起對(duì)基樁的軸拉力，對(duì)樁身強(qiáng)度、對(duì)多節(jié)樁，接樁樁頭、接樁節(jié)點(diǎn)的構(gòu)造和強(qiáng)度沒(méi)有考慮上述情況下的軸拉力；因設(shè)計(jì)失誤造成樁身強(qiáng)度不足而造成斷樁。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)樁基斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：樁身設(shè)計(jì)除考慮正常使用狀態(tài)下樁身軸力外，還需考慮基坑開(kāi)挖施工后土體回彈隆起引起的軸力和樁頂上拔引起的軸力；根據(jù)以上的內(nèi)力情況，對(duì)不同工況作用下的樁身的鋼筋配置量進(jìn)行校核，如不滿足，需增加配筋量；對(duì)多節(jié)樁，接樁樁頭、接樁節(jié)點(diǎn)的構(gòu)造和強(qiáng)度，也必須考慮上述情況下的軸拉力。地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：勘察報(bào)告沒(méi)有明確提出抗浮設(shè)防水位；設(shè)計(jì)對(duì)當(dāng)?shù)氐乃蛔兓涣私猓x取的抗浮設(shè)防水位取值不當(dāng)；設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出施工階段對(duì)抗浮要求。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：勘察單位應(yīng)搜集當(dāng)?shù)厮臍v史資料，根據(jù)多年統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)推算出需要考慮的抗浮水位高度，并考慮將來(lái)使用期水位的變化綜合確定設(shè)計(jì)抗浮水位，并在勘察報(bào)告中明確；當(dāng)無(wú)歷史數(shù)據(jù)時(shí)，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分估計(jì)地下水位高度，可按最不利情況取值；如場(chǎng)地標(biāo)高在施工期間發(fā)生大面積改變，設(shè)計(jì)需重新核實(shí)設(shè)防水位。設(shè)計(jì)應(yīng)考慮上部建筑高低懸殊引起的地下室結(jié)構(gòu)局部抗浮的受力差異；設(shè)計(jì)圖紙應(yīng)對(duì)施工過(guò)程提出對(duì)階段性抗浮的施工要求，包括施工程序和施工措施的時(shí)間要求。高切坡工程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著山丘地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，建設(shè)工程的邊坡施工越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，造成高切坡滑坡的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：高切坡工程設(shè)計(jì)施工前未進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)的地震安全評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估與邊坡勘察；巖、土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；未充分考慮坡體巖土體地層劇烈變化、軟弱結(jié)構(gòu)面、軟弱夾層、古滑坡等的不利影響；未充分考慮坡體地下水、地表水的不利影響；高切坡加固設(shè)計(jì)方案選擇失誤；設(shè)計(jì)方案未考慮施工工況，或設(shè)計(jì)模型與實(shí)際施工工況不一致；錨固體失效或未達(dá)到設(shè)計(jì)意圖；設(shè)計(jì)方案未充分考慮坡體變形或滑塌區(qū)對(duì)坡頂、坡底重要保護(hù)設(shè)施的影響；設(shè)計(jì)方案未采取動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)，未重視高切坡施工過(guò)程中及后期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故發(fā)生，高切坡加固設(shè)計(jì)與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、施工工況、降排水措施、周邊環(huán)境保護(hù)要求等因素，做到合理設(shè)計(jì)、精心施工。對(duì)高切坡滑坡、崩塌、落石等風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：高邊坡項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行建設(shè)場(chǎng)地地震安全性評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估；高切坡工程應(yīng)進(jìn)行邊坡勘察；一級(jí)建筑邊坡工程宜進(jìn)行專(zhuān)門(mén)勘察，二、三級(jí)建筑邊坡工程可與主體建筑勘察一并進(jìn)行，但應(yīng)滿足邊坡勘察的工作深度和要求；高切坡工程設(shè)計(jì)前，宜請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估工程主要風(fēng)險(xiǎn)源；高切坡加固設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮不良地質(zhì)因素、地下水、軟弱結(jié)構(gòu)面、軟弱夾層、古滑坡等不良地質(zhì)現(xiàn)象，評(píng)估淺層滑坡、深層滑坡及古滑坡安全度，也要考慮坡面落石、滾石、泥石流等風(fēng)險(xiǎn)因素，采取加固措施及構(gòu)造措施，避免地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；高切坡加固設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮施工工況，對(duì)施工階段風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，采取措施，避免事故發(fā)生；設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計(jì)文件中注明，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見(jiàn)；對(duì)于滑坡影響范圍內(nèi)存在重要設(shè)施情況，高切坡加固設(shè)計(jì)尚應(yīng)分析施工中及運(yùn)營(yíng)期間坡體與建構(gòu)筑物等設(shè)施的共同作用，采取措施加強(qiáng)保護(hù)；一級(jí)邊坡應(yīng)采用動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)；二級(jí)邊坡工程宜采用動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)法；施工單位應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)揭示的地質(zhì)現(xiàn)狀進(jìn)行編錄并提交設(shè)計(jì)復(fù)核；設(shè)計(jì)應(yīng)提出對(duì)施工方案的特殊要求和監(jiān)測(cè)要求，應(yīng)掌握施工現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)狀況、施工情況和變形、應(yīng)力監(jiān)測(cè)的反饋信息，必要時(shí)對(duì)原設(shè)計(jì)作校核、修改和補(bǔ)充；設(shè)計(jì)應(yīng)重視水文地質(zhì)條件對(duì)高切坡工程的影響，并設(shè)置必要的坡體內(nèi)排水措施、坡頂與坡底的排水措施；設(shè)計(jì)應(yīng)重視坡面防護(hù)，采取噴錨、主動(dòng)防護(hù)網(wǎng)、坡面綠化等構(gòu)造措施；高切坡工程應(yīng)重視信息化施工。高填方工程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著城市用地的緊張，通過(guò)高填方形成工程建設(shè)場(chǎng)地的項(xiàng)目越來(lái)越多，也同時(shí)面臨一些地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，高填方工程的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：軟土地基高填方工程設(shè)計(jì)未考慮地基穩(wěn)定性，導(dǎo)致地基失穩(wěn)、沉降、地裂縫等地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；大區(qū)域高填方設(shè)計(jì)未考慮阻斷地表水與地下室補(bǔ)給、徑流、排泄通道，導(dǎo)致的地質(zhì)災(zāi)害問(wèn)題；高填方工程設(shè)計(jì)方案選擇不合理，導(dǎo)致地基沉降過(guò)大或不均勻沉降，影響新建建筑正常使用；軟土地基高填方設(shè)計(jì)未考慮場(chǎng)地沉降帶來(lái)的環(huán)境影響問(wèn)題，導(dǎo)致臨近區(qū)域意見(jiàn)建構(gòu)筑物沉降、傾斜、開(kāi)裂等；高填方設(shè)計(jì)未考慮原地基不良地質(zhì)問(wèn)題處理；未考慮特殊土地基上高填方的特殊處理措施；高填方設(shè)計(jì)未考慮填方邊坡、軟弱地基共同作用帶來(lái)的邊坡失穩(wěn)或沉陷；風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保高填方施工安全，防止填方邊坡滑坡、沉陷等事故發(fā)生，高填方設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：高填方設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)環(huán)境保護(hù)、工程實(shí)際條件，合理選擇填筑材料、填筑方法、填方邊坡加固措施；高填方邊坡應(yīng)進(jìn)行填方體與地基的穩(wěn)定性和沉降驗(yàn)算，確保滿足工程需要；對(duì)于填筑體上重要的淺基礎(chǔ)建構(gòu)筑物與設(shè)施，尚應(yīng)根據(jù)使用要求控制差異沉降；大規(guī)模高填方設(shè)計(jì)應(yīng)考慮原有的地表水體和地下水的導(dǎo)排設(shè)計(jì)、填筑體的地下與地表排滲系統(tǒng)設(shè)計(jì)，并應(yīng)充分評(píng)估地下水水位上升、浸潤(rùn)帶來(lái)的工程風(fēng)險(xiǎn)，重要工程尚應(yīng)設(shè)置地下水監(jiān)測(cè)井及地下室強(qiáng)排措施；高填方設(shè)計(jì)應(yīng)充分重視原有地基處理設(shè)計(jì)，應(yīng)針對(duì)原有地表形態(tài)（如明浜、河溝、斜坡等）、特殊土（淤積土、雜填土、濕陷性黃土、膨脹土等）、不良地質(zhì)（如破碎帶、軟基等）等采取針對(duì)性的加固治理措施；高填方邊坡設(shè)計(jì)應(yīng)綜合考慮實(shí)際施工工況的填筑質(zhì)量、施工可行性、地基穩(wěn)定性及地基沉降等因素綜合設(shè)計(jì)，并設(shè)置必要的加固措施；高填方邊坡應(yīng)加強(qiáng)坡面防護(hù)措施；軟基高填方設(shè)計(jì)應(yīng)評(píng)估填方施工帶來(lái)的環(huán)境影響，并對(duì)重要的建構(gòu)造物及設(shè)施采取合理的施工工藝及必要的保護(hù)措施；高填方施工及運(yùn)營(yíng)期間應(yīng)加強(qiáng)變形監(jiān)測(cè)及環(huán)境監(jiān)測(cè)；針對(duì)高填方工程問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)遵循“事先、事中、事后”三階段全過(guò)程控制的原則；在項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)施前，開(kāi)展詳盡調(diào)查、研究、論證，充分認(rèn)識(shí)高填方工程可能存在的問(wèn)題，采取針對(duì)性的技術(shù)方案和工程措施；從論證、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、施工、檢測(cè)、監(jiān)測(cè)、后期評(píng)估等各環(huán)節(jié)應(yīng)科學(xué)客觀推進(jìn)，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。大跨度結(jié)構(gòu)大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因是設(shè)計(jì)不當(dāng)引起的，主要有：結(jié)構(gòu)計(jì)算模型各種工況考慮不周；荷載取值與實(shí)際使用情況不符，特別北方地區(qū)雪荷載引起的超載影響；大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋穩(wěn)定性不滿足規(guī)范要求；支座剛度取值不合理造成空間桿件內(nèi)力與實(shí)際不符；沒(méi)有考慮地基基礎(chǔ)不均勻沉降的影響。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)必須考慮施工安裝方案與結(jié)構(gòu)分析計(jì)算的一致性，當(dāng)施工安裝方案改變時(shí)，必須按調(diào)整以后的施工安裝工況重新進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析計(jì)算；大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)除滿足規(guī)范要求外，要考慮非預(yù)期荷載影響，應(yīng)考慮足夠的安全儲(chǔ)備，另外，在寒冷地區(qū)，應(yīng)考慮溫度變化對(duì)屋蓋結(jié)構(gòu)桿件內(nèi)力的影響，并應(yīng)考慮凹凸屋面的造型、采光天窗、女兒墻等引起的積雪超載；大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)需特別注意整體穩(wěn)定性分析及桿件穩(wěn)定性分析；大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時(shí)，應(yīng)考慮上部空間結(jié)構(gòu)與下部支撐的結(jié)構(gòu)的相互作用，準(zhǔn)確合理確定支座剛度；在遇到軟土地基或濕陷性土質(zhì)地基時(shí)，應(yīng)充分考慮不均勻沉降造成的支座沉降和位移對(duì)上部空間桿件內(nèi)力的影響，采用合理的地基基礎(chǔ)形式，避免下部結(jié)構(gòu)的不均勻沉降。雨棚坍塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成雨棚坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：結(jié)構(gòu)計(jì)算或構(gòu)造設(shè)計(jì)不當(dāng)；對(duì)懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出施工程序要求。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)雨棚坍塌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：對(duì)懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)要確保雨棚的抗傾覆能力；對(duì)有拉桿的懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)要考慮風(fēng)吸力的影響，確保拉桿受壓時(shí)的強(qiáng)度和穩(wěn)定性，同時(shí)設(shè)計(jì)要確保拉桿支座的連接節(jié)點(diǎn)的強(qiáng)度和構(gòu)造合理；對(duì)附于雨棚結(jié)構(gòu)上的各類(lèi)板件，應(yīng)有牢靠的連接構(gòu)造；超高層結(jié)構(gòu)超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：結(jié)構(gòu)方案或構(gòu)造設(shè)計(jì)不當(dāng)；設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出抗裂施工要求。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)產(chǎn)生超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：合理選擇結(jié)構(gòu)形式，降低結(jié)構(gòu)約束程度，結(jié)構(gòu)平面形狀應(yīng)盡量考慮剛度均勻?qū)ΨQ(chēng)，對(duì)外挑、內(nèi)收等不規(guī)則結(jié)構(gòu)，要求設(shè)計(jì)上作特殊處理；超長(zhǎng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，應(yīng)考慮后澆帶、膨脹帶及膨脹混凝土、纖維混凝土等防裂措施；通過(guò)加強(qiáng)構(gòu)造配筋，在設(shè)計(jì)構(gòu)造上補(bǔ)償造成裂縫的各種內(nèi)部應(yīng)力；必要時(shí)，進(jìn)行超大面積和超長(zhǎng)結(jié)構(gòu)溫度應(yīng)力的有限元分析。結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險(xiǎn)，在設(shè)計(jì)方面的原因是設(shè)計(jì)不當(dāng)引起的，主要有：建筑連接部位節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)構(gòu)造不當(dāng)；結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)裂縫控制不嚴(yán)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：根據(jù)建筑連接部位的特點(diǎn)，謹(jǐn)慎選擇節(jié)點(diǎn)連接方式及防水構(gòu)造；排水口設(shè)計(jì)考慮防堵塞要求，優(yōu)化改進(jìn)攔污排水裝置；屋面雨水口設(shè)計(jì)數(shù)量，除滿足規(guī)范要求外，在容易積水的敏感部位，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分估計(jì)特大暴雨的影響；結(jié)構(gòu)及構(gòu)件設(shè)計(jì)采取有利于消除或減小裂縫的措施，構(gòu)件的裂縫寬度驗(yàn)算嚴(yán)格限制在允許范圍內(nèi)。地鐵隧道盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)打開(kāi)洞門(mén)時(shí)，由于土體自立性較差，導(dǎo)致開(kāi)挖面土體失穩(wěn)現(xiàn)象，設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)正面土體加固范圍或加固方法選擇不合理；另外對(duì)于始發(fā)/到達(dá)時(shí)處于粉土層或砂層等具有承壓水性的地層時(shí)，設(shè)計(jì)未能給予足夠重視，包括未進(jìn)行承壓水處理。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)于盾構(gòu)始發(fā)處于軟弱地層的地段，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)進(jìn)行計(jì)算分析，確保加固長(zhǎng)度滿足要求，對(duì)于處于具有承壓性的地段時(shí)，設(shè)計(jì)應(yīng)進(jìn)行降承壓水處理，使承壓水水頭控制在安全范圍內(nèi)，同時(shí)做好防滲、防突涌措施。盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過(guò)程中地面沉降、塌方風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過(guò)程中地面沉降、塌方的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是隧道平、縱斷面設(shè)計(jì)不合理或盾構(gòu)選型不合理。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)在滿足城市規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)功能的前提下，隧道平面設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)盡量避免下穿或近距離側(cè)穿建（構(gòu)）筑物、管線等風(fēng)險(xiǎn)源。隧道縱斷面設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)避免布置在上下地層硬度存在差異的地層分界區(qū)段，盡量在單一、勻質(zhì)的地層中通過(guò)。盾構(gòu)選型應(yīng)適應(yīng)不同的地層、地下水及周邊環(huán)境情況。如無(wú)法避免在上下地層硬度存在差異的復(fù)合地層中穿越，應(yīng)對(duì)盾構(gòu)機(jī)的適應(yīng)性提出指導(dǎo)性的意見(jiàn)，如對(duì)刀盤(pán)、刀具的耐磨性、可換性等提出要求。區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道所處地下水位過(guò)深，會(huì)導(dǎo)致聯(lián)絡(luò)通道集水井下沉?xí)r浮力過(guò)大，可能引起集水井涌水，甚至引發(fā)聯(lián)絡(luò)通道塌陷、地面塌陷等。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)根據(jù)勘察提供的設(shè)計(jì)水位進(jìn)行集水井的抗浮計(jì)算，并確保一定的抗浮余量，同時(shí)需根據(jù)抗浮計(jì)算制定合理抗浮施工措施。聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方引起地面坍塌的風(fēng)險(xiǎn)因素如下：聯(lián)絡(luò)通道所處位置存在圍巖突變?？辈?、設(shè)計(jì)對(duì)地質(zhì)突變認(rèn)知有誤。超前支護(hù)無(wú)效果或未達(dá)到預(yù)期效果。未考慮到鄰近鐵路等列車(chē)震動(dòng)荷載的影響。凍結(jié)法加固設(shè)計(jì)參數(shù)選擇不合理。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)于聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)中應(yīng)結(jié)合地質(zhì)情況及周邊震動(dòng)荷載的影響，采取適當(dāng)?shù)牡刭|(zhì)加固措施。礦山法塌方事故風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析礦山法塌方事故的風(fēng)險(xiǎn)因素如下：設(shè)計(jì)采用的地質(zhì)力學(xué)模型過(guò)于簡(jiǎn)化，忽略了地質(zhì)構(gòu)造的不連續(xù)性。設(shè)計(jì)計(jì)算相關(guān)參數(shù)取值不合理。隧道經(jīng)過(guò)人工填土等不良地質(zhì)區(qū)段時(shí)，未對(duì)不良地質(zhì)條件進(jìn)行恰當(dāng)處理。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)礦山法隧道設(shè)計(jì)中，需結(jié)合勘察提供的地質(zhì)信息，根據(jù)圍巖、地層特征選取合適的地質(zhì)模型及相關(guān)計(jì)算參數(shù)；對(duì)于隧道范圍內(nèi)存在填土等不良地質(zhì)區(qū)段，需根據(jù)地勘提出具體的加固措施及加固參數(shù)要求；同時(shí)須對(duì)隧道開(kāi)挖過(guò)程中的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)情況反饋，進(jìn)行有針對(duì)性的動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)。

施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)地基基礎(chǔ)樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析樁原材料不合格；樁成孔質(zhì)量不合格；樁施工工藝不合理；樁身質(zhì)量不合格。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)鋼筋、混凝土等原材料應(yīng)選擇正規(guī)的供應(yīng)商；加強(qiáng)對(duì)原材料的質(zhì)量檢查，必要時(shí)可取樣試驗(yàn)；鉆機(jī)安裝前，應(yīng)將場(chǎng)地整平夯實(shí)；機(jī)械操作員應(yīng)受?chē)?yán)格培訓(xùn)，持證上崗；成樁前，宜進(jìn)行成孔試驗(yàn)；對(duì)樁孔徑、垂直度、孔深及孔底虛土等進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收；根據(jù)土層特性，確定合理的樁基施工順序；應(yīng)結(jié)合樁身特性、土層性質(zhì)，選擇合適的成樁機(jī)械；混凝土配合比應(yīng)通過(guò)試驗(yàn)確定，商品混凝土在現(xiàn)場(chǎng)不得隨意加水；混凝土澆筑前，應(yīng)測(cè)孔內(nèi)沉渣厚度，混凝土應(yīng)連續(xù)澆筑，并澆筑密實(shí)；鋼筋籠位置應(yīng)準(zhǔn)確，并固定牢固；開(kāi)挖過(guò)程中嚴(yán)禁機(jī)械碰撞，野蠻截樁等行為。高填方土基滑塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析下部存在軟弱土層，在高填方作用下會(huì)產(chǎn)生滑移；施工速度較快，使得地基土中孔隙水的壓力來(lái)不及消散，有效應(yīng)力降低，抗剪強(qiáng)度降低；存在滲透水壓力的作用。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)處理軟弱層地基。對(duì)地基處理技術(shù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)承載力試驗(yàn)，確定合理的承載力設(shè)計(jì)值；加強(qiáng)地表和地下綜合排水措施；比選抗滑樁加坡腳外的反壓護(hù)道、放緩邊坡坡率、加設(shè)擋土墻和加筋土處理等方案，擇優(yōu)或組合選定設(shè)計(jì)方案；嚴(yán)格控制回填土的成分和壓實(shí)質(zhì)量；監(jiān)控高填方填筑過(guò)程，確定適宜的施工控制參數(shù)。高切坡失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析勘察未查清巖土體結(jié)構(gòu)面、軟弱面的空間分布規(guī)律，結(jié)構(gòu)面、軟弱面的巖土強(qiáng)度參數(shù)，邊坡變形破壞模式等；施工單位無(wú)高切坡施工經(jīng)驗(yàn)；未嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求施工；不按逆作法施工，一次性切坡開(kāi)挖高度過(guò)大等。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)應(yīng)不斷提高和改進(jìn)邊坡勘察方法和手段，提高勘察成果質(zhì)量，但有些地質(zhì)缺陷，如裂隙、軟弱夾層等，其隱蔽性較強(qiáng)，抗剪強(qiáng)度參數(shù)確定較難，因此強(qiáng)調(diào)邊坡開(kāi)挖過(guò)程中要注意地質(zhì)調(diào)查核實(shí)，及時(shí)反饋地質(zhì)信息，必要時(shí)進(jìn)行施工勘察；應(yīng)嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行，施工中發(fā)現(xiàn)的異常情況或與勘察、設(shè)計(jì)有出入的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)反饋信息；加強(qiáng)勘察期、施工期以及邊坡運(yùn)行期的監(jiān)測(cè)工作，動(dòng)態(tài)掌握邊坡的變形發(fā)展情況，最大限度降低邊坡事故帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失。深基坑邊坡坍塌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析地下水處理方法不當(dāng)；對(duì)基坑開(kāi)挖存在的空間效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)考慮不周；對(duì)基坑監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確；基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)變形過(guò)大；圍護(hù)結(jié)構(gòu)開(kāi)裂、支撐斷裂破壞；基坑開(kāi)挖土體擾動(dòng)過(guò)大，變形控制不力；基坑開(kāi)挖土方堆置不合理，坑邊超載過(guò)大；降排水措施不當(dāng)；止水帷幕施工缺陷不封閉；基坑監(jiān)測(cè)點(diǎn)布設(shè)不符合要求或損毀；基坑監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)出現(xiàn)連續(xù)報(bào)警或突變值未被重視；坑底暴露時(shí)間太長(zhǎng)；強(qiáng)降雨沖刷，長(zhǎng)時(shí)間浸泡；基坑周邊荷載超限。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)應(yīng)保證圍護(hù)結(jié)構(gòu)施工質(zhì)量；制定安全可行的基坑開(kāi)挖施工方案，并嚴(yán)格執(zhí)行；嚴(yán)格遵循時(shí)空效應(yīng)原理，控制好局部與整體的變形；遵循信息化施工原則，加強(qiáng)過(guò)程動(dòng)態(tài)調(diào)整；應(yīng)保障支護(hù)結(jié)構(gòu)具備足夠的強(qiáng)度和剛度；避免局部超載、控制附加應(yīng)力；應(yīng)嚴(yán)禁基坑超挖，隨挖隨支撐；嚴(yán)格執(zhí)行先撐后挖、分層分塊對(duì)稱(chēng)平衡開(kāi)挖原則；遵循信息化施工原則，加強(qiáng)過(guò)程動(dòng)態(tài)調(diào)整；加強(qiáng)施工組織管理，控制好坑邊堆載；應(yīng)制定有針對(duì)性的淺層與深層地下水綜合治理措施；嚴(yán)格執(zhí)行按需降水原則；做好坑內(nèi)外排水系統(tǒng)的銜接；嚴(yán)格按規(guī)范要求布設(shè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)；施工過(guò)程應(yīng)做好對(duì)各類(lèi)監(jiān)測(cè)點(diǎn)的保護(hù)，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)連續(xù)性與精確性；應(yīng)落實(shí)專(zhuān)人負(fù)責(zé)定期做好監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的收集、整理、分析與總結(jié)；應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)出現(xiàn)連續(xù)報(bào)警與突變值的應(yīng)急預(yù)案；合理安排施工進(jìn)度，及時(shí)組織施工；開(kāi)挖至設(shè)計(jì)坑底標(biāo)高以后，及時(shí)驗(yàn)收，及時(shí)澆筑混凝土墊層。嚴(yán)格控制基坑周邊荷載大小與作用范圍；施工期間應(yīng)做好防汛搶險(xiǎn)及防臺(tái)抗洪措施。坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析止水帷幕存在不封閉施工缺陷，未隔斷承壓水層；基底未作封底加固處理或加固質(zhì)量差；減壓降水井設(shè)置數(shù)量、深度不足；承壓水位觀測(cè)不力；減壓降水井損壞失效；減壓降水井未及時(shí)開(kāi)啟或過(guò)程斷電；在地下水作用下、在施工擾動(dòng)作用下底層軟化或液化。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)具備條件時(shí)應(yīng)盡可能切斷坑內(nèi)外承壓水層的水力聯(lián)系，隔斷承壓含水層；基坑內(nèi)